序一

清華大學公共管理學院學術委員會主席 俞喬

自從亞當·斯密的《國富論》問世以來，經濟增長就是經濟學研究的一個核心議題。學術界通過對經濟增長源泉的探討，形成了一系列理論。學者們從不同角度、不同側面試圖解釋經濟增長，以描繪經濟增長的本質，揭示經濟增長的關鍵要素。例如，投資、消費和進出口是經濟增長的需求側因素；而勞動力、資本和技術則是供給側要素。同時，經濟增長還受制度（包括文化）、區域、民主、健康等非經濟要素的深刻影響。這些理論既是對已有經濟增長成就的總結，也是對未來經濟增長路徑的指導。然而，現有文獻著重分析影響經濟增長的不同要素，雖然這些研究對于深入認識經濟增長極為重要，但對于了解經濟增長全景及內在邏輯仍嫌不足。

許濤的《超越：技術、市場與經濟增長的歷程》一書在此方面進行了有意義的探索和嘗試。他通過對經濟史和科學技術史的梳理，提出超越式經濟增長的概念，并指出突破型技術創新引發的產業革命和市場容量的不斷擴大是實現超越式經濟增長的兩大推動力量。超越一詞具有超過、跨過、跳躍的意思，作者在這里使用超越，指的是經濟增長跨過原來的軌跡，進入新的更高的軌跡。在廣泛掌握歷史資料的基礎上，作者梳理了英國、德國、美國、法國、蘇聯和日本的發展歷程，并分析了若干主要國家經濟發展中的得失。作者還對技術創新與金融結構的關系、中國城鎮化、經濟全球化等相關問題進行了闡述和論證。作者的研究對認識世界經濟發展的軌跡、理解經濟增長、進而指導中國經濟發展都有一定的益處。另外，作者掌握資料豐富、論述清晰，書的可讀性較強。

經濟增長的核心是全要素生產率的提高，全要素生產率的提高首先需要生產工具的改善。從石器時代到農耕時代，再到工業化時代、信息化時代，生產工具的改善一直是推動經濟社會發展的最主要動力。人類的進化史就是一部生產工具不斷改進的歷史。雖然沒有人會將人類與黑猩猩混為一談，但人類與黑猩猩的基因相似度接近99%，盡管如此，人類卻能不斷地創造生產工具，改變自己的生活方式，而黑猩猩卻始終不能。正如馬克思所說，人與動物的根本區別是人能制造和使用工具。保羅·梅拉爾斯認為，技術、經濟以及社會和認知行為的日益復雜化推動了人口爆炸，這一時期，人類開始制造復雜的工具，能更有效地利用食物資源，并產生了藝術和象征性的紋飾，人口的迅速增長超出了當地的承載能力，人類不得不向外發展，由此走向世界。

作者將突破型技術創新作為實現超越式增長的第一要素。從經濟史的角度看，科技發展史的確與經濟發展史存在很多重合的方面。科學技術既是人類文明的結晶，也是支撐人類更好發展的“拐杖”。由于推動經濟革命的關鍵因素是科技，我們習慣于把人類歷史上的巨大變化稱為科技革命，也稱為工業革命，但其實質和結果都是經濟革命。通過觀察250年來人類經歷的三次科技革命和經濟周期，可以看出，經濟上行期的長度取決于技術進步所釋放的推動力能夠維持多久，技術進步越具有革命的性質，推動經濟上行的時間就越長；同樣，經濟下行衰退期的長度也取決于新的具有革命性的技術進步醞釀時間的長短。

關于技術創新，尤其是突破型技術創新，作者梳理了其定義的區分。突破型技術創新的創新強度相比于漸進型技術創新要大得多。學術界一般認為，突破型創新的破壞性和漸進型創新的連續性在性質上存在沖突，這導致同一家公司難以同時開展這兩種模式的創新。突破型技術創新起源于熊彼特提出的“創造性破壞”概念，即新興企業通過突破型技術創新，可以推翻大企業的競爭力基礎，使得絕對壟斷成為不可能。突破型技術創新動搖了企業的競爭優勢基礎——企業當前主導產品是建立在舊的技術知識基礎上的，而技術變革使原有的技術優勢失效。

熊彼特以康德拉季耶夫的經濟長波理論為基礎，根據創新浪潮的起伏，把歷史上發生的“創造性破壞”（即創造性地破壞市場的均衡）劃分為三個長波：（1）1787～1842年是產業革命發生和發展時期；（2）1842～1897年為蒸汽和鋼鐵時代；（3）1898年以后為電氣、化學和汽車工業時代。科學技術形成創新活動時打破了經濟均衡，成為推動社會經濟發展的主要動力。技術革命在產業結構的升級過程中創造了投資高潮和生產高潮，此時的經濟周期處于繁榮階段，創新占主導地位，主導產品供不應求。但與此同時，它也在制造潛在的投資低潮和生產低潮。一旦投資低潮和生產低潮變為現實，經濟周期就進入衰退階段，此時，重要的創新活動接近衰竭，主導產品供過于求，成本競爭取代創新成為衰退階段的主要特征，全社會的總供給和總需求呈現從相對平衡到嚴重失衡的狀態。每一個經濟長波的漲潮期都伴隨著技術革命，以及新的產業部門的相繼建立，產業結構的調整和產業革命的產生勢在必行。重要的是，突破型創新引發的創新群是每次新的經濟長波的引爆器。突破型創新的帶動作用使得各種技術創新不僅在空間上成群出現，而且在時間上成群集聚，因此在宏觀上必然表現為周期性波動。

熊彼特提出的經濟長波是技術-經濟范式的變更，其本質是突破型創新連鎖反應的集群。這種技術-經濟范式轉移的早期案例就是眾所周知的幾次產業革命。而幾次產業革命都伴隨經濟中心、科技中心的轉移。以英國為例，以蒸汽機技術為代表的突破型技術創新引起的創新集群導致第一次工業革命，帶來了第一個經濟長波，并使得英國取代意大利成為近代西方第一個科學技術中心，英國也在短短的幾十年里成為西方的經濟中心。英國之后，德國根據實際情況學習英國的科學知識，完成了化學工業領域的突破型技術創新，世界科技中心遂于1875年由英國轉到德國。20年后，世界經濟中心也由英國轉移到德國。從微觀層面來看，德國企業家非常重視采用其他國家的突破型技術創新成果。德國的企業家把突破型技術當作發財致富的手段，對新技術、新發明很敏感。一旦國內外有了新的發明和創造，德國企業家就會不惜一切代價甚至派出工業間諜把情報弄到手，動作之快令人吃驚。德國之后，19世紀后期到20世紀30年代，在美國，以愛迪生發明電燈為開端，以電力技術為代表，形成了突破型創新的連鎖反應，使1860年以前還處于落后狀態的美國，只用了30年的時間便躍居世界第一經濟大國，并超過德國成為新的世界科技與經濟中心。

值得注意的是，在英國、德國、美國發生的世界科技、經濟中心轉移具有一個共同的特征，就是三個國家當時都在某一個可能發生技術革命的領域采取了突破型創新戰略。突破型創新像原子裂變一樣發生鏈式反應，形成了新的產業或產業群，并進而推動這些產業或產業群占據世界領先地位，實現了科技-經濟中心的轉移。

與此形成鮮明對比的是，日本曾經創造了經濟發展史的奇跡，作為一個后發國家，主動、快速吸收歐美發達國家的經驗，在相對較短的時間里發展成一個產業競爭力強、經濟發達的國家。但由于日本沒有產生突破型技術創新，因而沒能形成新的產業和產業群，也就沒有能夠實現科技和經濟發展上的超越，相反，日本經濟在發展到一定階段后處于長時期的停滯狀態。許多學者曾預言，日本將是繼美國之后的科技-經濟中心，但隨著泡沫經濟的破滅，這種觀點也煙消云散了。日本之所以會形成這樣的局面，關鍵就在于日本采取的是漸進型創新和模仿戰略，沒有形成新的產業和產業群。其技術與經濟的領先地位主要體現在與發達國家的技術水平接近或是持平，因而其只能縮短與發達國家的科技和經濟差距，而無法實現超越。

作者還對技術創新與金融結構的關系進行了分析。他認為，市場主導型金融結構更有利于突破型技術創新，而銀行主導型金融結構更有利于漸進型技術創新，并分別以美國和德國為例進行了討論。關于金融在經濟發展中作用的理論，有金融促進論、金融無效論、金融中立論。顯然，作者支持金融促進論。的確，通過觀察不難發現，技術創新處處需要金融的支持，金融的作用就是優化資源配置、分散和防控風險，技術創新就是要更加智慧對改變資源使用方法，以達到更高效的利用，這個過程同時伴隨風險。可以說，金融與技術創新緊密結合形成推動經濟發展的重要力量。

市場容量是作者提出的實現超越式經濟增長的又一個必要條件。市場早已不只是商品交換的場所，而成為商品和服務的交易行為和交易機制的總稱。市場容量包括市場的廣度和深度兩個維度，決定市場容量或規模的要素有三個：購買者數量、購買力和購買欲望。市場需求是市場容量的推動力，兩者相輔相成，通過用戶確定的標量反映市場的需求，從而確定市場的容量或規模。要提高市場需求，最重要的途徑就是推進城鎮化和全球化。城鎮化和全球化不僅是經濟發展的產物，而且由于它們能有效擴大市場容量，因而也是推動經濟增長的重要動力。

從經濟史看，在人類的歷史上的確存在幾個關鍵性的轉折點，其中發生在英國的第一次技術革命和第一次產業革命、發生在德國和美國的第二次技術革命和第二次產業革命，以及發生在美國的第三次技術革命和產業革命，都是影響人類歷史進程的重大事件。英國主導的第一次全球化和美國主導的第二次全球化也讓世界各國的生產和消費產生了重大變化，“地球村”已經不是一個概念，而是讓全人類身處其中的現實。英國、德國、美國先后利用技術革命、產業革命以及市場容量的擴大成為世界科技和經濟的領導者，實現了超越式經濟增長。相應的，法國、蘇聯、日本等國雖然抓住了技術革命和產業革命的機遇，但僅是現有技術的使用者，而非推動者，在推動經濟全球化的過程中沒有精彩的表現，最終由于種種原因未能實現超越式經濟增長。

中國具有相當大的經濟規模和較強的科技實力，再加上擁有人力資本優勢、完整的產業鏈和可持續發展的社會基礎，已經具備在科技創新方面有所作為的主要條件。當前，以智能制造、生命科學和生物技術、新材料、新能源為核心的新一輪技術創新正在推進，新一輪產業革命正在孕育之中。站在歷史的新起點，中國有條件抓住這一歷史機遇，積極投身于新一輪技術革命和產業革命，并借此大步提升其生產能力，為世界經濟發展做出更大的貢獻。

2018年2月于清華園