前言

經濟活動的本質是人類社會通過自己的知識和能力利用自然資源獲得福利的過程。一個國家要崛起為大國并持久保持大國地位，主要是靠科技創新能力及其主要載體——制造業的競爭力，而不是靠自然資源，更不能靠殖民掠奪。歷史上，葡萄牙、西班牙、荷蘭都曾經是占有大量殖民地的“大國”，但由于缺乏科技創新的支撐，只能“曇花一現”。英國在第一次工業革命中迅速崛起為“日不落帝國”，但后來隨著科技創新能力的減弱，“一戰”后逐步淪為二流國家。美國之所以能夠成為當今世界超級大國，關鍵影響因素正是其具有持續不斷的創新能力。

從國際經驗看，抓住世界科技革命和產業革命的歷史機遇，實現科技創新能力的跨越式提升，是新興大國崛起的成功之道。每次科技革命和產業革命都會帶來世界經濟的快速增長，并導致世界各國間國力和地位對比的重大變化。這也為新興大國的崛起提供了難得的歷史機遇。

今天，中國正處于重新崛起的偉大歷史復興進程中。從經濟總量看，中國已經堪稱世界大國；但也必須看到，經濟的快速增長很大程度上是靠大量資源低效消耗和物質資本投入取得的，而非基于科技創新的支撐，因而存在經濟發展不可持續的問題。還要看到，我國人口眾多，人均資源占有量偏低，又不可能走發達國家掠奪別國資源的老路，因而要實現和平崛起，也必須依靠科技創新，充分激活和發揮十幾億國民巨大的創新潛力。這是實現中華民族偉大復興的歷史必由之路。

當前，全球新一輪科技革命和產業革命正在孕育興起，并與我國全面建成小康社會、實現中華民族的偉大復興形成歷史性交會。這為我國后發趕超、實現和平崛起提供了難得的歷史機遇。

中國作為一個后發展型國家，通過模仿來實現追趕是必要的。模仿雖可能是一段時期的捷徑，卻也很容易形成路徑依賴（Path-Dependence），并會自我強化、自我積累。而這又往往會形成更好發展的巨大阻力——在繼承被模仿者成功經驗的同時，也會不知不覺地繼承其諸多弊端。目前我國經濟存在的問題主要表現為增長失速、某些行業產能過剩、勞動力成本上升等，但實質上這恰是過度依賴技術引進、外資、廉價勞動力及忽視自主研發帶來的后果。如果把中國經濟發展置于一個縱深的歷史脈絡中，中國在“前30年”的主要成就，是在一個一窮二白的傳統農業國條件下奠定了近現代工業的基礎，用30年時間走過了西方發達國家200年的道路；而“后30多年”的主要成就，則是主動融入世界大市場，在人口最多的低收入國家實現了空前廣泛的發展。經過60多年的奮斗，中國發展了，但還遠沒有發達。從中國經濟現有的基礎和遠景目標來看，中國經濟發展的黃金階段才剛剛起步。當然，這一切不會自然而然地到來，它需要我們積極作為。

站在歷史的新起點，中國要經歷一個以產業革命為主要內容的發展階段才能躋身發達國家行列，或者說才能成為世界經濟的引領者。而要真正完成這一歷史任務，中國就必須在已有成就的基礎上繼續經歷一個工業生產率高增長的階段。其內容就是以高強度投資和自主創新為手段，以競爭性企業為主體，以全球市場為舞臺，在技術和資本密集型工業領域實現廣泛突破，來帶動基礎廣泛的產業革命。

中國是個大國。所謂大國，首先是人口眾多、地域廣闊；其次是經濟發展水平較高、軍事能力強，當然還包括科技發展水平高、文化影響力強等。我國仍然是發展中國家，并且是最大的發展中國家。在幾代人的努力下，我國已經具備了大力開展科技創新、實現超越式發展的獨特優勢。一是擁有強大的產業基礎。作為世界第二大經濟體，我國擁有世界上規模最大的制造業，產業配套條件完善。戰略性新興產業發展基礎較好，部分領域處于世界前沿。二是研發人力資源方面具有比較優勢。我國每年約有700多萬名大學本科及以上學歷學生畢業，理工科學生占比較高，研發人力資源成本遠低于發達國家。三是創新的體制與政策環境不斷得到改善。我國政府高度重視創新，確定了建設創新型國家的目標，研發投入持續增長，總量已居世界第二位。為推動大眾創業、萬眾創新，中央和地方各級政府在企業登記、創新孵化器、風險投資、融資、稅收等方面出臺了鼓勵政策。一些成功的創新型企業形成了巨大的示范效應，各類創客如雨后春筍般涌現出來。四是國內市場巨大。這有利于分攤研發成本、培育巨型企業，也有利于為創新提供有力的需求支持，并吸引全球企業和創新要素聚集。五是我國已成為經濟全球化的主要推動者。中國不僅是經濟全球化的受益者，也是其積極的推動者。而經濟的全球化有利于我國深入地參與國際分工，發揮自身現實和潛在的比較優勢，拓展海外市場，提高企業的競爭力。

機遇總是青睞有準備者。要實現中華民族的偉大復興，成為世界經濟的引領者，中國還有很長的路要走。千里之行，始于足下。中國正在尋找經濟增長的“新動能”，尋求“動能轉換”。歷史告訴我們，那些能在世界強國之林中獨領風騷的國家，無一不是偉大的創新者和市場開拓者。這也是本書的基本觀點：只有通過突破型技術創新實現產業革命并不斷擴大市場容量，中國經濟才能實現超越式增長。換句話說，只有充分發揮我國的創新優勢，釋放創新潛力與活力，把知識進步和能力成長作為經濟發展的基本驅動力，并始終以全球市場為舞臺，主動適應全球化、引領全球化，中國才能真正成為經濟強國，“中國夢”才能得以實現，才能為人類發展做出更大的貢獻。

本書的特色

本書依靠挖掘科技發展史和經濟史的相關史料提煉觀點和路徑，而不依靠深奧的數學模型和精深的計量分析得出結論。因此，本書主要是描述性的，試圖通過梳理歷史上一些國家的發展歷程，為我國的發展提供新的視角。

現有文獻中，討論技術進步與經濟增長之間關系的著作很多。最著名的當屬1929年出版的托爾斯坦·凡勃侖（Thorstein Veblen）所著的The Engineers and the Price System。書中首次提出了技術決定論。而法國的著名學者雅克·埃呂爾（Jacques Ellul, 1921～1994）則是技術決定論的典型代表。技術決定論的主要觀點是：“技術已經成為一種自主的技術”，并會按自己的邏輯引導人和社會做特定的調整；因此，技術因素是整個文化系統的決定性因素。盡管技術決定論也受到不少批判，但不可否認，技術決定論恰當地描述了西方近現代文明發展的特征。在這一點上，其符合馬克思主義關于社會生產力是社會發展基礎的論點。人們習慣于用“石器時代—青銅器時代—鐵器時代（農業時代）—蒸汽機、內燃機時代（工業時代）—計算機時代（信息時代）”來描述時代的發展，而這也恰恰表明，正是科學技術決定了時代的性質——技術上有了新的突破，從而出現了新時代，進而不斷推動人類社會向前發展。這也印證了鄧小平同志關于“科學技術是第一生產力”的論斷。

但本書認為，就經濟增長而言，僅僅有技術是不夠的。事實上，歷史上很多在技術創新方面走在前沿的國家并未因此而實現大發展。如古代中國、16世紀的意大利、17世紀的荷蘭，它們都曾在某些技術創新方面走在世界的最前列，但由于這些技術并沒有太多改變人們的生產方式和生活方式，而僅僅被用于某些特殊的領域或特殊的群體，最終停止了發展的腳步。

1776年，蘇格蘭經濟學家、哲學家亞當·斯密發表了其鴻篇巨制——《國民財富的性質和原因的研究》（An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations，即《國富論》）。此書是現代經濟學的奠基之作，也是最偉大的經濟學著作之一。其中心思想是：看起來似乎雜亂無章的自由市場，實際上是個自行調整機制，會自動傾向于生產社會最迫切需要的貨品種類和數量。自此，“市場”的概念逐漸為社會所廣泛接受。市場，本是古時人類在固定時段進行交易的固定場所，到了近現代，市場的概念也包括所有的交易行為。因此，當人們談論市場大小時，并不僅指交易場所的大小，還包括消費活動是否活躍。衡量市場大小的概念是市場容量或市場規模。市場容量是由使用價值需求總量和可支配貨幣總量兩大因素構成的。一般的看法是，以下三個要素決定市場的容量和規模：購買者、購買力和購買欲望。

市場容量，是國家經濟增長和企業發展的第一要素。沒有市場容量的商品生產，是不能實現最終交易的生產。而不能實現交易的生產，就無利潤可言，企業的發展也就不具有可持續性。同樣，對于國家而言，沒有市場容量的GDP指標也只是未來才能實現交易平衡的經濟增量，其質量不高，因而蘊藏著經濟失調的巨大風險。更為重要的是，由于缺乏市場容量，國家在發展過程中往往容易形成市場的割裂和兩極分化，并最終導致社會的分裂。

有鑒于此，本書認為，技術創新尤其是突破型的技術創新，是經濟增長的主觀原動力，而市場容量則是經濟增長的客觀原動力。二者相互影響、相互促進，缺一不可。

本書的安排

把握經濟增長這個宏觀經濟問題，本身就是很難的，更何況筆者所能掌握和理解的歷史資料也很有限。因此，筆者并不期望能非常準確地描述超越式經濟增長及其決定因素（或許這是不可能完成的事），更不奢望能以此指導中國經濟的發展（筆者也不具備這樣的能力），而只希望能通過本書的梳理和分析，從浩瀚的史料中發掘出一些自認為正確的東西，進而形成自己的思路和觀點，為關心和關注中國經濟發展的人多提供一個視角。

本書的內容主要分為兩大部分，共15章。第一部分從第一章到第九章，主要是提出問題以及對相關經濟史進行梳理，并在歷史中尋找相關答案；第二部分從第十章到第十五章，主要是對中國經濟的分析，并結合國際經驗對中國經濟的發展提出一些建議。各章的具體內容如下。

第一章，問題的提出。討論了什么是超越式經濟增長，以及在世界經濟發展史上是否存在過超越式經濟增長。

第二章，明確了實現超越式經濟增長的決定因素。在厘清概念的基礎上，進一步討論了相對于歷史上的超越式經濟增長，現實中的超越式經濟增長取決于哪些因素。

第三章，分析了技術創新對經濟增長的重要作用。重點分析了突破型技術創新。它不僅能夠創造出新的生產率更高的產業，還能改造傳統產業，使之更具競爭力。

第四章，分析了市場容量對超越式經濟增長的作用。市場容量為商品生產提供了舞臺，為經濟增長提供了動力。市場容量的大小直接關系能否實現超越式經濟增長，而市場容量又可分為國內市場容量和國際市場容量。

第五章，回溯了英國如何通過第一次技術革命和第一次產業革命，從一個歐洲相對邊緣的國家一躍成為世界工業化的領導者，成為“日不落帝國”。

第六章，回顧了德國如何抓住第二次技術革命和第二次產業革命的浪潮，后來居上，成為第二個現代科技中心，從一個相對落后的農業國迅速轉變為一個強大的工業國，并引領世界科技和世界經濟的發展。

第七章，分析了作為早期殖民地的美國如何在獨立后抓住第二次技術革命和第二次產業革命的機遇，在引進、消化、吸收歐洲先進技術的同時，通過不斷創新促使世界技術中心逐漸從歐洲轉向美國；又如何通過大量的科技產業化，在很短時間內發展成為一個先進的強大的工業國。

第八章，進一步分析了“二戰”后美國繼續成為世界科技中心和經濟中心的原因。“二戰”中，美國并沒有受戰爭的影響而衰落，反而一躍成為世界科技和世界經濟的霸主，并延續至今。

第九章，從一個側面描述了追隨者與創新者的不同。法國、蘇聯和日本都曾經有過輝煌的發展史，都曾通過科技上的引進、消化及在某些方面做出非凡創新，而在經濟發展的某一階段出現驚人的增長，但都在輝煌后出現問題，甚至出現災難性問題，探討其原因何在。

第十章，討論了研發投入對技術創新的關鍵性作用。技術創新不是憑空產生的，它內生于經濟發展過程中。以往的研究大多將投資與技術創新（或生產率的提高）割裂甚至對立起來。而事實上，技術創新離不開投資，技術的產業化更離不開投資。

第十一章，以美國的投融資結構為例，分析了市場主導型金融結構與技術創新的關系。實踐證明，市場主導型金融結構更有利于原創型的技術創新，對突破型技術創新也是必不可少的基礎因素。

第十二章，以德國的投融資結構為例，分析了銀行主導型金融結構與技術創新的關系。對于后發國家而言，“集中力量辦大事”一直是一個較好的選項。德國的發展表明，結合本國的經濟和文化發展狀況選擇合適的投融資方式也能不斷促進技術創新，包括實現突破型技術創新。

第十三章，分析了中國經濟發展狀況以及如何構建有利于技術創新的金融結構。中國經濟已進入新常態，需要尋找經濟增長的“新動能”。而對構建適合中國技術創新的金融結構以推動創新和創業至關重要的是，中國必須抓住新一輪技術革命和產業革命的重要機會。

第十四章，討論了國內市場容量對經濟增長的重要作用。中國正在推進的城鎮化，是人口的遷移與集聚，更是產業不斷升級的過程。城鎮化在總人口數量不變的情況下通過改變消費能力和消費結構，可以迅速擴大市場容量。

第十五章，討論了開拓國際市場的重要性。中國積極參與并推動經濟全球化，有利于深入地參與國際分工，發揮本國現實和潛在的比較優勢，拓展海外市場，也有利于加速中國工業化的進程，升級產業結構。

新一輪科技革命和產業革命，主要集中在新一代信息網絡技術、生物、新能源與新材料、智能制造等領域。這有利于解決我國經濟社會可持續發展所面臨的資源、環境、人口與健康等重大瓶頸問題。為搶抓新一輪科技革命和產業革命的戰略機遇，我國應加快實施“雙輪”+“雙引擎”創新戰略，既要重視新技術對傳統產業的提升，形成經濟轉型升級的“雙輪”；也要高度重視科技創新成果的產業化，著力打造科技創新與商業模式創新的“雙引擎”。

中國正處在新型城鎮化和經濟全球化的關鍵時期，推進以人為核心的新型城鎮化，可以創造更加廣闊的國內市場，促進經濟社會協調發展。真正的大國崛起，不能靠封閉，而要靠開放。繼續擴大國際交往，營造更加良好的國際市場環境，既是國際社會的需要，也是中國自身的需要。在推動戰略性新興產業發展的同時，積極、深度地參與和推進經濟全球化，為“中國創造”營造一個良好的市場環境，不斷擴大市場容量，最終形成技術創新、市場擴大與經濟增長的良性互動。

要實現中華民族偉大復興的“中國夢”，必須要有堅實的經濟基礎。只要我們創新發展思路、優化發展路徑、抓住戰略機遇、發揚真抓實干的作風，就能夠實現超越式經濟增長，“中國夢”就一定會實現。