研究背景：民營企業(yè)的創(chuàng)業(yè)與發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)得主羅納德·科斯教授在他與王寧一起合作撰寫的《變革中國：市場經(jīng)濟(jì)的中國之路》（2013）一書中指出，中國改革開放的成功是一系列所謂的“邊緣革命”促成的，“中國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)最為重要的發(fā)展并不發(fā)生在其中心，而是在它的邊緣，在受國家控制最弱的地方。真正的改革先鋒不是擁有各種特權(quán)并被奉為社會(huì)主義‘掌上明珠’的國有企業(yè)，而是那些落后的、被邊緣化的群體。他們游離在政府機(jī)構(gòu)和中央計(jì)劃之外，在現(xiàn)有體制下飽受歧視。盡管如此，正是這些處在社會(huì)主義邊緣的經(jīng)濟(jì)力量成就了一系列變革，將私營企業(yè)帶回到經(jīng)濟(jì)體制中，為日后的市場轉(zhuǎn)型鋪平了道路。”

科斯教授認(rèn)為，這些“邊緣革命”包括從農(nóng)村的農(nóng)戶發(fā)展而來的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和私營企業(yè)，海外華人投資大陸所帶來的資金、技術(shù)和觀念，城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶發(fā)展形成的私營企業(yè)等。本書研究的民營企業(yè)就是來自科斯教授所謂的“邊緣力量”。通過改革開放40年，這些邊緣力量不斷發(fā)展壯大，成為中國市場經(jīng)濟(jì)的主力軍和生力軍。這個(gè)現(xiàn)象在中國歷史上是亙古未見的，具有重要的經(jīng)濟(jì)意義和社會(huì)價(jià)值。

事實(shí)上，科斯教授有關(guān)“邊緣革命”的觀點(diǎn)非常吻合歷史學(xué)家對于中國社會(huì)結(jié)構(gòu)及其歷史發(fā)展的觀察。比如，有美國歷史學(xué)家認(rèn)為，中國社會(huì)自宋代開始就形成了兩種生產(chǎn)方式并存的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征：一個(gè)是具有活力的民間的小資本主義生產(chǎn)模式（petty capitalism），這一模式包含了千千萬萬以家庭和家族為單位的農(nóng)業(yè)與手工業(yè)生產(chǎn)者，他們面向廣闊的市場展開激烈競爭；另一個(gè)是圍繞國家機(jī)器和封建統(tǒng)治階級（包括皇宮和各地官僚）的貢品生產(chǎn)模式，包括大片皇家土地、莊園、礦產(chǎn)、規(guī)模龐大的宮廷工場和國家專賣的鹽、鐵等戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)。美國漢學(xué)家葛希芝（Hill Gates）把那些微不足道的小生產(chǎn)者看作“中國的發(fā)動(dòng)機(jī)”，用以解釋近千年中國歷史生生不息的重要活力。

毫無疑問，改革開放以來的中國民營企業(yè)再次向世人展示了“中國的發(fā)動(dòng)機(jī)”的強(qiáng)大威力：中國經(jīng)濟(jì)在過去40年里能夠持續(xù)高速增長，其重要原因是民營經(jīng)濟(jì)能夠在國有企業(yè)的夾縫中頑強(qiáng)成長，從微不足道的邊緣力量成為重要的經(jīng)濟(jì)力量，甚至倒逼中國國有企業(yè)的改革發(fā)展，最終形成一種具有中國特色的，國有企業(yè)與民營企業(yè)雙重引擎互相補(bǔ)充、互相競爭又協(xié)調(diào)發(fā)展的強(qiáng)大市場經(jīng)濟(jì)微觀主體。據(jù)筆者觀察，總體來說，中國民營企業(yè)在改革開放40年里發(fā)生了三波創(chuàng)業(yè)高峰。

第一波是在20世紀(jì)80年代初，以溫州、蘇南為代表的農(nóng)民企業(yè)家，率先將家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制所釋放出來的勞動(dòng)力組織起來，紛紛成立政策允許或默許的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，在國有企業(yè)的夾縫中尋找全國市場機(jī)會(huì)。以魯冠球、吳仁寶、禹作敏等為代表的，在改革開放前即從事經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)家，發(fā)揮了領(lǐng)頭羊的作用，在1978年正式創(chuàng)業(yè)。1984年被稱為“中國公司元年”，王石、張瑞敏、柳傳志等企業(yè)家代表開始創(chuàng)業(yè)，分別創(chuàng)辦了萬科、海爾和聯(lián)想。

第二波是1992年鄧小平同志“南方談話”之后的創(chuàng)業(yè)高潮，政治束縛一旦解脫，體制內(nèi)官員下海和大學(xué)畢業(yè)生創(chuàng)業(yè)開始出現(xiàn)。1991年，我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)值突破萬億元大關(guān)。次年，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)員工總?cè)藬?shù)突破1億。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的蓬勃發(fā)展推進(jìn)了中小型國有企業(yè)的改革和轉(zhuǎn)制。這波創(chuàng)業(yè)浪潮持續(xù)了很長時(shí)間并涉及不同類型的創(chuàng)業(yè)者。1999年，阿里巴巴、盛大、攜程、當(dāng)當(dāng)相繼創(chuàng)辦，新浪在美國上市。

第三波創(chuàng)業(yè)高峰是近年來國家“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的號召所帶動(dòng)的，政府通過簡政放權(quán)、上市制度改革等多項(xiàng)措施改進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的體制機(jī)制，創(chuàng)業(yè)在國家層面被賦予了驅(qū)動(dòng)新一輪發(fā)展戰(zhàn)略紅利的重任。自中國2001年正式加入WTO以來，中國企業(yè)成為經(jīng)濟(jì)全球化的積極參與者和有生力量，我國民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)入全面發(fā)展時(shí)期。2002年，黨的十六大報(bào)告第一次明確提出“必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”；2007年，黨的十七大報(bào)告指出，要“破除體制障礙”，“促進(jìn)個(gè)體、私營經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)發(fā)展”；2014年，李克強(qiáng)總理發(fā)出“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的號召；2017年，黨的十九大報(bào)告論述了新時(shí)代下鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的政策方針。

這一時(shí)期，國家從“繼續(xù)鼓勵(lì)、引導(dǎo)”到“毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)”民營經(jīng)濟(jì)，通過轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)，“松綁”和“減負(fù)”對民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)行管理，以促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級及高質(zhì)量發(fā)展，民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了全面發(fā)展時(shí)期。截至2016年年底，全國登記注冊的個(gè)體工商戶為5929.95萬戶，從業(yè)人員達(dá)1.29億人，注冊資金為5.34萬億元；全國登記注冊私營企業(yè)為2309.2萬戶，從業(yè)人員達(dá)1.8億人，注冊資金為107.66萬億元。

由于本土型民營企業(yè)主要發(fā)軔于廣大農(nóng)村地區(qū)或城鎮(zhèn)邊緣地區(qū)，在民營企業(yè)數(shù)量和規(guī)模不斷增長與發(fā)展的同時(shí)，我們也要關(guān)注企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的變化。按照福布斯企業(yè)研究的大致結(jié)果，國民經(jīng)濟(jì)的增長約1/3依靠企業(yè)和創(chuàng)業(yè)數(shù)量的增長，2/3依靠已有企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的提升。也就是說，企業(yè)發(fā)展質(zhì)量遠(yuǎn)比企業(yè)數(shù)量重要。企業(yè)發(fā)展質(zhì)量包括企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和競爭能力的提升。

與國外家族企業(yè)長期發(fā)展歷史進(jìn)程相比，當(dāng)前中國家族企業(yè)現(xiàn)代轉(zhuǎn)型所面臨的挑戰(zhàn)和困難在于以下四個(gè)方面。對于這些困難和挑戰(zhàn)，我們必須結(jié)合系統(tǒng)論觀點(diǎn)才可以看出它們的相互關(guān)聯(lián)和相互影響。

第一，中國家族企業(yè)所處的外部環(huán)境系統(tǒng)存在著諸多不確定性和日益增多的復(fù)雜性。其中最重要的方面有兩個(gè)：一是民營企業(yè)相對于國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間問題；二是針對非公企業(yè)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。正如我們后面將講到的，民營企業(yè)產(chǎn)生于中國經(jīng)濟(jì)體制的邊緣，中國民營企業(yè)一方面要與政府搞好關(guān)系，另一方面又難以改變被政府和國有企業(yè)繼續(xù)邊緣化的命運(yùn)，因此家族企業(yè)遲遲不能走向現(xiàn)代企業(yè)制度。十八屆三中全會(huì)報(bào)告中明確表示“公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯”，同時(shí)鼓勵(lì)非公經(jīng)濟(jì)與國有企業(yè)形成各種混合所有制企業(yè)，對于國內(nèi)家族企業(yè)無疑是政策層面的重大利好。當(dāng)然，這些政策如何影響中國家族企業(yè)的目標(biāo)和行為，我們將拭目以待。

第二，中國家族企業(yè)普遍還處于從第一代到第二代的傳承進(jìn)程中。國外的經(jīng)驗(yàn)表明，一般家族企業(yè)是在家族內(nèi)部完成第一次代際傳承，而現(xiàn)代轉(zhuǎn)型發(fā)生在從第二代到第三代之間。這表明，中國家族企業(yè)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型會(huì)發(fā)生得更早，相應(yīng)的準(zhǔn)備必須適當(dāng)提前。我認(rèn)為當(dāng)前家族企業(yè)應(yīng)該盡早啟動(dòng)家族治理方面的制度建設(shè)，所謂家族治理是指家族企業(yè)為了“家族”和“企業(yè)”的長遠(yuǎn)發(fā)展，規(guī)范家族內(nèi)（with-family）、跨家族（across-family）以及家族—企業(yè)之間的家族成員行為和利益協(xié)調(diào)的制度安排，這是家族對于企業(yè)公司治理的有效補(bǔ)充。家族治理的制度安排可以包括構(gòu)建家族內(nèi)部開放型的溝通文化；在所有家族成員中獲得一致認(rèn)可的家族價(jià)值觀、使命和愿景；建立家族成員共同決策機(jī)制，為家族及其財(cái)富的延續(xù)提供有效的代際傳承計(jì)劃等。

第三，由于計(jì)劃生育和城市化等原因，創(chuàng)業(yè)家族的家庭規(guī)模急劇下降，可以備選的接班人人數(shù)有限甚至沒有，即使有備選的接班人，兩代人要達(dá)成有關(guān)家族擁有和經(jīng)營企業(yè)的共識會(huì)更加困難。由于國內(nèi)相關(guān)制度建設(shè)的滯后，職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍尚在形成之中，家族企業(yè)無論是家族內(nèi)還是家族外都將面臨人才匱乏的困擾。因此，如何培養(yǎng)和保持德能兼?zhèn)涞娜瞬抨?duì)伍是中國家族企業(yè)順利轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

第四，中國家族企業(yè)普遍存在短期導(dǎo)向的戰(zhàn)略選擇傾向。國外研究顯示，家族企業(yè)普遍采用長線的投資策略，因而能夠更好地渡過經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，顯示出更強(qiáng)的韌性。基業(yè)長青的企業(yè)會(huì)讓利于利益相關(guān)者，更關(guān)注良好的長期合作關(guān)系，因此它們的短期利益不一定是最大化的。但是中國大部分民營企業(yè)在戰(zhàn)略上呈現(xiàn)出與西方家族企業(yè)迥然不同的特征：從礦產(chǎn)到房地產(chǎn)，再到金融、小額貸款和P2P，它們跟風(fēng)投資，呈現(xiàn)出明顯的“羊群效應(yīng)”。在民營企業(yè)特別發(fā)達(dá)的浙江，改革開放以來一直高歌猛進(jìn)的浙江經(jīng)濟(jì)在21世紀(jì)以來轉(zhuǎn)型乏力，原來在國內(nèi)作為民營企業(yè)領(lǐng)頭羊的溫州模式出現(xiàn)了很多轉(zhuǎn)型發(fā)展的問題，浙商群體在全球范圍內(nèi)四面出擊，但是浙江制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級明顯不如江蘇、廣東等兄弟省份。這種短期導(dǎo)向，缺乏專注和專業(yè)的戰(zhàn)略選擇，使得當(dāng)前國內(nèi)家族企業(yè)普遍因?yàn)橘Y本化、多元化、出口導(dǎo)向等橫向發(fā)展而放緩或放棄了轉(zhuǎn)型升級的決心和行動(dòng)。這些現(xiàn)象說明，雖然大多數(shù)中國民營企業(yè)屬于家族企業(yè)范疇（主要依據(jù)這些企業(yè)符合家族創(chuàng)辦、所有和經(jīng)營，有在家族內(nèi)完成傳承的意愿），但是企業(yè)主及其家族的理念和行為距離健康發(fā)展的家族企業(yè)還有很大的差距。

與現(xiàn)代發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的企業(yè)相比，中國歷史上的家族企業(yè)就鮮有能夠突破家族范圍的成功經(jīng)驗(yàn)（近代晉商票號可能是彌足珍貴的例外），“富不過三代”一直是困擾中國家族企業(yè)成長發(fā)展的重大難題。轉(zhuǎn)型需要企業(yè)在長期經(jīng)營方向、運(yùn)營模式以及相應(yīng)的組織方式、資源配置方式方面發(fā)生整體性轉(zhuǎn)變，從而得以重塑競爭優(yōu)勢、提升社會(huì)價(jià)值。中國家族企業(yè)的成長發(fā)展當(dāng)然需要外部環(huán)境的持續(xù)改進(jìn)和鼓勵(lì)，但是家族內(nèi)部能否積極接受挑戰(zhàn)，增強(qiáng)自身的經(jīng)營能力、治理能力和管理能力，依然是順利完成轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。迄今為止，家族企業(yè)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型理論研究和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)非常有限，歐美國家的已有經(jīng)驗(yàn)不一定適合中國大陸的社會(huì)政治環(huán)境，也不一定適合中國傳統(tǒng)家族文化，而這恰恰是需要國內(nèi)學(xué)者著力研究的領(lǐng)域，值得大家為之共同努力。