- 增長轉(zhuǎn)型與中國比較優(yōu)勢動態(tài)化研究
- 楊先明 黃寧 趙果慶 吳明
- 9963字
- 2019-07-23 10:09:30
第三節(jié) 經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型與中國比較優(yōu)勢動態(tài)化
一 為什么要加快我國的比較優(yōu)勢動態(tài)化進程
在開放進程中保持國家的比較優(yōu)勢不斷動態(tài)化,是開放經(jīng)濟持續(xù)增長的重要條件,這對實施開放經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略的發(fā)展中國家尤為重要。與開放經(jīng)濟的短期利益(如出口與外匯增長等短期效應(yīng))不同,比較優(yōu)勢的動態(tài)發(fā)展主要體現(xiàn)于增長要素質(zhì)和量的變化,以及增長要素的組織與配置方式的變化;對應(yīng)于不同的經(jīng)濟開放階段,新的增長要素(或質(zhì)量與規(guī)模不同于原來的增長要素)將替代原來支持外資和貿(mào)易發(fā)展的增長要素,支持新一輪外向型經(jīng)濟的發(fā)展,并產(chǎn)生結(jié)構(gòu)升級等效應(yīng),因此,比較優(yōu)勢的動態(tài)發(fā)展成為開放經(jīng)濟報酬遞增的基礎(chǔ)而比較優(yōu)勢趨向靜止與衰弱,則是FDI等外部資源減少或撤出的根本原因。對比較優(yōu)勢動態(tài)化研究的關(guān)注,源于對現(xiàn)實經(jīng)濟的關(guān)切:如何使中國保持經(jīng)濟增長勢頭,以及在全球化趨勢下不至于成為輸家?這是兩個相互關(guān)聯(lián)的問題。
以加入WTO為標志,我國明顯加快了與世界經(jīng)濟融合的步伐,并成為引進國際直接投資最多、對外貿(mào)易依存度很高的開放經(jīng)濟體;但是,中國在開放中發(fā)展動態(tài)比較優(yōu)勢方面存在的障礙、在經(jīng)濟開放的新階段如何形成推進動態(tài)比較優(yōu)勢較快發(fā)展的機制,仍然是我們必須關(guān)注的重要課題。2002年聯(lián)合國的貿(mào)易與發(fā)展報告對中國等國家國際生產(chǎn)中由于低端要素結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的收益增長與貿(mào)易增長不對稱現(xiàn)象進行了分析,認為外國直接投資(以下簡稱FDI)導(dǎo)向的大量勞動密集型出口競爭必然產(chǎn)生競爭與合成謬誤;中國利用FDI技術(shù)加快產(chǎn)業(yè)升級不足,必然與其他發(fā)展中國家產(chǎn)生低層次競爭。這些結(jié)論警示我們,必須從全球市場競爭的角度分析中國因動態(tài)比較優(yōu)勢實現(xiàn)不足而可能面臨的結(jié)構(gòu)調(diào)整壓力。
我國的學(xué)者早在21世紀初就開始關(guān)注我國比較優(yōu)勢動態(tài)化的緊迫性。例如,針對中國經(jīng)濟對外資的高度依賴,一些學(xué)者從FDI與中國貿(mào)易發(fā)展的特殊關(guān)系、政府之間的引資政策激烈競爭產(chǎn)生的市場扭曲效應(yīng)以及工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等不同角度分析我國動態(tài)比較優(yōu)勢發(fā)展不足的原因,還有的學(xué)者基于國際制造業(yè)資本再轉(zhuǎn)移對我國本土產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響角度,研究了FDI行為對我國比較優(yōu)勢的動態(tài)發(fā)展產(chǎn)生的抑制作用
。顯然,在我國開放經(jīng)濟發(fā)展階段與比較優(yōu)勢動態(tài)實現(xiàn)程度之間存在的明顯偏差,已經(jīng)為人們所關(guān)注,并成為戰(zhàn)略調(diào)整研究的重要出發(fā)點。但是,我國加入世界貿(mào)易組織以后外向型經(jīng)濟迅速發(fā)展,顯性比較優(yōu)勢突出,以及對出口導(dǎo)向戰(zhàn)略存在路徑依賴,在這樣的宏觀環(huán)境下很難對外向型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略做出主動調(diào)整,實際上放緩了比較優(yōu)勢動態(tài)化的進程。
隨著2008年國際金融危機的發(fā)生,世界經(jīng)濟失衡格局的特征充分凸顯出來,同時對中國經(jīng)濟產(chǎn)生了明顯的沖擊。在經(jīng)濟全球化條件下,美國金融危機經(jīng)由世界貨幣美元傳遞發(fā)展為全球性金融危機。由于“特里芬難題”的存在和美元發(fā)行約束機制的缺乏,美元本位制對世界經(jīng)濟發(fā)展的作用呈遞減效應(yīng),并使全球經(jīng)濟與美國高度聯(lián)動。金融危機也對中國經(jīng)濟產(chǎn)生了巨大的沖擊,我國各地區(qū)、各產(chǎn)業(yè)乃至企業(yè)本身存在的結(jié)構(gòu)性矛盾在金融危機條件下充分暴露出來,傳統(tǒng)的增長方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)發(fā)展模式都受到?jīng)_擊。顯然,從長期看,實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)增長的關(guān)鍵在于重新塑造發(fā)展模式。與此同時,中國經(jīng)濟運行中的一些征兆,也表明中國經(jīng)濟已經(jīng)進入了一個轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段。首先,我國低成本的勞動力優(yōu)勢將不復(fù)存在。預(yù)計2020—2025年,中國勞動力的低成本優(yōu)勢將不復(fù)存在。到那時,中國農(nóng)村的剩余勞動力基本轉(zhuǎn)移完畢,勞動力成本將快速上升。而與中國相比,作為另一個人口大國的印度,其勞動力資源更年輕,人口規(guī)模更大,人均收入水平更低。據(jù)世界銀行的統(tǒng)計,中國和印度在2008年的人均GDP分別為5345美元和2753美元。而另一組數(shù)據(jù)表明,在15—34歲人口組中,中國占世界總?cè)丝诘?9.07%,為38011萬人;而印度占世界總?cè)丝诘?4.99%,為38296萬人。在這種情況下,中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的全球競爭優(yōu)勢能否繼續(xù)保持,將是一個很大的問題;而如何增加人力資本投資和積累,形成高素質(zhì)人力資源的新優(yōu)勢,具有長期戰(zhàn)略性價值。其次,我國整個加工貿(mào)易生產(chǎn)體系轉(zhuǎn)型壓力增大。在后危機時期,預(yù)計中國的土地成本、煤電油運成本、人民幣匯率及其他環(huán)境、資源、要素成本都將進入一個快速上升的階段,這將改變中國投資環(huán)境的綜合優(yōu)勢,將大大降低我國對成本驅(qū)動型國際直接投資的吸引力。與中國相比,印度目前的差距主要體現(xiàn)在基礎(chǔ)設(shè)施條件和制造業(yè)生產(chǎn)率兩個方面。如果在未來10年,印度經(jīng)過努力顯著改善其基礎(chǔ)設(shè)施條件和制造業(yè)配套體系,那么,在全球范圍內(nèi)尋找低成本加工組裝基地的國際資本就有可能從中國轉(zhuǎn)向印度,亞洲或世界加工貿(mào)易體系將會出現(xiàn)分化。顯然,中國加工貿(mào)易生產(chǎn)體系面臨著巨大的轉(zhuǎn)型壓力。在促進外商來華投資的生產(chǎn)體系本地化的同時,持續(xù)提高產(chǎn)業(yè)的本土增值比重,完善本地產(chǎn)業(yè)配套,推動本地企業(yè)成為加工貿(mào)易主體,將是我國加工貿(mào)易體系轉(zhuǎn)型的一個選擇方向。再次,我國長期推行的技術(shù)模仿創(chuàng)新模式面臨挑戰(zhàn)。雖然我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)的增加值有很大提升,高新技術(shù)產(chǎn)品出口也出現(xiàn)長期增長的趨勢,然而實證研究發(fā)現(xiàn),我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入明顯不足,研發(fā)支出占銷售額比重偏低,真正重視研發(fā)的企業(yè)占全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的比重很低。外資企業(yè)雖然擁有較多發(fā)明專利,但配置在中國的產(chǎn)品增值鏈環(huán)節(jié),主要是勞動力密集型加工組裝工序,直接的技術(shù)外溢效果并不顯著;中國擁有發(fā)明專利的企業(yè)主要是少數(shù)大企業(yè)和科技型企業(yè)。這導(dǎo)致了一種矛盾現(xiàn)象,一方面,經(jīng)合組織的有關(guān)數(shù)據(jù)顯示,中國已取代美國成為全球最大信息與通信技術(shù)產(chǎn)品出口國;美國普查局的數(shù)據(jù)也顯示,美國信息與通信技術(shù)產(chǎn)品進口、光電產(chǎn)品進口有很大部分來自中國。一段時期美國對中國的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差開始超過美國對全球的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差。另一方面,中國在很長的時期內(nèi)對美高技術(shù)產(chǎn)品出口中有95%以上是通過加工貿(mào)易方式實現(xiàn)的;有90%以上是由外商投資企業(yè)生產(chǎn)的。因此,從模仿創(chuàng)新向自主的技術(shù)創(chuàng)新過渡,是中國制造業(yè)面臨的一個艱難轉(zhuǎn)折。
事實上,我國的比較優(yōu)勢動態(tài)化進程將多方面影響中國經(jīng)濟增長質(zhì)量與發(fā)展方向。有學(xué)者指出,比較優(yōu)勢演化緩慢、產(chǎn)業(yè)升級緩慢將是一國長期處于“中等收入陷阱”的根本原因。比較優(yōu)勢的動態(tài)化將對我國能否跨越“中等收入陷阱”形成較大影響。隨著廉價勞動力、土地、資源等傳統(tǒng)要素紅利的逐步喪失,傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的路徑依賴不可能使中國繞開“中等收入陷阱”,中國需要積極構(gòu)建新的動態(tài)比較優(yōu)勢。也有學(xué)者指出了比較優(yōu)勢動態(tài)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在緊密的內(nèi)在關(guān)系,要通過資本積累、技術(shù)創(chuàng)新和中間部門培育等比較優(yōu)勢因素的變化來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
;認為相對于外生的要素稟賦約束條件,存在最優(yōu)技術(shù)進步路徑,只有遵循這一最優(yōu)技術(shù)進步路徑,才能充分發(fā)揮比較優(yōu)勢,創(chuàng)造和維持自身的產(chǎn)業(yè)競爭力。大量研究表明,比較優(yōu)勢的動態(tài)化不一定是連續(xù)的進程,依托比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)升級的進程也存在中斷的可能性。從中等收入水平向高收入階段邁進的國家,面臨這種威脅的可能性最大。也有學(xué)者指出,在內(nèi)生比較優(yōu)勢的框架下,比較優(yōu)勢來源呈現(xiàn)多元化的格局,尤其在大國的經(jīng)濟體內(nèi),發(fā)現(xiàn)與比較優(yōu)勢相關(guān)度高的來源并進行整合,符合我國的長遠利益
。
顯然,在這樣的一個增長轉(zhuǎn)型時期,研究我國比較優(yōu)勢動態(tài)化的問題,具有特殊的意義和現(xiàn)實價值。在以后的一段時期,影響世界經(jīng)濟的兩大因素,即金融全球化和新科技革命的作用都會得到相應(yīng)調(diào)整,全球化的步伐也會相對放慢,世界上主要的經(jīng)濟體仍然還要進行艱難的調(diào)整。我國通過外向型經(jīng)濟的發(fā)展已經(jīng)融入世界經(jīng)濟,是經(jīng)濟全球化最大的受益者之一,沒有必要也不可能游離于世界經(jīng)濟之外;順應(yīng)世界經(jīng)濟增長與轉(zhuǎn)型的趨勢,在增長轉(zhuǎn)型中追求比較優(yōu)勢動態(tài)化,將是我國必須實現(xiàn)的目標。
工業(yè)化以來的世界經(jīng)濟史表明,“使發(fā)展成為可能,正是內(nèi)外因素作用的結(jié)果”,中國的發(fā)展也是如此。我國正式加入WTO,其結(jié)果是讓我國的企業(yè)從此獲得了進入國際市場的通行證,降低中國參與國際貿(mào)易的交易成本。中國現(xiàn)在的貿(mào)易產(chǎn)品中還明顯存在更多的創(chuàng)新的技術(shù)優(yōu)勢,但是通過分工、專業(yè)化和技術(shù)吸收,以及改革開放以來形成的新一代“勤勞革命”
釋放出的廉價勞動能量,還有從貿(mào)易便利化中獲得的貿(mào)易成本降低而產(chǎn)生的利益,這些因素在對外貿(mào)易中獲得了明顯的比較優(yōu)勢。的確,美國及其他西方工業(yè)化發(fā)達國家在國際市場競爭中擁有突出的技術(shù)競爭優(yōu)勢,但是我國具備這些國家所沒有的比較優(yōu)勢
。中國擁有的比較優(yōu)勢,當然既包括可以內(nèi)生化的比較優(yōu)勢,又包括沒有內(nèi)生化的比較優(yōu)勢。從比較優(yōu)勢動態(tài)化角度出發(fā),分析與發(fā)現(xiàn)我國的增長潛力要素,以及發(fā)現(xiàn)這些潛力存在的問題,尋找戰(zhàn)略調(diào)整的方向與對策,以期從國際競爭中獲得更大的利益,正是我們研究的基本目的。
二 關(guān)于我國比較優(yōu)勢動態(tài)化的若干研究課題
從世界的視角看,我們正處在一個多維度的全球化發(fā)展階段;從中國的立場看,我們處于一個增長轉(zhuǎn)型的歷史時期。我國經(jīng)濟每個階段的增長,都是在一定的制度框架下依靠最基本的比較優(yōu)勢而實現(xiàn)的,中國目前在世界經(jīng)濟中的位置是與我們的比較優(yōu)勢規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量相吻合的,但是,與其他生產(chǎn)要素一樣,特定的比較優(yōu)勢作為階段性的增長要素,勢必遲早進入報酬遞減的階段;因此,通過比較優(yōu)勢的動態(tài)化形成新比較優(yōu)勢來源,或比較優(yōu)勢新的組合,成為中國經(jīng)濟通過轉(zhuǎn)型保持長期增長的內(nèi)在要求。中國經(jīng)濟增長,需要重塑比較優(yōu)勢以適應(yīng)新階段增長的需要。
研究比較優(yōu)勢動態(tài)化問題,必須理解比較優(yōu)勢理論發(fā)展的內(nèi)在邏輯,而從學(xué)理和學(xué)說史的雙重角度梳理理論的發(fā)展就格外重要。從比較優(yōu)勢的屬性開始,研究比較優(yōu)勢理論的發(fā)展以及其動態(tài)表現(xiàn),進入對比較優(yōu)勢動態(tài)化進程和動態(tài)化能力的評估,從而把握比較優(yōu)勢與時俱進的性質(zhì),這樣的研究思路為我們進一步分析中國比較優(yōu)勢動態(tài)化的內(nèi)容奠定了基礎(chǔ)。中國在新發(fā)展階段的比較優(yōu)勢面臨什么樣的問題,需要從趨勢、挑戰(zhàn)角度深入分析。如何評價在國際經(jīng)濟中中國比較優(yōu)勢動態(tài)化程度,這涉及我國在國際貿(mào)易中獲得的凈收益問題,可以通過對我國貿(mào)易條件的研究來了解。自從兩個著名的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家——勞爾·普雷維什和漢斯·辛格——提出發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化論以來,引起了曠日持久的爭論;在世界進入新一輪的全球化以后,關(guān)于這一命題的爭論具有了新的含義和價值。中國經(jīng)過30余年的改革開放,已經(jīng)成為國際貿(mào)易中舉足輕重的經(jīng)濟體,中國的貿(mào)易發(fā)展與貿(mào)易條件之間的關(guān)系就成為研究中國動態(tài)比較優(yōu)勢的重要內(nèi)容。貿(mào)易條件理論具有較多的內(nèi)涵,如何科學(xué)全面地估算不同階段的中國貿(mào)易條件及其變化,以及是否可將貿(mào)易條件的變化作為動態(tài)比較優(yōu)勢的測度工具,都值得我們進一步探討。但是,應(yīng)對挑戰(zhàn),就必須梳理和分析什么因素弱化了中國的比較優(yōu)勢動態(tài)化趨勢。我國的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策對比較優(yōu)勢動態(tài)化產(chǎn)生的效應(yīng),一直是現(xiàn)實經(jīng)濟層面和理論研究關(guān)注的重點,需要從定性和實證的角度評估政策產(chǎn)生的效應(yīng)。顯然,需要我們在世界經(jīng)濟環(huán)境和國內(nèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整雙重制約的背景下思考我國比較優(yōu)勢動態(tài)化的路徑。依據(jù)內(nèi)生比較優(yōu)勢和外生比較優(yōu)勢的分析框架,把分析重點放在對動態(tài)化敏感性強的比較優(yōu)勢內(nèi)生性來源的改進方面,并提出我國比較優(yōu)勢動態(tài)化的路徑,這符合我國比較優(yōu)勢來源變化的現(xiàn)實。
有限的自然資源制約經(jīng)濟增長是一個古老的命題。自馬爾薩斯時代,人們就一直關(guān)注自然資源的耗盡對增長的影響,包括土地、石油及礦產(chǎn)資源,但由于自然資源的消耗而陷入增長停滯的情況并沒有發(fā)生。技術(shù)進步、人力資本和規(guī)模遞增這三種因素可能起到了抵消自然資源對增長的制約作用。但是,可耗盡的資源會對我國比較優(yōu)勢動態(tài)化產(chǎn)生什么樣的影響?自然資源的特點是在發(fā)展的初始階段存量最大,然后隨著資源消費的增加而存量減少,在沒有大規(guī)模替代品出現(xiàn)的情況下,資源制約是存在的。按照外生的比較優(yōu)勢理論,資源稟賦差異決定了國與國之間比較優(yōu)勢的大小。中國是一個人均資源匱乏的國家,資源對我國比較優(yōu)勢動態(tài)化的制約是顯而易見的,并將形成對中國經(jīng)濟增長的阻力;推進資源經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與發(fā)展,這是我們首先需要考慮的問題,但是更深層次的問題是資源匱乏的國家如何在國際競爭中獲得比較優(yōu)勢,開放經(jīng)濟為中國擺脫資源制約困境提供了外部環(huán)境,如何在開放經(jīng)濟的環(huán)境中獲得資源以外的比較優(yōu)勢,這是內(nèi)生比較優(yōu)勢理論需要研究的重點。內(nèi)生比較優(yōu)勢與一國的資源稟賦沒有必然聯(lián)系,這種優(yōu)勢不是先天賦予的,而是國家創(chuàng)造出來的或通過后天努力獲得的。先天資源稟賦類似的兩個國家可以形成非常不同的競爭力。資源稟賦較優(yōu)越的國家不一定能夠形成很強的競爭力,而資源稟賦十分貧瘠的國家可以形成突出的競爭力,這樣的案例很多。因此,在資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型或者破解資源困境的同時創(chuàng)造新的競爭優(yōu)勢,是研究大國發(fā)展戰(zhàn)略需要注重的問題。
從根本上看,一個國家的比較優(yōu)勢是由要素結(jié)構(gòu)決定的。正因為如此,人們認為比較優(yōu)勢動態(tài)化的核心就是要素積累;生產(chǎn)要素積累會導(dǎo)致內(nèi)部的要素稟賦隨之發(fā)生改變,比較優(yōu)勢也會隨之發(fā)生變化。在開放經(jīng)濟條件下,本國動態(tài)比較優(yōu)勢在一定程度上還取決于其他國家要素稟賦的相對變化。但是,要素之間保持什么樣的關(guān)系最有利于比較優(yōu)勢的增進呢?經(jīng)濟學(xué)家通過對日本和東亞國家快速的經(jīng)濟增長的分析發(fā)現(xiàn),推動其實現(xiàn)經(jīng)濟增長奇跡的重要動力并不一定是高儲蓄率和更有效率的技術(shù)進步,而有可能是源于這些國家較高水平的資本-勞動替代彈性,因此,研究比較優(yōu)勢動態(tài)化的核心問題是要素積累問題,必須考慮要素替代關(guān)系。對于中國而言,改革開放以后我國實現(xiàn)了高水平的資本-勞動替代彈性,保持了經(jīng)濟的高增長,但是在投資邊際回報不斷遞減情況下如何實現(xiàn)經(jīng)濟的長期穩(wěn)定增長?隨著中國制造業(yè)的不斷發(fā)展,特別是勞動-能源密集型產(chǎn)業(yè)的快速成長的同時,勞動、能源等要素價格逐漸上升,制造業(yè)的生產(chǎn)成本也在日益增加
,因此,我們必須重視資本-勞動彈性在經(jīng)濟增長中的重要性,從要素替代、技術(shù)進步角度,把握要素積累進程中要素替代與動態(tài)比較優(yōu)勢之間的關(guān)系,并通過技術(shù)進步實現(xiàn)要素間的有效合理分配,推動中國比較優(yōu)勢動態(tài)化進程。
與要素結(jié)構(gòu)相關(guān)的是人力資本問題。人力資本積累與經(jīng)濟增長之間的內(nèi)在的正相關(guān)關(guān)系,一直得到經(jīng)濟學(xué)家的充分肯定。在比較優(yōu)勢理論研究中,人力資本積累與“干中學(xué)”、技術(shù)創(chuàng)新、分工與專業(yè)化等內(nèi)生性來源緊密相關(guān)。人力資本積累與物質(zhì)資本具有不同的特點,盧卡斯指出,人力資本積累的方式遵循一個規(guī)律:一定的努力程度導(dǎo)致存量以一個恒定的增長率增長,而與其已有的存量無關(guān)。同時他還指出,人力資本積累作為一種社會現(xiàn)象,涉及人類群體,其方式與物質(zhì)資本積累大相徑庭
。但是,進一步深入研究人力資本在比較優(yōu)勢動態(tài)化機制中的作用,就必須區(qū)分人力資本總量和人力資本結(jié)構(gòu)兩個相互聯(lián)系但內(nèi)涵不同的概念。舒爾茨對此有著十分清晰的分割,因為在他看來,“人力資本稟賦的生產(chǎn)力價值在很大程度上取決于它的構(gòu)成,而這種構(gòu)成與其提供服務(wù)的市場機會相關(guān)”。他認為,人力資本的異質(zhì)性概念,體現(xiàn)為專業(yè)人力資本與報酬遞增現(xiàn)象。事實上,舒爾茨肯定了人力資本的構(gòu)成比其平均存量更影響技術(shù)吸收和創(chuàng)新的觀點。在推動經(jīng)濟增長和收入水平收斂的因素中,人力資本總量因素與結(jié)構(gòu)因素對增長的貢獻孰輕孰重?這取決于國家的發(fā)展階段和社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。關(guān)于人力資本與比較優(yōu)勢動態(tài)化的研究文獻已經(jīng)很多,基于此,我們把研究聚焦在人力資本結(jié)構(gòu)對比較優(yōu)勢動態(tài)化的作用方面,突出人力資本構(gòu)成優(yōu)化的重要性。根據(jù)動態(tài)比較優(yōu)勢的內(nèi)涵,人力資本積累與其有緊密的聯(lián)系。我們的研究發(fā)現(xiàn),除了人力資本作為要素積累對比較優(yōu)勢產(chǎn)生推進作用外,人力資本的結(jié)構(gòu)優(yōu)化與人力資本的總量一樣,對動態(tài)比較優(yōu)勢的實現(xiàn)具有實質(zhì)性的作用。人力資本結(jié)構(gòu)作為動態(tài)比較優(yōu)勢的來源,在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的早期文獻中就已經(jīng)顯現(xiàn)。在分析適宜性技術(shù)與發(fā)展中經(jīng)濟體的技術(shù)需求相匹配的問題時,人們已經(jīng)看到本土化教育的實際價值超過普適性教育的情況,這實際上已經(jīng)涉及人力資本的結(jié)構(gòu)問題。人力資本結(jié)構(gòu)強調(diào)了在不同發(fā)展階段、不同的工業(yè)化水平下,需要不同的知識結(jié)構(gòu)類型的人才;在人力資本總量達到一定的門檻水平時,人力資本的結(jié)構(gòu)合理性與人力資本需求結(jié)構(gòu)合適的匹配度,將對比較優(yōu)勢的動態(tài)化產(chǎn)生十分積極的作用。
一般認為,國家創(chuàng)新體系的構(gòu)建是社會創(chuàng)新的重要組成部分,沒有國家創(chuàng)新體系,“將不能把技術(shù)缺口直接和特殊的知識缺口聯(lián)系起來”,技術(shù)創(chuàng)新將缺乏知識、組織和其他社會資源的有效支持。因此,一個國家革新系統(tǒng)的穩(wěn)定性和多樣性,是衡量一個國家促進技術(shù)積累的能力的指標。毫無疑問,技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生比較優(yōu)勢的重要源泉,但是創(chuàng)新體系是外生性比較優(yōu)勢的來源。技術(shù)進步需要創(chuàng)新體系的支持。創(chuàng)新體系可分為區(qū)域創(chuàng)新體系、部門創(chuàng)新體系、國家創(chuàng)新體系和全球創(chuàng)新體系。我國是一個大國,區(qū)域創(chuàng)新體系是否能夠發(fā)揮作用,直接影響國家創(chuàng)新體系的效率。基于我國區(qū)域發(fā)展不平衡的特征和區(qū)域創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)性作用,我們在研究技術(shù)創(chuàng)新機制的基礎(chǔ)上,重點對我國區(qū)域創(chuàng)新體系進行研究。通過分析區(qū)域創(chuàng)新能力的薄弱環(huán)節(jié),有針對性地支持各地區(qū)創(chuàng)新能力的發(fā)展,以推動我國總體比較優(yōu)勢的進步。
產(chǎn)業(yè)集聚是否是內(nèi)生比較優(yōu)勢的源泉?答案是肯定的。集聚產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟,從而對比較優(yōu)勢的形成和發(fā)展產(chǎn)生積極的意義。集聚首先是企業(yè)的群聚,這樣可以產(chǎn)生相應(yīng)的企業(yè)群落優(yōu)勢,使群聚區(qū)域內(nèi)的個體獲得競爭優(yōu)勢,從而促進個體企業(yè)的發(fā)展,而這又進一步促進了整個群聚區(qū)域的擴展和壯大。聚集經(jīng)濟是把相互關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的生產(chǎn)按照一定規(guī)模聚集到某一區(qū)域來進行,使企業(yè)節(jié)約生產(chǎn)成本或交易費用。集聚同時也是要素的集聚,由于企業(yè)群聚,要素也加速了向特定空間集聚的過程。集聚降低了要素成本和交易成本,要素與企業(yè)的集聚,刺激了特定空間范圍產(chǎn)業(yè)的成長,形成所謂的“綠洲效應(yīng)”。在國際分工深化發(fā)展的趨勢下,地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)集聚和分工是構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)集聚與比較優(yōu)勢是決定增長的兩個關(guān)聯(lián)性變量,它們從不同角度體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟行為和資源稟賦的空間異質(zhì)性。比較優(yōu)勢是產(chǎn)業(yè)集聚的基礎(chǔ),產(chǎn)業(yè)集聚的循環(huán)增長則積累和創(chuàng)造新優(yōu)勢,實現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)化,促進比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)升級。我國作為一個發(fā)展中大國,地區(qū)比較優(yōu)勢差距較大,產(chǎn)業(yè)集聚的異質(zhì)性導(dǎo)致區(qū)域增長效應(yīng)有較大差異,導(dǎo)致地區(qū)比較優(yōu)勢動態(tài)化速度也有明顯不同。因此,比較優(yōu)勢動態(tài)化與產(chǎn)業(yè)集聚沖突與融合,是促進地區(qū)增長轉(zhuǎn)型和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵。研究我國比較優(yōu)勢的動態(tài)化,不可能不談我國產(chǎn)業(yè)集聚問題。
本地市場規(guī)模能夠成為新的比較優(yōu)勢源泉嗎?如果某種商品在某個區(qū)域具有“超常需求”,那么,這種地方市場的特質(zhì)需求具有一種“放大效應(yīng)”,能使該地區(qū)生產(chǎn)的增長大于該地區(qū)需求的增長,從而使其出口這種產(chǎn)品。這就是空間經(jīng)濟學(xué)的一個重要概念——“國內(nèi)(本地)市場效應(yīng)”。這種“超常需求”的放大效應(yīng)的源泉就是規(guī)模報酬遞增和集聚效應(yīng)。在比較優(yōu)勢模型中,對某種商品的超常需求將導(dǎo)致它的進口;而在規(guī)模報酬模型中,擁有超常需求的地區(qū)將成為生產(chǎn)區(qū)域并出口該產(chǎn)品。也就是說,如果一個區(qū)域的某個產(chǎn)業(yè)具有本地市場效應(yīng),說明該產(chǎn)業(yè)存在較大的本地需求,據(jù)此選擇產(chǎn)業(yè)區(qū)位,將最有效地提高資源的配置效率。根據(jù)“本地市場效應(yīng)”的觀點,我們需要分析規(guī)模經(jīng)濟超過要素稟賦的比較優(yōu)勢是產(chǎn)生的一種新比較優(yōu)勢源泉。與此類似的研究課題是研究如何發(fā)揮我國市場一體化的比較優(yōu)勢。與產(chǎn)業(yè)集聚類似,由于市場一體化產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng),市場一體化可視為內(nèi)生比較優(yōu)勢的來源。分工的深化與市場的擴大將產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟,這早已經(jīng)在亞當·斯密的《國富論》中得到闡述。根據(jù)斯密的思想,分工中所有經(jīng)濟主體既是生產(chǎn)者也是消費者,在分工與市場擴大之間具有不斷累積的自我擴張機制;而且,不同產(chǎn)業(yè)中的分工會產(chǎn)生相互影響,以至于整個經(jīng)濟中專業(yè)化協(xié)作水平和市場依存度不斷提高,這就是分工與收益遞增、規(guī)模經(jīng)濟之間的動態(tài)機制。市場的一體化無疑將推動這一動態(tài)機制,而市場分割則阻礙和破壞這一過程。通過對中國市場的分割、整合進行實證分析,我們將認識到這一過程產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng),同樣會構(gòu)成推動比較優(yōu)勢動態(tài)發(fā)展的力量。
當比較優(yōu)勢作為一國參與國際貿(mào)易的依據(jù)來研究時,人們往往忽略貿(mào)易發(fā)展與比較優(yōu)勢獲取的雙向互動關(guān)系——貿(mào)易本身也可以成為獲取比較優(yōu)勢的途徑。同時,基于開放經(jīng)濟條件下比較優(yōu)勢來源的擴展,發(fā)展要素已經(jīng)越來越突破傳統(tǒng)國界的限制而在世界范圍內(nèi)廣泛流動。其實,進出口貿(mào)易的互動,是推動國家資本形成、技術(shù)進步和結(jié)構(gòu)調(diào)整的最重要路徑。如何通過進出口貿(mào)易的要素引致效應(yīng)與要素溢出效應(yīng),使游動于國際的發(fā)展要素有效“沉淀”下來,成為一國能否實現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)化轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵。長期保持貿(mào)易順差,是我國在世界市場和國際經(jīng)濟運行中的一個顯著的特征,同時,巨額的貿(mào)易順差的存在,也可視為我國比較優(yōu)勢得以充分發(fā)揮的貨幣體現(xiàn)。但是,我國外向型經(jīng)濟發(fā)展的目標并非追求巨大的貿(mào)易順差;顯然,維持或追求貿(mào)易順差,這種具有重商主義色彩的貿(mào)易目標并不符合我國實現(xiàn)動態(tài)比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略;貿(mào)易失衡并不利于我國動態(tài)比較優(yōu)勢的動態(tài)化。從進出口互動平衡發(fā)展尋求與我國動態(tài)比較優(yōu)勢的結(jié)合點,應(yīng)當成為中國貿(mào)易戰(zhàn)略追求的目標。
如何在國際分割生產(chǎn)的條件下實現(xiàn)我國動態(tài)比較優(yōu)勢?這是我們難以回避的問題。所謂國際分割生產(chǎn),即把產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割成不同的區(qū)段配置到不同國家和地區(qū),于是制成品只在不同的國家完成相關(guān)的生產(chǎn)。由于我國已經(jīng)成為參與國際分割生產(chǎn)的主體,因此國際分割生產(chǎn)已經(jīng)成為影響我國制造業(yè)出口的重要因素。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論沒有考慮國際分割生產(chǎn)現(xiàn)象,不能解釋國際分割生產(chǎn)對出口貿(mào)易的影響。另外,學(xué)術(shù)界對中國出口貿(mào)易的相關(guān)經(jīng)驗研究主要從宏觀層面進行,主要分析貿(mào)易總量增長的決定因素,很少具體到行業(yè)層面,也很少對中國的出口復(fù)雜度、出口的廣化和深化等產(chǎn)品特征進行分析,缺乏把國際分割生產(chǎn)與中國出口的產(chǎn)品特征相結(jié)合進行的研究。只有通過對出口結(jié)構(gòu)、出口復(fù)雜度、出口廣化進行深入分析,才能深化研究國際分割生產(chǎn)效應(yīng)。毫無疑問,國際分割生產(chǎn)對中國制造業(yè)出口比較優(yōu)勢已經(jīng)產(chǎn)生了重大的影響。不過,當今世界的生產(chǎn)體系已經(jīng)進入一個以國際分割生產(chǎn)為基礎(chǔ)的全球化生產(chǎn)階段,中國經(jīng)濟只有嵌入世界分工體系之中,才能夠融入世界經(jīng)濟體系而分享經(jīng)濟全球化的利益。因此,我們必須研究的重點是如何順應(yīng)國際分割生產(chǎn)的趨勢,沿著全球化產(chǎn)業(yè)鏈條不斷地由勞動密集型環(huán)節(jié)向資本密集型環(huán)節(jié)提升,完善我國比較優(yōu)勢實現(xiàn)機制。
我國在全球價值鏈中究竟處于什么位置?這實際上是驗證中國比較優(yōu)勢動態(tài)化程度的顯性標志。中國在國際分工中的位置一直處于上升狀態(tài),但是推動中國位置上升的主要因素是中國很多產(chǎn)業(yè)的國際市場份額在不斷增加。一般而言,當一國出口產(chǎn)品的要素結(jié)構(gòu)中技術(shù)、資本要素的含量相對于勞動或資源要素的含量更豐裕時,這個國家產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢發(fā)生了演化,即價值鏈升級正在發(fā)生。Teece和Pisano認為產(chǎn)業(yè)升級的創(chuàng)新動力來源于企業(yè)內(nèi)部加工流程,改進型學(xué)習(xí)過程,及企業(yè)進入其他企業(yè)或區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的動態(tài)能力。隨著產(chǎn)業(yè)升級過程的不斷深化,價值鏈上不同環(huán)節(jié)會在空間得到優(yōu)化與配置,即按照各個區(qū)域或國家的要素稟賦高低進行排列。因此,全球價值鏈分工是等級體系與全球各地要素稟賦匹配的過程,也是全球價值鏈各個價值環(huán)節(jié)在全球垂直與空間的再構(gòu)過程。在這一過程中,當區(qū)域要素稟賦演化決定了其產(chǎn)業(yè)在整個價值鏈體系中所處的環(huán)節(jié)時,產(chǎn)業(yè)升級借助價值鏈,通過學(xué)習(xí)效應(yīng)取得技術(shù)進步和市場關(guān)聯(lián),向更高價值經(jīng)濟活動轉(zhuǎn)移,從而提高其競爭力。中國通過提高世界市場份額的方式來參與國際競爭的產(chǎn)業(yè)面臨著資源價格上升、市場價格下降、國際貿(mào)易摩擦增多等困境,如何從量的擴張走向質(zhì)的提高是中國進一步提升在國際分工中位置需要研究的問題。
最后,我們需要研究國家能力建設(shè)與我國比較優(yōu)勢動態(tài)化的相互關(guān)系。國家能力概念是從技術(shù)吸收能力、社會吸收能力到國家能力依次發(fā)展過來的,能力概念的每一次更新,都與比較優(yōu)勢理論的演進緊密相關(guān)。能力的發(fā)展,實質(zhì)上也是國家比較優(yōu)勢的發(fā)展。能力的變化,不僅涉及要素的積累,也包含體制與機制的改變。對本研究來說,我們更關(guān)注在經(jīng)濟趕超中一國如何實現(xiàn)從技術(shù)吸收能力到國家能力的轉(zhuǎn)變,特別是國家能力對形成比較優(yōu)勢動態(tài)化的作用。經(jīng)濟增長的歷史經(jīng)驗證明,從長期來看,技術(shù)差距與國家能力的結(jié)合共同決定著一國或地區(qū)潛在的增長率水平。在經(jīng)濟全球化和高新技術(shù)革命飛速發(fā)展的今天,如果簡單地以外生的資源稟賦比較優(yōu)勢作為理論依據(jù)來制定發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策,不重視盡快實現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)化,將導(dǎo)致我國的增長路徑不能最終收斂于發(fā)達國家,并使我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)永遠處于產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)鏈的下游。因此,我國應(yīng)該以提高國家整體的技術(shù)能力作為發(fā)展戰(zhàn)略的出發(fā)點,緊緊抓住產(chǎn)業(yè)和科技的制高點,努力使比較優(yōu)勢建立在強大的國家能力之上而非靜態(tài)的自然稟賦之上,這樣才能更快地帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換代,從而在未來實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。
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