序二

國家發展改革委員會國土開發與地區經濟研究所原所長肖金成

本書作者是我的博士研究生。他在中國社會科學院研究生院讀博士期間，研究城鎮化與經濟增長的關系，博士畢業后進入清華大學博士后流動站，研究技術創新與經濟增長的關系。博士論文與博士后出站報告整合為一本專著——《超越：技術、市場與經濟增長的歷程》。這是他多年潛心研究的成果，也是他多年心血的結晶。

作者通過對經濟史和科學技術史的梳理，提出超越式經濟增長的概念，并指出由突破型技術創新引發的產業革命和市場容量的不斷擴大是實現超越式經濟增長的兩大力量。超越一詞有超過、跨過、跳躍的意思，作者在這里使用超越，含義是經濟增長跨過原來的軌跡，進入新的更高的階段。在廣泛掌握歷史資料的基礎上，作者梳理了英國、德國、美國、法國、蘇聯和日本的發展歷程，提出了幾個典型國家發展中的得與失。作者還對技術創新與金融結構的關系、中國城鎮化、經濟全球化進行了系統的闡述和論證。我認為，這些研究都是很有意義的，對我們認識世界經濟發展的軌跡、理解經濟增長甚至指導中國經濟發展都有一定的啟發。

經濟增長的核心是全要素生產率的提高，全要素生產率的提高首先需要生產工具的改善。作者將突破型技術創新作為實現超越式發展的第一要素。從經濟史的角度看，科技發展史的確與經濟發展史存在很多重合的方面，我們習慣于把人類歷史上的巨大變化稱為科技革命，也稱為工業革命，但其實質和結果都是經濟革命。

作者在書中闡述了技術創新與金融結構的關系。關于金融在經濟發展中作用的理論，有金融促進論、金融無效論、金融中立論。顯然，作者支持金融促進論。作者在國家外管局工作多年，對金融也做了深入的研究，在書中他用兩章的篇幅對美國和德國金融支持技術創新的機制進行了考查，得出了市場主導型金融結構有利于突破型技術創新，而銀行主導型金融結構有利于漸進型技術創新的結論。我同意他的觀點，技術創新需要金融的支持，金融的作用就是優化資源配置、分散和防控風險，可以說，金融與技術創新緊密結合是推動經濟發展的重要力量。

作者在對德國進行考查后發現，后發國家為了推動工業化進程，盡快趕超發達國家，在資本市場尚不發達，短時間內又難以快速發展并加以完善的情況下，大多會借助銀行等金融機構來實現快速的資本積累，然后投資于實體經濟。企業的外源融資多依賴大型金融機構的資金，債權融資所占比重大，銀企關系相對密切。企業通過舉債進行融資，在使金融機構成為企業債權人的同時，也使債權人成為企業的管理者并參與企業的內部治理具備了可能性。這些都為債權治理創造了條件。

作者在對美國進行考查后發現，20世紀末至今，世界經濟金融和科技發展呈現一些新的特點，其中金融與技術創新結合得越來越緊密成為一個重要的現象。由于市場主導型金融結構具有更強的激勵機制，技術創新中各利益相關參與方可以根據參與技術創新的程度、在技術創新中擁有的自治權限以及享有決策權的方式等情況，相應地獲得較為滿意的經濟收益，從而在激勵機制方面不斷地促進技術創新，尤其是促進具有突破性的高收益技術創新。

市場容量是作者提出的實現超越式經濟增長的又一個必要條件。自亞當·斯密的《國富論》問世以來，市場這個古老的概念便被賦予了更多的現代意義。市場早已不只是商品交換的場所，而成為商品和服務的交易行為和交易機制的總稱。市場容量包括市場的廣度和深度兩個維度，涵蓋消費行為是否活躍、消費領域是否廣泛、消費層次是否在不斷提高等。既然市場是產權交換的場所，是消費行為的場所，而不論是產權交換還是消費行為，都與人口直接相關，一般而言，人口規模大、城市人口占比大的區域，消費行為就活躍。因此，市場的廣度和深度與人口的變化息息相關。

市場容量（Market Capacity）即市場規模（Market Size），包括目標產品或行業在指定時間內的產量、產值等。決定市場容量或規模的有三個要素：購買者數量、購買力和購買欲望。也就是說，市場容量是市場需求量的測量目標，市場需求預期的好壞直接決定了企業是否要對該產品進行創新實驗和投資。在經濟學上，需求反映的是消費者對某一商品或服務在不同價格下需求的集合，而需求量是在某一確定價格下消費者的需求數量。市場需求是市場容量的推動力，兩者相輔相成，通過用戶確定的標量來反映市場的需求，從而確定市場的容量或規模。

提高市場需求，一方面要提高消費需求；另一方面要提高投資需求。其中，消費需求提高與否主要取決于是否有足夠的購買者，以及購買者是否具有足夠的購買力和購買欲望。這需要相應采取一系列措施。其中，最重要的途徑就是推進城鎮化和全球化。城鎮化和全球化不僅是經濟發展的產物，而且由于它們能有效擴大市場容量，因而也是推動經濟增長的重要動力。

城鎮化或曰城市化就是人口離開農村進入城市，由農民變為市民，成為工人或服務業從業人員。城鎮化的動力最初來自工業化，在中后期主要來自城市服務業的興起和發展以及產業的不斷創新。美國經濟學家霍利斯·錢納里（Hollis B. Chenery）在研究各個國家經濟結構轉變的趨勢時曾概括了工業化與城鎮化關系的一般變動模式：隨著人均收入水平的提高，工業化的演進導致產業結構的轉變，帶動了城鎮化程度的提高；同時，城鎮化也為工業化提供了必要的條件，如勞動力、基礎設施、生產要素流通、專業分工協作等。我從20世紀90年代開始研究城鎮化問題，我認為，80年代允許農民進城務工經商是改革開放以來最有成效的制度突破。兩億多人從農村進入城市和城鎮，從內地進入沿海，從中西部進入東部，不僅提高了收入和生活水平、改變了他們的生存狀態，而且減輕了農村的壓力，更重要的是為工業和城市提供了源源不斷的勞動力，擴大了消費需求和投資需求，也就是說擴大了市場容量，其重要意義怎么估計都不過分。此后，1995年，我研究了農民工問題；1999年，我研究了中國的城市化歷程；2007年，我研究了城鎮化的載體——城市與城市群。而作者的博士學位論文則從新的視角研究城鎮化與經濟增長，全方位考查城鎮化對經濟增長的推動作用，得出了城鎮化是經濟增長的重要動力的重要結論。在本書中，作者用兩章的篇幅闡述市場容量和城鎮化，比其博士學位論文的研究更加深入。

城鎮化是一個國家內部市場容量擴大的過程，而全球化則是一國市場容量外部擴展的過程。經濟全球化是經濟發展到一定階段的產物，是世界范圍內各國經濟通過全球貿易、全球投資等方式和渠道形成全球市場的過程。經濟全球化有利于資源和生產要素在全球的合理配置，有利于資本和產品在全球流動，有利于科技在全球的擴張。

在經濟全球化進程中，社會分工得以在更大范圍內進行，資金、技術等生產要素可以在國際社會流動并實現優化配置，由此帶來巨大的分工利益，推動世界生產力的發展。先發展起來的國家在技術、資金等方面占據優勢地位，在制定貿易、投資和競爭規則方面擁有更大的話語權，自然就成為經濟全球化的主要受益者。中國也是經濟全球化的受益者，改革開放后，通過引進外資和對外出口獲得了快速發展，國力增強了，工業化水平和城鎮化水平提高了。

中國已經進入新時代，已經具備相當的經濟規模和科技實力，再加上人口眾多（具有勞動力優勢和人力資本優勢）、產業基礎良好（具有完整的產業鏈）、政治穩定（具有可持續發展所需要的社會基礎），已經擁有在科技創新方面超越和突破的條件。中國的城鎮化也正在積極推進，未來仍有數以億計的農村人口到城市和城鎮就業、生活，市場容量仍將繼續擴大。同時，中國已是全球第一貿易大國，是經濟全球化最主要的推動者。站在歷史的新起點，中國應抓住新一輪技術革命和產業革命的歷史機遇，積極推進“人的城鎮化”，同時，以“一帶一路”為抓手，大力推進經濟全球化，為世界經濟發展做出更大的歷史性貢獻。

2018年2月21日于江西宜春