第一節(jié) 比較優(yōu)勢動態(tài)化

羅伯特·托倫斯（R. Torrens）基于亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢思想于1815年提出了比較優(yōu)勢的概念。從亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論、大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論到赫克希爾—俄林的要素稟賦理論，比較優(yōu)勢理論逐漸形成較為完整的理論體系，構(gòu)成了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容。比較優(yōu)勢理論隨后的發(fā)展主要沿著突破傳統(tǒng)理論假定的方向展開，相繼形成新要素貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論、動態(tài)比較優(yōu)勢理論與產(chǎn)品生命周期理論，其中以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論是比較優(yōu)勢理論的新主流。其后，在繼承與批判新主流理論的基礎(chǔ)上，專業(yè)化分工理論以及技術(shù)差異、研究與開發(fā)等因素會對比較優(yōu)勢產(chǎn)生影響的觀點的不斷涌現(xiàn)使得比較優(yōu)勢理論體系更為豐滿。動態(tài)比較優(yōu)勢理論是對靜態(tài)比較優(yōu)勢理論的延伸和發(fā)展，它說明的基本問題是要素積累、技術(shù)進步和制度創(chuàng)新如何影響比較優(yōu)勢的變化。

一 比較優(yōu)勢動態(tài)屬性

比較優(yōu)勢理論是發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易的基礎(chǔ)，而在貿(mào)易實踐中，具有比較優(yōu)勢的發(fā)展中國家在對外貿(mào)易發(fā)展過程中存在“比較優(yōu)勢陷阱”（洪銀興，1997；張小蒂等，2001；王佃凱，2002）、 “合成謬誤”（Cline, 1982；徐建斌等，2002；張亞斌，2011）等問題。針對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的缺陷和國際貿(mào)易中的理論與現(xiàn)實悖論，一些學(xué)者對比較優(yōu)勢理論進行了發(fā)展，提出了許多修正傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的思路。一方面，擴大了比較優(yōu)勢來源的范疇。針對比較優(yōu)勢來源把比較優(yōu)勢的范疇擴大到除自然資源、勞動力和資本之外的制度（Clarida和Findlay, 1992; Redding, 1999）、人力資本（Leontief, 1959; Grossman和Maggi, 2000）、技術(shù)（Gruber和Vernon, 1982; Krugman, 1987）、規(guī)模經(jīng)濟（Helpman和Krugman, 1985; Tybout, 1993）、專業(yè)化經(jīng)濟（Yang和Borland, 1991）和市場需求（Krugman, 1991）等方面。另一方面，提出了動態(tài)比較優(yōu)勢。針對國際貿(mào)易中遵循的靜態(tài)比較優(yōu)勢，提出了動態(tài)比較優(yōu)勢。Krugman（1987）、Grossman和Helpman（1999）在研究中都使用了“動態(tài)比較優(yōu)勢”（Dynamic Comparative Advantage）這個概念，并給出了比較一致的含義：靜態(tài)比較優(yōu)勢指的是現(xiàn)時的比較優(yōu)勢，動態(tài)比較優(yōu)勢指的是轉(zhuǎn)換中的比較優(yōu)勢。

從薩繆爾森（P. Samuelson）和巴辛尼蒂（P. Pasinitti）的動態(tài)貿(mào)易模型開始，林德爾（B. Linder）的產(chǎn)品差異化理論、弗農(nóng)（R. Vernon）的產(chǎn)品生命周期理論、巴拉薩（B. Balasa）的外貿(mào)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移假說無不體現(xiàn)出比較優(yōu)勢的動態(tài)性，比較優(yōu)勢隨著資本的積累、制度的創(chuàng)新和技術(shù)的進步而轉(zhuǎn)換，一國的比較優(yōu)勢將隨著該國的要素供求狀況而發(fā)生變化，新的比較優(yōu)勢將不斷產(chǎn)生。格羅斯曼（G. M. Grossman）和赫爾普曼（E. Helpman）在1990年和1999年從研究與開發(fā)的角度推進了比較優(yōu)勢理論，使比較優(yōu)勢分析從靜態(tài)擴展到了動態(tài)，他們運用規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異、市場結(jié)構(gòu)、不完全競爭、產(chǎn)業(yè)組織等概念和思想來構(gòu)建新的理論模型，認(rèn)為通過規(guī)模化生產(chǎn)和專業(yè)化分工等可以培育出新的比較優(yōu)勢，實現(xiàn)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換或獲得新的比較優(yōu)勢。

國內(nèi)學(xué)者的研究也充分說明了比較優(yōu)勢動態(tài)性。楊帆認(rèn)為比較優(yōu)勢從來就是動態(tài)的、發(fā)展變化的，不存在什么“靜態(tài)比較利益”，只不過在具體問題上，人們一般要從現(xiàn)實存在的比較優(yōu)勢出發(fā)，并且有意無意地主動或被動地把它長期化、固定化而已。王學(xué)武等通過對“里昂惕夫之謎”的解釋，使得勞動力到人力資本這一要素的比較優(yōu)勢的動態(tài)性更加明顯，熟練勞動者和人力資本都可以經(jīng)由后天培養(yǎng)并可較快形成，把世界各國分為各個階梯，比較優(yōu)勢可逐級替代，并強調(diào)進出口商品結(jié)構(gòu)變化與某種生產(chǎn)要素快速積累之間的動態(tài)聯(lián)系。佟家棟認(rèn)為比較優(yōu)勢理論的動態(tài)化是比較優(yōu)勢理論的自有之意，忽視“比較優(yōu)勢”的動態(tài)性，可能是理論誤區(qū)之所在。

比較優(yōu)勢理論的研究從顯性到潛在、從內(nèi)生到外生、從靜態(tài)到動態(tài)，最后擴展到競爭理論，充分揭示了比較優(yōu)勢動態(tài)化的內(nèi)在屬性，為比較優(yōu)勢動態(tài)性研究提供了更堅實的理論基礎(chǔ)，使得比較優(yōu)勢動態(tài)性更加凸顯。

二 比較優(yōu)勢理論發(fā)展及動態(tài)表現(xiàn)

從斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的比較成本理論到赫克希爾—俄林的要素稟賦理論，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論逐漸形成完整的理論體系。在解釋“里昂惕夫之謎”“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”“貧困化增長”和“比較優(yōu)勢陷阱”等貿(mào)易現(xiàn)象中以比較優(yōu)勢原理為基礎(chǔ)不斷發(fā)展起來的國際貿(mào)易理論，可稱之為現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論，主要有產(chǎn)品異質(zhì)性模型、市場結(jié)構(gòu)模型、規(guī)模經(jīng)濟模型、要素變動模型等。

（一）傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論

1．斯密的絕對優(yōu)勢理論

亞當(dāng)·斯密在1776年出版的代表作《國民財富的性質(zhì)和原因研究》（又稱《國富論》）中提出了國際貿(mào)易的絕對優(yōu)勢理論，比較好地解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、國際貿(mào)易方式和國際貿(mào)易利益。斯密認(rèn)為兩國之間進行貿(mào)易的根本原因是生產(chǎn)產(chǎn)品在成本上的絕對差異，若各國都生產(chǎn)自己具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，并在國與國之間進行交換，那么國際貿(mào)易會使雙方獲益。斯密運用裁縫和鞋匠的例子，分析認(rèn)為國際貿(mào)易和國際分工的基礎(chǔ)是各國之間存在勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別。一國若在某種產(chǎn)品上具有比其他國家高的勞動生產(chǎn)率，那么該國就在這一產(chǎn)品上具有絕對優(yōu)勢；相反，勞動生產(chǎn)率低的產(chǎn)品就不具有絕對優(yōu)勢，即具有絕對劣勢。每個國家應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口不具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，比自己什么都生產(chǎn)更有利。

斯密的絕對優(yōu)勢理論具有開創(chuàng)性意義，第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域闡述了國際貿(mào)易產(chǎn)生的基本原因，并且批判了重商主義的基本觀點。總的來看，斯密的絕對優(yōu)勢理論具有以下兩方面積極意義。一方面，絕對優(yōu)勢理論明確肯定了國際貿(mào)易可以為參與貿(mào)易的雙方帶來經(jīng)濟利益，從而為各國之間開展自由貿(mào)易提供堅實的理論基礎(chǔ)。斯密將自己反復(fù)論證的“勞動分工”可以提高生產(chǎn)率的理論推廣到國際貿(mào)易領(lǐng)域，并堅信，國與國之間的專業(yè)化分工同樣會提高勞動生產(chǎn)率，其結(jié)果是各國生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品都會增加，消費水平都會提高。斯密最后指出，一國的財富只有在不斷擴大的國際貿(mào)易中才會增加。另一方面，絕對優(yōu)勢理論可以用來解釋需要特殊自然環(huán)境或技術(shù)方可生產(chǎn)的產(chǎn)品的貿(mào)易。如果一個國家不具備生產(chǎn)咖啡或香蕉的自然條件，那么就必須進口這些產(chǎn)品，因為由本國自己來生產(chǎn)成本將是非常高昂的。此外，如果一國根本不具備生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需的熟練勞動和尖端技術(shù)，那么它也不得不進口這種產(chǎn)品，而不是自己生產(chǎn)。

但是，斯密的絕對優(yōu)勢理論也存在一些不足。從比較優(yōu)勢理論發(fā)展的角度來看，該理論的最大不足在于其暗含的前提是貿(mào)易雙方至少擁有一種成本絕對比對方低的商品，即一國至少有一種絕對優(yōu)勢產(chǎn)品，然而現(xiàn)實并非如此。如果一國經(jīng)濟不發(fā)達，技術(shù)落后，生產(chǎn)每種產(chǎn)品都處于劣勢，這時會不會發(fā)生國際貿(mào)易呢？如果發(fā)生國際貿(mào)易，那么處于比較劣勢的國家是否能從國際貿(mào)易中獲得利益呢？對于這些問題，斯密的絕對優(yōu)勢理論不能回答，但李嘉圖的比較成本理論給出了解釋和答案。

2．李嘉圖的比較成本理論

李嘉圖在1817年出版的代表作《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》中利用2 × 2模型論證了比較成本理論。李嘉圖運用以英國和葡萄牙這兩個國家、棉布和葡萄酒這兩種產(chǎn)品為例進行模型分析，提出了決定國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是更為廣義的比較優(yōu)勢而不是狹義的絕對優(yōu)勢，成功地論證了建立在勞動價值論基礎(chǔ)上的貿(mào)易互利原理是更為廣泛的國際貿(mào)易現(xiàn)象的客觀基礎(chǔ)，解釋了發(fā)展程度不同的國家都能通過參與國際貿(mào)易獲得利益。李嘉圖的比較成本理論更有其嚴(yán)密的邏輯性和很強的實用性，最根本的一點是說明了一國在兩種商品生產(chǎn)成本均高于另一國時的貿(mào)易互利性問題。

李嘉圖比較成本理論的核心內(nèi)容是：如果兩個國家的生產(chǎn)力水平不等，A國在任何產(chǎn)品的生產(chǎn)上其成本都高于A國，成本都低于B國，勞動生產(chǎn)率都高于B國，處于絕對的優(yōu)勢；而B國則相反，在任何產(chǎn)品的生產(chǎn)上其成本都高于A國，勞動生產(chǎn)率都低于A國，處于絕對的劣勢。這時，A、B兩國仍然可以根據(jù)“兩優(yōu)取強、兩劣取弱”的原則進行分工，并通過國際貿(mào)易獲得好處。因為兩國勞動生產(chǎn)率的差異并不是在所有產(chǎn)品上都一樣，這樣，處于絕對優(yōu)勢的A國不必生產(chǎn)全部產(chǎn)品，而應(yīng)集中生產(chǎn)本國具有最大優(yōu)勢的產(chǎn)品；處于絕對劣勢的B國也不必停止生產(chǎn)所有產(chǎn)品，而應(yīng)生產(chǎn)劣勢較小的產(chǎn)品。通過分工和自由交換，兩國可以節(jié)約社會勞動，增加產(chǎn)品的產(chǎn)量，世界也會因為自由交換而增加產(chǎn)量，提高勞動生產(chǎn)率。

李嘉圖的比較成本理論合理解釋了絕對優(yōu)勢國家和絕對劣勢國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象，又是對斯密絕對優(yōu)勢理論的重大發(fā)展。比較成本理論論證了國際貿(mào)易的發(fā)生不僅在于絕對成本的差異，而且在于比較成本的差異，為世界各國特別是發(fā)展中國家參加國際分工和國際貿(mào)易做了理論上的論證，對國際貿(mào)易的擴大和社會生產(chǎn)力的發(fā)展起了很大的促進作用，成為自由貿(mào)易的理論基礎(chǔ)。

李嘉圖的比較成本模型基于生產(chǎn)只投入了一種生產(chǎn)要素——勞動的假定，而實際上任何生產(chǎn)過程都是勞動與資本這兩種要素（甚至更多要素）的結(jié)合，經(jīng)濟體的產(chǎn)出效率也取決于這兩種要素的效率及其結(jié)合的適宜程度。因此，赫克歇爾和俄林在他們的要素稟賦模型中引入了資本這種生產(chǎn)要素，進一步拓展了李嘉圖比較成本理論。

3．赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論

如果像李嘉圖的比較優(yōu)勢理論所假設(shè)的那樣，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，那么產(chǎn)生比較優(yōu)勢的唯一原因就是各國之間存在勞動生產(chǎn)率的差異。然而，在現(xiàn)實世界中，各國間勞動生產(chǎn)率的不同只能部分地解釋比較優(yōu)勢產(chǎn)生的原因。現(xiàn)實中的比較優(yōu)勢不僅要考慮勞動這一要素，還要考慮其他生產(chǎn)要素（如資本、土地和礦產(chǎn)資源等）。在所有造成國家間商品相對價格和比較優(yōu)勢差異的可能原因中，赫克歇爾和俄林將生產(chǎn)要素稟賦的差異獨立出來，作為國家間比較優(yōu)勢和國際貿(mào)易產(chǎn)生的基本原因，形成了要素稟賦理論。

赫克歇爾和俄林根據(jù)2 ×2 ×2模型，假設(shè)兩個國家之間具有相同的生產(chǎn)函數(shù)，認(rèn)為產(chǎn)品的相對價格唯一地由其相對成本決定，而相對成本是由要素的相對豐裕程度或要素的相對價格決定的。也就是說，如果一國某種資源的供給相對比較充足，其價格就會相對比較低，因而生產(chǎn)時要大量使用這種資源的商品的成本就會比較低。要素稟賦理論揭示了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、模式和利益，而且揭示了一國比較優(yōu)勢的來源。這是對斯密的絕對優(yōu)勢理論和李嘉圖模型的一次歷史性突破。

一般來說，勞動力相對充裕的國家，勞動力價格會偏低，因此，勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)成本會相對低些，而在那些資本相對充裕的國家里，資本價格會便宜些，生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品可能會有利。因此，根據(jù)赫克歇爾和俄林的這一理論，各國應(yīng)集中生產(chǎn)并出口那些能充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品以換取那些需要密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。因此，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資源配置，或者說是由外生比較優(yōu)勢決定的。

4．傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的意義

比較優(yōu)勢理論發(fā)展到赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論對完全競爭市場而言已是比較成熟了。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論賦予了優(yōu)化資源配置以嶄新國際角度，強化了自由貿(mào)易政策最優(yōu)的規(guī)范結(jié)論。

自由貿(mào)易為各國改善不合理的資源配置提供了有利條件，商品市場和要素市場相互依賴的競爭機制使一國有限的資源相對地集中在具有比較優(yōu)勢的行業(yè)和部門里，并通過國際貿(mào)易滿足和提高各國消費者的福利水平。要素稟賦論說明一國按比較優(yōu)勢的原則來組織生產(chǎn)和貿(mào)易可以起到優(yōu)化資源配置的作用。反之，任何背離比較優(yōu)勢原則的行為，都將損害本國的利益和降低別國的利益，并造成資源的無效率和浪費。

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論具有很強的政策指導(dǎo)含義。既然按比較優(yōu)勢原理進行生產(chǎn)和貿(mào)易會使一國從貿(mào)易中獲利，那么一國——特別是發(fā)展中國家在制定對外貿(mào)易戰(zhàn)略時，應(yīng)該采取比較優(yōu)勢原則，實施自由貿(mào)易政策。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，發(fā)展中國家不切實際的趕超戰(zhàn)略不但不能使經(jīng)濟得到很好發(fā)展，反而有損于經(jīng)濟的長遠(yuǎn)發(fā)展。

（二）現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論

1．克魯格曼等的規(guī)模經(jīng)濟模型

從20世紀(jì)50年代開始，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重越來越大，而根據(jù)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論國際貿(mào)易應(yīng)該主要發(fā)生在產(chǎn)業(yè)間。因此，基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象，克魯格曼、迪克塞特與斯蒂格利茨在規(guī)模經(jīng)濟的假定下建立起了規(guī)模經(jīng)濟理論模型，主要對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象進行理論上的解釋。

克魯格曼認(rèn)為，國與國之間之所以進行貿(mào)易和從事專業(yè)化生產(chǎn)是出于兩個原因：一是國與國之間在資源或技術(shù)上存在差別。因此，各國生產(chǎn)自己擅長的產(chǎn)品；二是規(guī)模經(jīng)濟使每個國家只能在一些有限的產(chǎn)品和服務(wù)上具有專業(yè)化生產(chǎn)的優(yōu)勢。克魯格曼把規(guī)模經(jīng)濟分為外部規(guī)模經(jīng)濟和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，外部規(guī)模經(jīng)濟指的是單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個廠商規(guī)模，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟則指的是單位產(chǎn)品成本取決于單個廠商的規(guī)模而不是其所在的行業(yè)規(guī)模。無論外部規(guī)模經(jīng)濟還是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的擴大都能導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率的提高或平均生產(chǎn)成本的降低。規(guī)模經(jīng)濟理論指出，國際貿(mào)易的根本原因在于經(jīng)濟規(guī)模的不同。由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，兩國相對商品價格的差異就不能僅僅由要素價格的差異得出，必須加入生產(chǎn)技術(shù)的因素。在其他條件相同的情況下，兩國經(jīng)濟規(guī)模的不同會導(dǎo)致生產(chǎn)成本的不同，也就影響到商品的價格。因此，在資源稟賦相同的情況下，規(guī)模經(jīng)濟可以引致比較優(yōu)勢，規(guī)模經(jīng)濟從比較成本的角度說明了規(guī)模經(jīng)濟是構(gòu)成比較優(yōu)勢的重要內(nèi)容。

2．蘭卡斯特等的產(chǎn)品異質(zhì)性模型

在不完全競爭市場條件下，消費者的需求是多種多樣的。與需求多樣化相適應(yīng)，產(chǎn)品是具有異質(zhì)性的，產(chǎn)品的種類是多樣化的，這就與規(guī)模經(jīng)濟構(gòu)成了矛盾。蘭卡斯特等人所構(gòu)建的產(chǎn)品異質(zhì)性理論模型正是旨在解決這種矛盾。產(chǎn)品異質(zhì)性理論模型基于以下兩個重要假定：一是市場結(jié)構(gòu)是壟斷競爭型的，市場上的產(chǎn)品是“異質(zhì)”的，每個國家生產(chǎn)許多細(xì)分的產(chǎn)品系列，消費者對這些不同的產(chǎn)品系列都有均等的需求；二是每一種產(chǎn)品系列的生產(chǎn)都具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，即成本隨著產(chǎn)量的增加而下降，“異質(zhì)”產(chǎn)品生產(chǎn)和交換的市場是不完全競爭的，即能生產(chǎn)“異質(zhì)”產(chǎn)品的企業(yè)都具有一定的壟斷性。

蘭卡斯特將產(chǎn)品的異質(zhì)性分為水平異質(zhì)性、垂直異質(zhì)性和技術(shù)異質(zhì)性。水平異質(zhì)性是指由產(chǎn)品的外觀、牌號、地理分布、交易條件、售后服務(wù)和廣告宣傳等因素形成的差別。產(chǎn)品往往在核心產(chǎn)品特征上是完全相同的，相互間的替代關(guān)系比較密切，價格水平也較為一致。產(chǎn)品異質(zhì)性理論模型在解釋水平異質(zhì)性方面的結(jié)論是：在產(chǎn)品具有水平異質(zhì)性并且存在規(guī)模經(jīng)濟的情況下，即使在兩個資源稟賦完全相同的國家之間也能進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且這種貿(mào)易會增進兩國的福利。垂直異質(zhì)性指產(chǎn)品質(zhì)量差別，由于質(zhì)量存在差別，價格水平也各不相同。產(chǎn)品異質(zhì)性理論模型對于具有垂直異質(zhì)性的產(chǎn)品在進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，人均收入水平較高、資本要素相對豐裕的國家出口質(zhì)量較高的品種，而人均收入水平較低、資本要素相對稀缺的國家則出口質(zhì)量較低的品種。而技術(shù)異質(zhì)性通常是產(chǎn)品的個別核心特征經(jīng)技術(shù)調(diào)整后所形成的產(chǎn)品異質(zhì)，包括產(chǎn)品原有的部分核心特征的變化和新增的某些附加特征，它與動態(tài)的技術(shù)進步密切關(guān)聯(lián)。

產(chǎn)品異質(zhì)性理論把比較優(yōu)勢的分析由生產(chǎn)領(lǐng)域延伸到了消費領(lǐng)域，從消費的角度分析了比較優(yōu)勢的來源。

3．市場結(jié)構(gòu)模型

市場結(jié)構(gòu)模型認(rèn)為不完全競爭市場結(jié)構(gòu)本身也是引發(fā)國際貿(mào)易的重要原因，其中壟斷競爭貿(mào)易模型、相互傾銷模型對國際貿(mào)易發(fā)生有較強的解釋能力。壟斷競爭貿(mào)易模型認(rèn)為，在壟斷競爭條件下，假設(shè)市場沒有行政進入壁壘，那么產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商數(shù)目具有內(nèi)生性，它取決于超額利潤為零時的均衡位置。相互傾銷模型則認(rèn)為，壟斷廠商作為價格的制定者，若能有效地實施市場分割，則可以根據(jù)不同市場的需求彈性采取“價格差別戰(zhàn)略”或“價格歧視戰(zhàn)略”，利用在國內(nèi)市場“高價少銷”、在國外市場“低價多銷”的策略來占領(lǐng)產(chǎn)品動態(tài)比較優(yōu)勢需求彈性大的國外市場。如果兩個國家都存在類似的市場結(jié)構(gòu)或壟斷廠商，那么，兩國的壟斷廠商都會采取類似的價格策略，從而形成所謂的“相互傾銷”。雖然相互傾銷會導(dǎo)致運輸成本大幅提高，但這種行為所引致的國際競爭可以降低雙方市場的壟斷程度，促進資源的有效配置。

4．要素變動模型

要素變動模型著重考察要素稟賦的變動如何影響比較優(yōu)勢的動態(tài)變化，以及由此所決定的貿(mào)易模式及福利效應(yīng)的變化，主要包括要素價格均等化模型和雷布津斯基定理。要素價格均等化模型認(rèn)為，如果各國的運輸成本和交易費用為零，各國使用相同的技術(shù)且不存在任何貿(mào)易壁壘，那么自由貿(mào)易最終會使世界相對要素價格趨向于均等。雷布津斯基定理證明在商品和要素的相對價格不變的條件下，一種要素的增加將導(dǎo)致密集使用這種要素生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量增加，而使另一種產(chǎn)品的數(shù)量減少。如果增加的產(chǎn)品是出口產(chǎn)品，則該國的對外貿(mào)易量會增加；若不是出口產(chǎn)品，則該國的對外貿(mào)易量會減少，從而分析了一個國家擁有的要素數(shù)量變化對國際貿(mào)易的影響。要素價格均等化模型和雷布津斯基定理都假定沒有要素的國際流動，因此蒙代爾在進一步考察了要素國際流動效應(yīng)的基礎(chǔ)上，說明了要素的國際流動通過改變各國的要素存量結(jié)構(gòu)和相對要素價格來影響生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，從而產(chǎn)生一種反向貿(mào)易效應(yīng)。綜上，要素流動模型的一個重要的隱含結(jié)論就是由于要素流動的作用，一國的比較優(yōu)勢是會發(fā)生轉(zhuǎn)變的。

5．技術(shù)變動模型

要素變動模型假定技術(shù)是相同的且不發(fā)生變動，而技術(shù)變動模型則在要素不變的假定下考察技術(shù)變動是如何引致比較優(yōu)勢與貿(mào)易模式變動的。技術(shù)變動模型主要包括技術(shù)差異模型、技術(shù)轉(zhuǎn)移模型和“干中學(xué)”與技術(shù)外溢模型。

技術(shù)差異模型是在H-O模型的分析框架中展開的，它證明了如果一國在某產(chǎn)品的生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢，它的中期生產(chǎn)可能性曲線仍偏向于該產(chǎn)品的生產(chǎn)，從長期來看，只要它能保持在該產(chǎn)品生產(chǎn)上的技術(shù)優(yōu)勢，它的比較優(yōu)勢也將一直在該產(chǎn)品的生產(chǎn)方面。

技術(shù)轉(zhuǎn)移模型則進一步考察技術(shù)在國際轉(zhuǎn)移的效應(yīng)，證明一國技術(shù)進步對其比較優(yōu)勢及貿(mào)易格局的效應(yīng)，取決于要素在該國各產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移及技術(shù)國際轉(zhuǎn)移狀況。技術(shù)轉(zhuǎn)移模型還主要包括產(chǎn)品生命周期理論模型。在“干中學(xué)”與技術(shù)外溢模型中，知識與技術(shù)或者是生產(chǎn)與投資的無意識的副產(chǎn)品，或者是有目的的研發(fā)投資活動的結(jié)果。這類模型從一個側(cè)面反映了技術(shù)進步的原因及其對國際貿(mào)易的影響。

6．綜合發(fā)展模型

綜合發(fā)展模型的典型代表是邁克爾·波特創(chuàng)建的競爭優(yōu)勢理論模型。波特在“競爭三部曲”（《競爭戰(zhàn)略》《競爭優(yōu)勢》《國家競爭優(yōu)勢》）中，探討了競爭優(yōu)勢在微觀、中觀和宏觀方面的影響因素，認(rèn)為一國興衰的根本原因在于它能否在國際市場中取得競爭優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵在于能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢又源于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機制。在研究國家競爭優(yōu)勢時，波特指出，有四種變量影響企業(yè)在國際市場上建立和保持競爭優(yōu)勢的能力。這四個變量是要素條件、需求條件、相關(guān)扶持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略及結(jié)構(gòu)與競爭；此外，還包括機遇和政府作用兩個輔助因素。這些相互作用的因素構(gòu)成了波特所謂的國家“鉆石模型”。“鉆石模型”中各要素相互作用產(chǎn)生互相增強的利益，共同為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了一個良好的外部環(huán)境與內(nèi)部環(huán)境，從而為企業(yè)的成長和在國際市場上擁有競爭優(yōu)勢提供了保障。

（三）比較優(yōu)勢理論發(fā)展簡評

從赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論中可看出，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論最主要的局限性就是所描述的比較優(yōu)勢是靜態(tài)的和外生的，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論在分析中沒有考慮到比較優(yōu)勢是內(nèi)生的、可轉(zhuǎn)換的和可創(chuàng)造的，具有動態(tài)性。

在貿(mào)易實踐的推動下，學(xué)者們不停地尋求解釋國際貿(mào)易中出現(xiàn)的新問題，正是在這種不斷解釋貿(mào)易實踐問題的基礎(chǔ)上，比較優(yōu)勢理論得到了不斷的完善和發(fā)展，形成現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論，進一步說明了比較優(yōu)勢理論是國際貿(mào)易的理論基石。第一，現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論首先從完全競爭市場中走出來，分析不完全競爭市場比較優(yōu)勢理論模型，并將新經(jīng)濟增長理論引入貿(mào)易模式中來，考察了伴隨著經(jīng)濟增長，比較優(yōu)勢的發(fā)展變化及其產(chǎn)出效應(yīng)和福利水平影響，并揭示在經(jīng)濟增長的過程中由于要素積累和技術(shù)進步而引起的比較優(yōu)勢動態(tài)變化的決定因素及內(nèi)在機制，從而突破了以前的靜態(tài)分析，突出了比較優(yōu)勢動態(tài)化。第二，現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論把比較優(yōu)勢含義中的要素不斷拓展開來。比較優(yōu)勢由自然資源、勞動、資本等傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素擴展到了不僅包含傳統(tǒng)含義的技術(shù)、人力資本、市場組織、需求、管理、制度等方面的要素。第三，現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論不僅沒有否定傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論，認(rèn)為傳統(tǒng)比較優(yōu)勢仍然對國際貿(mào)易起著決定作用，但同時指出了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中固化了比較優(yōu)勢動態(tài)化，認(rèn)為一國的比較優(yōu)勢是動態(tài)的、可變的。這種比較優(yōu)勢的可變性不但源于固有比較優(yōu)勢的增強或減弱，而且后發(fā)優(yōu)勢或者說獲得性優(yōu)勢的積累也會使一國的比較優(yōu)勢發(fā)生轉(zhuǎn)變，特別是在當(dāng)今時代，技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新及管理創(chuàng)新等一系列創(chuàng)新活動加速了一國比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變。第四，從現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論的內(nèi)容可看出，比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變，意味著一國原有的比較優(yōu)勢可能失去，而新的比較優(yōu)勢可能產(chǎn)生，這是一個比較優(yōu)勢的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移和重新獲得的過程。第五，現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論也給出了比較優(yōu)勢動態(tài)化的方向，通過技術(shù)創(chuàng)新、人力資本積累、組織創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟等體現(xiàn)貿(mào)易品的技術(shù)性、差異性、市場壟斷性。

現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論是對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的繼承和發(fā)展。從李嘉圖傳統(tǒng)理論中比較優(yōu)勢包括自然優(yōu)勢和獲得性優(yōu)勢到波特綜合理論中競爭優(yōu)勢包括成本優(yōu)勢和歧異性優(yōu)勢，兩者之間存在根本的一致性。李嘉圖的自然優(yōu)勢可能會同時形成波特的成本優(yōu)勢和歧異性優(yōu)勢，李嘉圖的獲得性優(yōu)勢也包含了成本優(yōu)勢的獲得和歧異性優(yōu)勢的獲得。從圖2-1中可以看出競爭優(yōu)勢只是比較優(yōu)勢動態(tài)化的目的。