五 人類發(fā)展陷阱與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

過(guò)去兩百年間，人類營(yíng)養(yǎng)和健康狀況得到了不可思議的提升，這促進(jìn)人類能力的發(fā)展，提高了各種投資的收益，使資本快速積累和知識(shí)技術(shù)不斷創(chuàng)新，所有這些進(jìn)步促成了人類歷史由停滯狀態(tài)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型。這些發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致人類發(fā)展動(dòng)態(tài)概念的提出：人類能力伴隨著收入、技術(shù)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的發(fā)展而增長(zhǎng)。

關(guān)于這一概念有兩大疑問(wèn)，第一個(gè)問(wèn)題是，什么促使人類歷史擺脫數(shù)千年的經(jīng)濟(jì)停滯狀態(tài)轉(zhuǎn)而進(jìn)入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新紀(jì)元。為了回答這個(gè)問(wèn)題，Galor和Weil提出了人力資本學(xué)說(shuō)，Mayer-Foulkes提出了期望壽命學(xué)說(shuō)，Kremer、Onatski和Stock提出了制度安排學(xué)說(shuō)。第二個(gè)問(wèn)題是，發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展后，經(jīng)濟(jì)停滯國(guó)家會(huì)發(fā)生什么，多重穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)仍然存在嗎，人類發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是怎么相互作用的。本節(jié)主要回答三個(gè)方面的問(wèn)題：宏觀證據(jù)、理論解釋和微觀證據(jù)。

（一）宏觀證據(jù)

許多研究關(guān)注健康在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的角色，發(fā)現(xiàn)健康狀況的改善可以解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的很大一部分（多達(dá)26%～40%）,并且有顯著的長(zhǎng)期影響（長(zhǎng)達(dá)25～30年）。然而這些研究都沒(méi)有區(qū)分不同國(guó)家間健康對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是否存在數(shù)值上的差異。Arcand對(duì)此做了區(qū)分，找到了低營(yíng)養(yǎng)陷阱的證據(jù)，即營(yíng)養(yǎng)僅對(duì)低收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)非常重要，對(duì)高收入國(guó)家的增長(zhǎng)不那么重要。也就是說(shuō)，營(yíng)養(yǎng)和健康狀況改善有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總體水平，同時(shí)對(duì)于低收入國(guó)家來(lái)說(shuō)，營(yíng)養(yǎng)與健康缺乏阻礙了經(jīng)濟(jì)由停滯狀態(tài)向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型，從而影響著低收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

Mayer-Foulkes用兩種不同的聚類分析技術(shù)，對(duì)期望壽命和人均收入做了宏觀動(dòng)態(tài)分析，發(fā)現(xiàn)當(dāng)今社會(huì)存在三種穩(wěn)態(tài)——半停滯狀態(tài)、半發(fā)展?fàn)顟B(tài)以及發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并且三種狀態(tài)可以克服營(yíng)養(yǎng)健康方面的人類發(fā)展基本障礙和生產(chǎn)力增長(zhǎng)障礙而實(shí)現(xiàn)相互轉(zhuǎn)化。半停滯狀態(tài)國(guó)家的期望壽命得以改善，但是很可能由于戰(zhàn)爭(zhēng)、艾滋病等原因而導(dǎo)致平均收入下滑；剛擺脫半停滯狀態(tài)的國(guó)家達(dá)到了健康的關(guān)鍵水平，克服了人類發(fā)展的基本障礙，快速實(shí)現(xiàn)高期望壽命和中等收入，而達(dá)到半發(fā)展?fàn)顟B(tài)；“亞洲四小龍”等長(zhǎng)足發(fā)展國(guó)家和地區(qū)通過(guò)更進(jìn)一步的快速轉(zhuǎn)型，克服了高生產(chǎn)力障礙。這一研究表明，從停滯到增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變進(jìn)程今天仍然存在，國(guó)家間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并沒(méi)有呈現(xiàn)收斂狀態(tài)，并且和以前相比，更深層的社會(huì)分層已經(jīng)出現(xiàn)，比如半發(fā)展穩(wěn)態(tài)，對(duì)此有三種模型解釋——研發(fā)與實(shí)施分離、制度問(wèn)題、資金約束。

上述研究都是人類發(fā)展陷阱的宏觀經(jīng)濟(jì)證據(jù)，下面將關(guān)注其理論模型和微觀證據(jù)。

（二）理論模型

許多計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型定量地分析了低營(yíng)養(yǎng)所造成的低勞動(dòng)生產(chǎn)率陷阱和教育市場(chǎng)失靈所導(dǎo)致的低教育程度陷阱。人類發(fā)展障礙的理論模型表明，人類發(fā)展進(jìn)程在不同的發(fā)展階段受限于不同的市場(chǎng)失靈，諸如營(yíng)養(yǎng)和教育的報(bào)酬遞增、資金約束、獲得較高教育水平所需的最低營(yíng)養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)、基本公共物品和服務(wù)的社會(huì)供給制度。當(dāng)每一新生代出生的時(shí)候，先天存在的不公平的社會(huì)財(cái)富、技術(shù)和制度稟賦使富裕家庭的孩子獲得較高水平的人力資本和知識(shí)，而貧窮家庭的孩子由于資金等約束只能獲得低水平的營(yíng)養(yǎng)健康和教育，這種人力資本投資的不公平代代相傳聚集，就造成了貧困家庭永遠(yuǎn)不能趕上富裕家庭的動(dòng)態(tài)人類發(fā)展陷阱。這一動(dòng)態(tài)的低人力資本陷阱減緩經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，誘使社會(huì)分層和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

（三）微觀證據(jù)

Mayer-Foulkes利用2000年墨西哥健康調(diào)查數(shù)據(jù)找到了代際人力資本積累陷阱存在的微觀證據(jù)，由于健康和教育投資中市場(chǎng)失靈的存在，父母的財(cái)富、健康和教育可以遺傳給他們的孩子。由此發(fā)現(xiàn)，家庭稟賦所決定的兒童健康影響其未來(lái)成人的健康、教育和收入這一代際作用機(jī)制，即兒童早期發(fā)展是營(yíng)養(yǎng)健康影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一條重要途徑。

人力資本積累的代際特征是人類發(fā)展進(jìn)程的核心，這種代際特征和人力資本投資中存在的市場(chǎng)失靈導(dǎo)致國(guó)家間長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減緩、出現(xiàn)分化和轉(zhuǎn)型延遲，從而形成動(dòng)態(tài)貧困陷阱。因此，旨在消除市場(chǎng)失靈、實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的政策，必須關(guān)注人力資本積累的代際特征。