什么是超越式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

超越，就詞義解析，可以被理解為超過、越出、越級(jí)提升等。本書所指的超越式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式和路徑越出原來的軌跡，提升至新的軌跡，并帶來經(jīng)濟(jì)效率的顯著提升，以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)廣度和深度的明顯拓展。

要討論超越式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，首先要確定我們研究對(duì)象的單位。在這里，我們將沿用俄裔美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、“美國(guó)G. N. P．之父”西蒙·史密斯·庫茲涅茨（1901～1985）研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的對(duì)象單位——國(guó)家。在庫茲涅茨看來，將國(guó)家作為單位而不是以家庭、公司、行業(yè)、地區(qū)、種族等為單位研究經(jīng)濟(jì)的超越式增長(zhǎng)，是因?yàn)閲?guó)家是巨大的人類社會(huì)集團(tuán)，具有充分的政治獨(dú)立并且通常有絕對(duì)的主權(quán)，因而可對(duì)自身的基本經(jīng)濟(jì)問題及相關(guān)問題做出決策。第一，基于共同的歷史和文化遺產(chǎn)形成的人民感情的共同性，可以使一個(gè)民族國(guó)家作為一個(gè)整體行動(dòng)，并因此具有不同于其他民族國(guó)家的過去、現(xiàn)在和未來的進(jìn)步，包括對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的興趣和關(guān)心。正是由于這種興趣和關(guān)心，許多國(guó)家的日?qǐng)?bào)才會(huì)每天以頭條新聞報(bào)道其有關(guān)人口、國(guó)民產(chǎn)值、農(nóng)作物、工業(yè)生產(chǎn)的情況。第二，民族國(guó)家設(shè)有政府機(jī)構(gòu)，能夠做出眾多的長(zhǎng)期決策。這些決策通過大量行政、立法、司法行為推動(dòng)或阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其范圍從稅收、許可證的發(fā)放及公用事業(yè)的管理，到關(guān)于市場(chǎng)、聯(lián)合或財(cái)產(chǎn)自由的立法等根本性事務(wù)。因此，如果我們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究側(cè)重于各項(xiàng)政策問題，自然應(yīng)該以擁有重大政策制定權(quán)的國(guó)家為單位進(jìn)行研究。第三，主權(quán)國(guó)家（或者類似的政治實(shí)體）通過自己的決策，為國(guó)家管轄下的大型社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造條件并影響其過程，而且國(guó)家可能也是能夠解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中重大沖突的唯一機(jī)構(gòu)。即使研究的目的只是了解增長(zhǎng)過程如何發(fā)生，最好也以國(guó)家為單位。因?yàn)槿绻挂粋€(gè)復(fù)雜、廣泛的過程得到最深入的研究，就要以能夠影響其過程的單位為中心進(jìn)行分組歸類，而不可能以對(duì)這一過程幾乎沒有明顯關(guān)系的單位為中心。

要衡量國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就必須有相應(yīng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)。本書將產(chǎn)值，包括總產(chǎn)值（即以要素費(fèi)用或以市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值或國(guó)民生產(chǎn)總值）和人均產(chǎn)值，作為衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要指標(biāo)。之所以使用總產(chǎn)值而不是更為準(zhǔn)確的生產(chǎn)凈值，一方面是因?yàn)榭偖a(chǎn)值數(shù)據(jù)的可得性優(yōu)于生產(chǎn)凈值；另一方面是由于考查的期限很長(zhǎng)，且考查的又是增長(zhǎng)的變化，從這一考查角度看，總產(chǎn)值與生產(chǎn)凈值的差異也不太大。需要指出的是，本書所研究的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是具有長(zhǎng)期性的持續(xù)增長(zhǎng)，是不會(huì)被短期波動(dòng)所掩蓋的量的增長(zhǎng)。從長(zhǎng)期看，全面的高增長(zhǎng)會(huì)在增長(zhǎng)率上產(chǎn)生更大的絕對(duì)差異，而這種絕對(duì)差異有助于經(jīng)濟(jì)力量方面的迅速變化。

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼古拉斯·卡爾多（Nicholas Kaldor, 1908～1986）在1963年列出了一些他認(rèn)為能代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程的典型特征。

（1）人均收入持續(xù)增長(zhǎng)，并且其增長(zhǎng)率不會(huì)趨于下降。

（2）勞動(dòng)者人均物質(zhì)資本持續(xù)增長(zhǎng)。

（3）資本回報(bào)率幾乎恒定。

（4）物質(zhì)資本-產(chǎn)出比接近恒定。

（5）勞動(dòng)力和物質(zhì)資本在國(guó)民收入中所占份額幾乎恒定。

（6）勞動(dòng)者人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)率在各個(gè)國(guó)家之間存在較大的差距。

根據(jù)卡爾多所總結(jié)的上述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·巴羅（Robert J. Barro）將當(dāng)今世界發(fā)達(dá)國(guó)家1820～1990年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，以每20年為一個(gè)時(shí)間段計(jì)算平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（見表1-1）。

計(jì)算結(jié)果與卡爾多的命題相符，即實(shí)際人均GDP的增長(zhǎng)率不具有長(zhǎng)期下降的趨勢(shì)，且第二次世界大戰(zhàn)之后的增長(zhǎng)率高于長(zhǎng)期平均水平。雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率從1950～1970年的年均3.7%下降到1970～1990年的年均2.2%，形成了通常所說的生產(chǎn)率減速（productivity slowdown），但相比較而言，1970～1990年的增長(zhǎng)率從長(zhǎng)期歷史的角度看仍然是很高的。

巴羅也對(duì)包括亞洲和拉丁美洲的15個(gè)當(dāng)前欠發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了測(cè)算。從測(cè)算結(jié)果可以看出，1900～1987年，這些國(guó)家和地區(qū)的平均增長(zhǎng)率為年均1.4%，且第二次世界大戰(zhàn)之后的時(shí)期（1950～1987年）同樣顯示了明顯高于長(zhǎng)期平均水平的增長(zhǎng)率（見表1-2）。

從對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率數(shù)據(jù)的對(duì)比可以看到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。從長(zhǎng)期來看，不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)使國(guó)家的發(fā)展最終呈現(xiàn)明顯的分化：保持高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的國(guó)家會(huì)成為發(fā)達(dá)國(guó)家，而低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的國(guó)家則仍為發(fā)展中國(guó)家。

而對(duì)于同一個(gè)國(guó)家而言，如果將其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率做調(diào)整，則會(huì)得到完全不同的結(jié)果。以美國(guó)為例，如果以1996年的美元計(jì)價(jià)，美國(guó)實(shí)際人均GDP在1870年為3340美元，2000年則達(dá)到33330美元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到1.8%。這使美國(guó)成為2000年人均GDP位列全球第二的國(guó)家（僅次于只有40萬人口的盧森堡）。而如果將美國(guó)的這一年均增長(zhǎng)率調(diào)低1個(gè)百分點(diǎn)至0.8%，那么美國(guó)2000年的人均GDP就只相當(dāng)于墨西哥和波蘭的水平，美國(guó)也就只能算是一個(gè)中等發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家了。

庫茲涅茨將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征總結(jié)為以下幾個(gè)方面：

（1）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征即人均產(chǎn)值的高增長(zhǎng)率（每10年從10%以下增至30%左右）。就絕大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家而論，這總是伴隨人口的巨大增長(zhǎng)——每10年約增長(zhǎng)10%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于以前各個(gè)世紀(jì)的增長(zhǎng)率。而發(fā)達(dá)國(guó)家總產(chǎn)出量及人口的巨大增長(zhǎng)會(huì)帶來多重后果：從與后代人口規(guī)模相關(guān)的自然資源壓力，到不同經(jīng)濟(jì)和社會(huì)集團(tuán)間自然增長(zhǎng)率的巨大差異。

（2）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以下述事實(shí)為標(biāo)志的：人均產(chǎn)值增長(zhǎng)率主要?dú)w功于各種要素投入質(zhì)量的提高，而非投入量的增加，實(shí)質(zhì)上也可以說是更高的效率或簡(jiǎn)單單位投入量的更高產(chǎn)出，以及實(shí)用知識(shí)的增長(zhǎng)和有效利用這些知識(shí)的制度安排使然。人均產(chǎn)值每10年增長(zhǎng)15%（這意味著一個(gè)世紀(jì)可以翻兩番），將造成難以解釋的人均產(chǎn)量增長(zhǎng)現(xiàn)象，其中只有很小一部分歸因于人均投入量的增加。

（3）效率的高速增長(zhǎng)是發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)中所有主要部門的一個(gè)極為普遍的特征。雖然農(nóng)業(yè)單位投入產(chǎn)出量的上升幅度低于工業(yè)，但若與其自身過去的水平相比，其提升也相當(dāng)之大，甚至可以算得上一場(chǎng)農(nóng)業(yè)革命，就像人們命名工業(yè)革命一樣。技術(shù)變動(dòng)和組織變動(dòng)對(duì)部門效率的影響十分普遍且重大，它表明經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的各組成部分都會(huì)受到其制度安排改變的影響。這些效率的變動(dòng)趨勢(shì)不僅有助于解釋產(chǎn)值結(jié)構(gòu)的迅速轉(zhuǎn)變，而且可用于解釋生產(chǎn)要素尤其是勞動(dòng)的迅速轉(zhuǎn)變。

（4）隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，總產(chǎn)量的來源部門一般會(huì)發(fā)生如下變動(dòng)趨勢(shì)：農(nóng)業(yè)及有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的份額下降；制造業(yè)和公用事業(yè)所占比重上升；制造業(yè)內(nèi)部由非耐用品向耐用品的轉(zhuǎn)變，以及一定程度上消費(fèi)品向生產(chǎn)資料的轉(zhuǎn)變；一些服務(wù)業(yè)（包括個(gè)人服務(wù)、職務(wù)服務(wù)、政府服務(wù)）比重上升，而另一些服務(wù)（如國(guó)內(nèi)服務(wù)）的比重則下降。這些都是眾所周知的，也是通常用作現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同義語的“工業(yè)化”的基礎(chǔ)特征，但在此必須強(qiáng)調(diào)的是，這是總產(chǎn)量產(chǎn)業(yè)來源轉(zhuǎn)移和不同部門效率趨勢(shì)發(fā)生變化綜合影響的結(jié)果。

（5）總產(chǎn)量行業(yè)分布狀況的各種趨勢(shì)，反映了最終需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。而需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)是人均產(chǎn)值的提高所致（因?yàn)楦鞣N產(chǎn)品的需求收入彈性不同），或者起因于并非對(duì)所有最終物品都有同樣影響的技術(shù)變動(dòng)。因此，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以一國(guó)產(chǎn)值行業(yè)結(jié)構(gòu)的迅速變動(dòng)，以及作為其后果的勞動(dòng)就業(yè)部門比重的迅速變化為特征的。這些變化比以前幾個(gè)世紀(jì)實(shí)際發(fā)生的要迅速得多。

（6）總產(chǎn)值和勞動(dòng)力在不同規(guī)模和類型的經(jīng)濟(jì)組織（從小規(guī)模的自營(yíng)企業(yè)到非個(gè)人公司以及政府）間的分配，也發(fā)生了類似的迅速變化。農(nóng)業(yè)作為先前社會(huì)的主導(dǎo)部門，其相關(guān)轉(zhuǎn)變意味著總產(chǎn)值中，小型自營(yíng)企業(yè)所占份額的縮減，以及勞動(dòng)力中個(gè)體業(yè)主和自營(yíng)勞動(dòng)者比重的下降。這些部門間的轉(zhuǎn)變伴隨企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大以及各部門（如制造業(yè)和貿(mào)易）內(nèi)部組織形式的變動(dòng)——由小型非公司企業(yè)向巨大的公司組織轉(zhuǎn)變。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)的迅速變化，產(chǎn)值在不同類型和規(guī)模的生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)的劃分，以及勞動(dòng)力在不同規(guī)模企業(yè)間的就業(yè)狀況及其在業(yè)主、自營(yíng)勞動(dòng)者和雇傭工人間的分配狀況，也發(fā)生了急劇的變化：大企業(yè)的就業(yè)人員及雇傭工人在勞動(dòng)力中的比例顯著上升。一般來說，絕大多數(shù)分配上的急劇變動(dòng)直接與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)聯(lián)，即雇員由藍(lán)領(lǐng)工作轉(zhuǎn)向白領(lǐng)工作，或者由非熟練工作轉(zhuǎn)向熟練工作。十分明顯，勞動(dòng)力在行業(yè)之間、階層之間以及職業(yè)之間具有更高的流動(dòng)性，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一大特征。

（7）產(chǎn)值結(jié)構(gòu)，特別是勞動(dòng)力在行業(yè)、階層和職業(yè)結(jié)構(gòu)方面顯著而急劇的變動(dòng)，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極為重要的方面，它們需要以迅速進(jìn)行制度調(diào)整的能力，以及人口在幾代人之間或一代人內(nèi)部較高的流動(dòng)性為基礎(chǔ)。技術(shù)變動(dòng)和具有較高的人均產(chǎn)值對(duì)最終需求結(jié)構(gòu)和國(guó)際勞動(dòng)分工的不同影響會(huì)帶來一系列連鎖反應(yīng)，其中勞動(dòng)者所做出的反應(yīng)成為傳統(tǒng)生活方式變動(dòng)中的重要環(huán)節(jié)。而傳統(tǒng)生活方式又影響了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。用不同集團(tuán)之間的人口和勞動(dòng)力在自然資源增長(zhǎng)率上的差異，難以解釋這種過于迅速的結(jié)構(gòu)變動(dòng)，正如人均投入的增加不足以說明人均產(chǎn)值的高速增長(zhǎng)一樣。

（8）人口增長(zhǎng)的差異未必與上面這些變動(dòng)所展示的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)會(huì)的差異呈正相關(guān)關(guān)系。非農(nóng)業(yè)人口自然增長(zhǎng)率不比農(nóng)業(yè)高，雇傭工人和自營(yíng)勞動(dòng)者相比，或者白領(lǐng)工人和藍(lán)領(lǐng)工人相比，增長(zhǎng)率也不高，都說明了這一點(diǎn)，而且即使這種相關(guān)關(guān)系存在，也只會(huì)是負(fù)的。因此，需要一代人或兩代人之間大量的空間流動(dòng)與職業(yè)變動(dòng)來調(diào)整勞動(dòng)力的供給，以適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的和企業(yè)類型不斷變動(dòng)的需要；同時(shí)，這種廣泛的流動(dòng)性在城市化中表現(xiàn)得最為突出，并且影響了人們的生活和消費(fèi)狀況，影響了一國(guó)經(jīng)濟(jì)中人們不斷適合自身角色的機(jī)制，也影響了技能傳播的世代沿革制度，甚至影響人們對(duì)自身在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)中的角色和職責(zé)所持的觀點(diǎn)。不同人口和勞動(dòng)力集團(tuán)經(jīng)濟(jì)地位的急劇變化，一定程度上可能導(dǎo)致摩擦和沖突，這需要政府在其中發(fā)揮重要的作用，公開輿論也要抑制這種摩擦，以保持政治上的統(tǒng)一。

（9）盡管國(guó)民產(chǎn)值的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其按不同類型企業(yè)分配的比重，以及與之密切相關(guān)的勞動(dòng)力和人口的分配狀況發(fā)生了急劇變動(dòng)，但與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在某些方面的變動(dòng)趨勢(shì)并不明顯。如在收入規(guī)模分配方面，有限的長(zhǎng)期變化可能引起誤解，至少在比較現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期與其之前時(shí)期的時(shí)候是這樣：在收入規(guī)模分配中，集團(tuán)之間的流動(dòng)率，上層和下層人口在身份上的轉(zhuǎn)移率，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期比前幾個(gè)世紀(jì)要高得多；而由于產(chǎn)業(yè)間和職業(yè)間的迅速轉(zhuǎn)移，新興產(chǎn)業(yè)和職業(yè)成為高收入的重要來源。因此，與這些新產(chǎn)業(yè)和新職業(yè)聯(lián)系在一起的企業(yè)創(chuàng)新者，并不傾向于把自己和舊行業(yè)及舊職業(yè)拴在一起。

總的來看，庫茲涅茨認(rèn)為，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既包括人口增長(zhǎng)也包括人均產(chǎn)值的增長(zhǎng)。就部門產(chǎn)值分布而言，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件是：農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率明顯提高；工業(yè)部門尤其是制造業(yè)和交通通信業(yè)占全國(guó)總產(chǎn)值的比重的上升趨勢(shì)，以及這些部門生產(chǎn)率的明顯提高，限制了對(duì)勞動(dòng)力或資本的吸收；一些國(guó)家服務(wù)部門和基本貿(mào)易占全國(guó)總產(chǎn)量保持不變或下降。產(chǎn)值結(jié)構(gòu)，特別是勞動(dòng)力的行業(yè)、階層和職業(yè)結(jié)構(gòu)的顯著而急劇的變化，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要方面，因?yàn)樗鼈円笱杆龠M(jìn)行制度調(diào)整的能力和人口在幾代人之間或一代人內(nèi)部較高的流動(dòng)性。庫茲涅茨認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有許多外部條件，大體可以歸結(jié)為以下三方面：首先，世界范圍的適用知識(shí)存量是有作用的，但是也僅僅是一部分；其次，經(jīng)濟(jì)資源的國(guó)際流動(dòng)可通過外貿(mào)、資本流通中的借貸形式進(jìn)行交換，也可通過撥款方式中的收付進(jìn)行，移民也是重要方式；最后，特定的國(guó)家對(duì)別國(guó)的侵占行為。庫茲涅茨指出，不發(fā)達(dá)國(guó)家落后的原因是多方面的，既有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的原因，又有非經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的原因。