2.5 產(chǎn)品追溯系統(tǒng)主要特征

產(chǎn)品追溯系統(tǒng)應(yīng)包含這樣兩層含義：一方面是產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)信息的追蹤，即對(duì)于生產(chǎn)過(guò)程中主要環(huán)節(jié)的信息進(jìn)行記錄存檔；另一方面是產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)信息的溯源，即能夠根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)記錄信息逆向回溯到產(chǎn)品的源頭。如圖2-11所示。

2.5.1 追溯性質(zhì)劃分

站在產(chǎn)品制造商角度，產(chǎn)品追溯系統(tǒng)可以分為外部可追溯系統(tǒng)和內(nèi)部可追溯系統(tǒng)，如圖2-12所示。外部可追溯系統(tǒng)關(guān)注產(chǎn)品從供應(yīng)鏈的一個(gè)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到下一環(huán)節(jié)的相關(guān)信息，內(nèi)部可追溯系統(tǒng)建立在產(chǎn)品制造商內(nèi)部，更加關(guān)注的是從原材料采購(gòu)到形成最終產(chǎn)品全過(guò)程的信息可追溯。外部追溯系統(tǒng)的產(chǎn)品信息源始于內(nèi)部追溯系統(tǒng)的產(chǎn)品信息尾。

內(nèi)部可追溯一般是針對(duì)企業(yè)而言，與企業(yè)內(nèi)部的管理系統(tǒng)相聯(lián)系，而外部可追溯則是消費(fèi)者以及監(jiān)管部門(mén)較為關(guān)注的。與此相對(duì)應(yīng)的追溯系統(tǒng)的性質(zhì)也可分為兩類(lèi)：一類(lèi)是社會(huì)性的追溯系統(tǒng)；另一類(lèi)是企業(yè)責(zé)任性質(zhì)的追溯系統(tǒng)，而消費(fèi)者較為關(guān)注的是社會(huì)性追溯系統(tǒng)提供的追溯信息，同時(shí)，社會(huì)性的追溯是以完善的企業(yè)性追溯為基礎(chǔ)的。

2.5.2 追溯模式分析

按照馬士華教授的觀點(diǎn)，供應(yīng)鏈?zhǔn)菄@著核心企業(yè)，通過(guò)對(duì)信息流、物流、資金流的掌控，從原材料采購(gòu)開(kāi)始，制成中間產(chǎn)品以及最終產(chǎn)品，最后經(jīng)由銷(xiāo)售渠道網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到消費(fèi)者手中的將供應(yīng)商、制造商、分銷(xiāo)商、零售商、直至最終用戶連結(jié)成一個(gè)整體的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)模式（馬士華，2000）。

如圖2-13（馬士華，2000）中所示，供應(yīng)鏈由聯(lián)盟內(nèi)所有的節(jié)點(diǎn)企業(yè)組成，其中有一個(gè)核心企業(yè)，節(jié)點(diǎn)企業(yè)在需求信息的指引下通過(guò)供應(yīng)鏈的職能分工與協(xié)作（生產(chǎn)、分銷(xiāo)、零售等），以資金流、物流或服務(wù)流為中介實(shí)現(xiàn)整個(gè)供應(yīng)鏈的價(jià)值。

從馬士華教授的觀點(diǎn)可以看出，供應(yīng)鏈的流程是圍繞核心企業(yè)進(jìn)行的，當(dāng)選擇不同的節(jié)點(diǎn)企業(yè)為核心企業(yè)時(shí)，可以形成不同階段的供應(yīng)鏈。如圖2-13所示，整個(gè)流程是產(chǎn)品的供應(yīng)鏈，當(dāng)在不同階段選取核心企業(yè)時(shí)，又可以形成多個(gè)供應(yīng)鏈階段，而且供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)在不同供應(yīng)鏈階段扮演者不同的角色。從圖中可以看出，該供應(yīng)鏈?zhǔn)且灾圃焐套鳛楹诵钠髽I(yè)，由于每個(gè)階段都有新的產(chǎn)品形成，因此，這里的制造商主要指每個(gè)階段產(chǎn)品的制造源。同時(shí)，就整個(gè)供應(yīng)鏈流程來(lái)看，制造源的角色是多重的，在供應(yīng)鏈階段N中，主要是擔(dān)當(dāng)供應(yīng)源的角色，在供應(yīng)鏈階段M中，擔(dān)當(dāng)需求源的角色。在供應(yīng)鏈的最后階段的終端消費(fèi)者，在整個(gè)供應(yīng)鏈中扮演著需求源的角色。下面將以馬士華教授的供應(yīng)鏈理論為基礎(chǔ)，以供應(yīng)鏈不同階段企業(yè)的多重角色為依據(jù)，討論兩種不同的產(chǎn)品追溯系統(tǒng)模式：點(diǎn)對(duì)點(diǎn)追溯模式和貿(mào)易追溯模式。

1．點(diǎn)對(duì)點(diǎn)追溯模式

點(diǎn)對(duì)點(diǎn)追溯，即由消費(fèi)者（或需求源）追溯到該階段產(chǎn)品制造商（制造源）的過(guò)程，目的是找出該階段產(chǎn)品的原產(chǎn)地的過(guò)程（這里我們定義，某個(gè)階段的產(chǎn)品的制造商為該階段產(chǎn)品的原產(chǎn)地）。如圖2-14所示，黑色箭頭代表追蹤，紅色箭頭代表溯源，淺色圓點(diǎn)代表節(jié)點(diǎn)企業(yè)，深色圓點(diǎn)代表核心企業(yè)，本模式將不同階段的制造商（制造源）作為核心企業(yè)。在供應(yīng)鏈階段N中，終端消費(fèi)者是終端產(chǎn)品最終達(dá)到了消費(fèi)者手中，到此為止，商品停止流通，消費(fèi)者通過(guò)追溯，能夠追溯到該終端產(chǎn)品的制造商A（階段N的產(chǎn)品的制造源），而且從供應(yīng)源到消費(fèi)者中間的任何節(jié)點(diǎn)企業(yè)也能夠追溯到該產(chǎn)品的制造商A（階段N的產(chǎn)品的制造源），這屬于點(diǎn)對(duì)點(diǎn)追溯。在供應(yīng)鏈階段M中，階段N中的制造商成為了階段M需求方，代表了需求源的角色，通過(guò)追溯，能夠追溯到該階段產(chǎn)品的制造商B（階段M的產(chǎn)品的制造源）。其中，這一階段，處于該階段的供應(yīng)源和需求源中間的任何節(jié)點(diǎn)企業(yè)也能夠追溯到該階段的制造商（階段M的產(chǎn)品的制造源）。以此類(lèi)推，整個(gè)產(chǎn)品的供應(yīng)鏈都能實(shí)現(xiàn)這樣的追溯，這就是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)追溯。

2．貿(mào)易追溯模式

貿(mào)易追溯模式，指追溯請(qǐng)求者通過(guò)追溯系統(tǒng)能夠追溯到該產(chǎn)品責(zé)任主體的過(guò)程，這里指的貿(mào)易追溯模式主要是滿足兩點(diǎn)要求：（1）產(chǎn)品的所有權(quán)發(fā)生改變；（2）產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任主體發(fā)生變更。對(duì)于一般的供應(yīng)鏈而言，產(chǎn)品在貿(mào)易過(guò)程中，只要按照合同的要求，相關(guān)款項(xiàng)等要素已交付完畢，合同已經(jīng)生效，那么產(chǎn)品的所有權(quán)就發(fā)生了改變。在整個(gè)過(guò)程中，所有權(quán)的改變是隨著貿(mào)易合同的執(zhí)行而轉(zhuǎn)移的，而且在這其中存在兩種不同的屬性：（1）所有權(quán)改變，產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任主體未變更；（2）所有權(quán)改變，產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任主體也發(fā)生了變更。

貿(mào)易追溯模式一如圖1-15所示。該圖以馬士華教授的供應(yīng)鏈理論為基礎(chǔ)，該模式是為了找出不同階段的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任主體，因此，以多級(jí)供應(yīng)商的多級(jí)供應(yīng)鏈的某個(gè)階段P為對(duì)象，以制造商1為階段P中的核心企業(yè)，其中黑色箭頭代表追蹤，紅色箭頭代表溯源，淺色圓點(diǎn)代表節(jié)點(diǎn)企業(yè)，深色圓點(diǎn)代表核心企業(yè)。在多級(jí)供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商有多個(gè)，這些供應(yīng)商將從不同上級(jí)供應(yīng)商購(gòu)買(mǎi)的原材料提供給制造商，當(dāng)貿(mào)易合同生效后，該產(chǎn)品的所有權(quán)發(fā)生變化，產(chǎn)品從供應(yīng)商轉(zhuǎn)移到制造商，由于制造商要對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行加工生產(chǎn)制造，因此，產(chǎn)品制造商是這個(gè)階段產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任主體。此時(shí)，作為產(chǎn)品制造商承擔(dān)了雙份責(zé)任：產(chǎn)品的所有者和產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任主體。當(dāng)產(chǎn)品制造商將該產(chǎn)品賣(mài)給下游節(jié)點(diǎn)企業(yè)，如分銷(xiāo)商，貿(mào)易合同生效后，該產(chǎn)品的所有權(quán)轉(zhuǎn)移到了分銷(xiāo)商。但是由于分銷(xiāo)商只是對(duì)原產(chǎn)品進(jìn)行銷(xiāo)售，產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任主體并未改變，仍是產(chǎn)品制造商。因此，當(dāng)分銷(xiāo)商將物品賣(mài)給下一個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)或者消費(fèi)者，該節(jié)點(diǎn)企業(yè)或者消費(fèi)者提出追溯請(qǐng)求并進(jìn)行追溯時(shí)，那么該追溯能夠追溯到的質(zhì)量責(zé)任主體始終是產(chǎn)品制造商，供應(yīng)鏈上的其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)并不承擔(dān)產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任。即使該產(chǎn)品經(jīng)過(guò)制造商2進(jìn)入到供應(yīng)鏈下一個(gè)階段P+1，制造商2及其后面的節(jié)點(diǎn)企業(yè)，只是進(jìn)行產(chǎn)品的銷(xiāo)售，那么該產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任主體仍然是制造商1。目前，國(guó)內(nèi)產(chǎn)品追溯系統(tǒng)建設(shè)較為成功的，均為這種模式。

以藥品追溯為例，不同的藥材供應(yīng)商提供藥材給制藥企業(yè)，貿(mào)易合同生效后，藥材的所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移到制藥企業(yè)。制藥企業(yè)負(fù)責(zé)將藥材加工生產(chǎn)制造成藥品銷(xiāo)售。只要企業(yè)對(duì)藥品質(zhì)量起著關(guān)鍵作用，該階段藥品的質(zhì)量責(zé)任主體是制藥企業(yè)。當(dāng)藥品從制藥企業(yè)出廠，并銷(xiāo)售給零售藥店時(shí)，貿(mào)易合同生效后，藥品的所有權(quán)轉(zhuǎn)移至藥店，藥店只是賣(mài)藥，并非藥品的質(zhì)量責(zé)任主體，一旦消費(fèi)者提出追溯請(qǐng)求并進(jìn)行追溯時(shí)，只能追溯到藥品的責(zé)任主體——制藥企業(yè)。

在肉類(lèi)蔬菜追溯中，雖然產(chǎn)品所有權(quán)從養(yǎng)殖轉(zhuǎn)移到加工再轉(zhuǎn)移到批發(fā)又轉(zhuǎn)移到商店，但是人們始終將產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任主體鎖定在菜農(nóng)或養(yǎng)殖場(chǎng)。

貿(mào)易追溯模式二如圖2-16所示。該圖以圖1-15為基礎(chǔ)，該模式仍以制造商1為階段P中的核心企業(yè)，制造商2作為P+1階段的核心企業(yè)。制造商2從其上游采購(gòu)產(chǎn)品，當(dāng)貿(mào)易合同生效后，該產(chǎn)品的所有權(quán)發(fā)生變化，產(chǎn)品所有權(quán)轉(zhuǎn)移到制造商2。制造商2由于要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行深加工或重新組配或再生產(chǎn)，例如，將不同制造商的同一產(chǎn)品再次包裝，形成新的包裝單元；又如：將不同制造商的不同產(chǎn)品加工后組裝，形成新的產(chǎn)品單元。因此，制造商1是P階段產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任主體，產(chǎn)品制造商2是P+1階段產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任主體。

在中藥材追溯中，同一種藥材由不同的藥農(nóng)采摘并售給藥材交易市場(chǎng)，藥材交易市場(chǎng)對(duì)采購(gòu)到的藥材沒(méi)有進(jìn)行任何處理，直接售給了中藥制藥企業(yè)，這批中藥材的質(zhì)量責(zé)任主體就是藥農(nóng)。在實(shí)際工作中，藥材交易市場(chǎng)有時(shí)必須將采購(gòu)到的藥材再次包裝，例如，打成50kg的相同包裝，在這一包裝中的藥材可能采購(gòu)自不同藥農(nóng)，雖然仍然是同一藥材，但是由于再次包裝后無(wú)法區(qū)分產(chǎn)品的供應(yīng)商，在界定質(zhì)量責(zé)任主體時(shí)就只能認(rèn)定藥材交易市場(chǎng)為責(zé)任主體。在國(guó)內(nèi)產(chǎn)品追溯系統(tǒng)建設(shè)中，“經(jīng)營(yíng)者”一般就是指這種情況。同理，當(dāng)不同的中藥材進(jìn)入到某一中藥制藥企業(yè)后，經(jīng)過(guò)加工提煉出一種新的中成藥，一般意義上我們可以理解成是供應(yīng)鏈的下個(gè)階段，該中成藥的質(zhì)量責(zé)任主體一定是中藥制藥企業(yè)。即使可能是其中某一中藥材有問(wèn)題，也應(yīng)該由中藥制藥企業(yè)先行承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任，再由其溯源至藥農(nóng)或藥材交易市場(chǎng)。

值得一提的是，所謂的貿(mào)易追溯模式，只是以供應(yīng)鏈上的主要節(jié)點(diǎn)企業(yè)為對(duì)象，并未涉及運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等其他物流作業(yè)環(huán)節(jié)。運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)主要是起到產(chǎn)品交通運(yùn)輸或儲(chǔ)存作用，特別是交由第三方物流公司完成時(shí)，主要是通過(guò)物流服務(wù)合同條款予以約束，物流企業(yè)并非產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任主體。就現(xiàn)實(shí)中的運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)來(lái)看，肯定會(huì)對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量產(chǎn)生影響，特別是冷鏈物流的產(chǎn)品，如鮮雞蛋、乳制品等，這些物品在運(yùn)輸和倉(cāng)儲(chǔ)時(shí)，必須保證溫度的適宜，如果過(guò)高就可能損害物品的質(zhì)量。所以，一個(gè)完整的追溯系統(tǒng)也應(yīng)該考慮到供應(yīng)鏈中物流企業(yè)的責(zé)任。由于本書(shū)討論追溯系統(tǒng)模式僅僅基于供應(yīng)鏈上參與貿(mào)易企業(yè)的局限性，今后還有待進(jìn)一步提出包含物流等服務(wù)性企業(yè)在內(nèi)更加全面的產(chǎn)品追溯系統(tǒng)模式。

2.5.3 系統(tǒng)價(jià)值鏈分析

單純從追溯的功能上看，它可以實(shí)現(xiàn)多種目的，如支持產(chǎn)品安全和（或）質(zhì)量，滿足顧客要求，確定產(chǎn)品的來(lái)歷或來(lái)源，便于產(chǎn)品的撤回和（或）召回，識(shí)別責(zé)任組織，驗(yàn)證有關(guān)產(chǎn)品的特定信息，與利益相關(guān)方和消費(fèi)者溝通信息，提高組織的效率，生產(chǎn)力和盈利能力，滿足當(dāng)?shù)亍^(qū)域、國(guó)家或國(guó)際法規(guī)與政策等。不同的企業(yè)實(shí)施追溯時(shí)，會(huì)根據(jù)具體的追溯目標(biāo)，確定需要記錄的追溯信息，并確定信息的保存和鏈接方式，從而采用與之相適應(yīng)的運(yùn)行模式。

目前，市場(chǎng)上已建立的追溯系統(tǒng)中有的是由企業(yè)為主導(dǎo)，有的是政府或主管部門(mén)為了加強(qiáng)監(jiān)管建立的，兩種不同的主導(dǎo)模式分析如下。

我們將以馬士華教授對(duì)供應(yīng)鏈的定義為前提，以一個(gè)單一的供應(yīng)鏈、一個(gè)核心企業(yè)為基礎(chǔ)的供應(yīng)鏈為對(duì)象，介紹兩種不同部門(mén)主導(dǎo)的追溯模式：一種是以企業(yè)為主導(dǎo)的追溯模式，一種是以政府為主導(dǎo)的追溯模式。

兩種模式圖形架構(gòu)：兩種模式圖是一個(gè)單一的、完整的供應(yīng)鏈，在這條供應(yīng)鏈中存在著一個(gè)核心企業(yè)—制造商，并在以制造商為主體的供應(yīng)鏈上存在著種植養(yǎng)殖戶、批發(fā)商、加工商、運(yùn)輸商、分銷(xiāo)商、零售商直到終端消費(fèi)者的完整的供應(yīng)鏈流程。在該供應(yīng)鏈流程中，存在著正向、逆向及雙向流動(dòng)的物流、資金流和信息流等。

1．企業(yè)為主導(dǎo)的追溯：企業(yè)為主導(dǎo)的追溯模式指企業(yè)在追溯中是主導(dǎo)部門(mén)，信息的跟蹤和溯源是通過(guò)企業(yè)間的信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)信息的提取和共享的，并通過(guò)企業(yè)間的信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)整個(gè)鏈條的信息的追溯，實(shí)現(xiàn)信息追溯者的要求。如圖2-17所示，該圖是以企業(yè)為主導(dǎo)的追溯模式，具體追溯流程是：當(dāng)消費(fèi)者提出追溯請(qǐng)求時(shí)，向供應(yīng)鏈上游企業(yè)零售商發(fā)出追溯請(qǐng)求，零售商根據(jù)自己的信息系統(tǒng)查詢，之后再向上游企業(yè)提出追溯請(qǐng)求，以此類(lèi)推，直到追溯到原料地，追蹤則是與溯源是逆向的過(guò)程。在追溯中，企業(yè)都是根據(jù)自己的信息系統(tǒng)，逐級(jí)向上游企業(yè)發(fā)出追溯請(qǐng)求，然后再將信息反饋給追溯請(qǐng)求者，這種追溯系統(tǒng)完全是由企業(yè)自己管理的，屬于企業(yè)主導(dǎo)的追溯模式。

2．政府主導(dǎo)的追溯模式：政府主導(dǎo)的追溯指政府在追溯中起著主要的監(jiān)管作用，供應(yīng)鏈上的節(jié)點(diǎn)企業(yè)都將信息提供給追溯的子系統(tǒng)平臺(tái)，子系統(tǒng)在中央公共平臺(tái)上聚集，實(shí)現(xiàn)信息的完整和有效的收集和提取。追溯子系統(tǒng)和中央平臺(tái)都是政府在監(jiān)管。如圖2-18所示，在追溯者發(fā)出追溯請(qǐng)求時(shí)，節(jié)點(diǎn)企業(yè)在接到追溯請(qǐng)求后，不能在自己的信息系統(tǒng)中進(jìn)行信息的提取，而必須通過(guò)向子系統(tǒng)發(fā)出請(qǐng)求子系統(tǒng)將追溯請(qǐng)求向中央平臺(tái)申請(qǐng)，申請(qǐng)完成后，審核通過(guò)后，中央平臺(tái)再將追溯請(qǐng)求下發(fā)到子系統(tǒng)，子系統(tǒng)將信息及時(shí)有效地提供給下游的子系統(tǒng)，同時(shí)將相關(guān)信息保存到中央平臺(tái)。類(lèi)似追溯流程，直到實(shí)現(xiàn)從消費(fèi)者到原料提供商的全流程的追溯。同時(shí)，供應(yīng)鏈上的任何節(jié)點(diǎn)企業(yè)都能夠是追溯請(qǐng)求者，具體流程仍和上面的流程類(lèi)似，而追蹤的過(guò)程則是與溯源逆向的過(guò)程，但是信息的提取和交互仍必須經(jīng)過(guò)政府的子系統(tǒng)和中央平臺(tái)。這種主導(dǎo)模式，政府起著舉足輕重的作用，一方面，審核追溯請(qǐng)求，各個(gè)企業(yè)在得到追溯請(qǐng)求者的要求時(shí)，必須向子系統(tǒng)查詢，得到政府相關(guān)部門(mén)的獲準(zhǔn)，才能獲取信息。另一方面，必須信息進(jìn)行監(jiān)管和保存，并保證信息的及時(shí)有效。這也是我國(guó)主要的追溯模式。

不同主體建立的產(chǎn)品追溯系統(tǒng)所關(guān)注的價(jià)值并不相同，其價(jià)值鏈模式如圖2-19所示。

不同主體出于不同的目的建立的產(chǎn)品追溯系統(tǒng)，對(duì)系統(tǒng)的目標(biāo)要求不同，所能提供的價(jià)值也有所差異。