第一章 理論回顧和文獻綜述

第一節 理論回顧

一 產業發展相關理論

產業發展相關理論包括三大部分：一是產業發展與結構調整理論；二是產業梯度轉移理論；三是產品生命周期理論。

（一）產業發展與結構調整理論

在產業發展與結構調整方面，國外比較著名的理論包括配第-克拉克定理、庫茲涅茨法則、錢納里標準產業結構模型、劉易斯二元經濟理論、錢納里-塞爾奎因就業結構轉換滯后理論、羅斯托主導產業理論、佩魯增長極理論等。

配第（William Petty）和克拉克（Colin Clack）對收入與勞動力流動之間關系進行了研究，他們通過計量和比較不同收入水平下，就業人口在三次產業中分布結構的變動趨勢，提出隨著人均收入的提高，勞動力會在三次產業之間順次轉移的規律。隨著社會經濟的發展和人均國民收入水平的提高，勞動力首先由一次產業向二次產業轉移；當人均國民收入水平得到進一步提高時，勞動力又會由二次產業向三次產業轉移。

庫茲涅茨法則進一步闡明了產業結構變動中三次產業產值與就業的變化規律。庫茲涅茨（Kuznets）認為，隨著時間的推移，農業部門國民收入在整個國民收入中的比重和農業勞動力在全部勞動力中的比重處于不斷下降之中；工業部門國民收入在整個國民收入中的比重大體是上升的，但是工業部門勞動力在全部勞動力中的比重則大體不變或略有上升；服務部門的勞動力在全部勞動力中的比重基本是上升的。

錢納里標準產業結構模型揭示了低收入國家不同經濟發展階段產業結構變化的標準模式，提出從任何一個發展階段向更高一個階段的躍進都是通過產業結構轉化來推動的。其中，工業部門是國家經濟發展的主導部門，從不發達經濟到成熟工業經濟存在三個階段（重化工業化、加工高度化和技術集約化）、六個時期（不發達經濟、工業化初期、工業化中期、工業化后期、工業化社會和現代化社會）。

劉易斯二元經濟理論認為，經濟發展過程是工業化帶動城市化的過程，當經濟發展到一定程度時，懸殊的二元經濟結構就轉化為一體化，進入現代經濟增長過程。托達羅城鄉勞動力轉移模型認為，農村勞動力向城市流動的決策，是根據“預期”收入最大化目標作出的。

錢納里-塞爾奎因就業結構轉換滯后理論指出，在發達國家工業化的過程中，農業產值和勞動力就業向工業的轉換基本上是同步的，即隨著工業總產值的提高，農業人口也相應地向工業轉移。但在準工業化國家或相對落后國家，就業結構轉化滯后于產業結構。

羅斯托主導產業理論認為，無論哪個國家，其經濟增長都是按部門進行的，都必須建立主導部門來使積累率上升到國民收入的一定百分比以上?；趯I化歷史的觀察與研究成果，可以把經濟體發展過程分為六個階段：傳統社會階段、起飛準備階段、起飛階段、走向成熟階段、大眾消費階段和超越大眾消費階段。每個階段都存在相應的起主導作用的產業部門，并與其他產業存在擴散和波及效應。

佩魯增長極理論認為，在區域經濟中存在均衡和非均衡兩種發展模式。主導部門集中而優先增長的地區是增長極，增長極一經形成就會通過極化作用吸納周圍的生產要素，并使周圍的區域成為極化區域。當增長極擴張到足夠強大時，會產生擴散作用并將生產要素擴張到周圍區域，從而帶動區域增長。如果這種帶動作用足夠強大，會改變國民經濟的全部結構。在該模式下，可以把區域有限的資源集中使用到主導部門的發展上來，并通過對主導部門的投入來激活產業鏈，擴大市場需求，帶動相關產業發展。

（二）產業梯度轉移理論

從世界經濟發展歷史來看，由于區域的資源稟賦條件、經濟體制、文化等不同，不同國家（或地區）在經濟發展水平上會存在梯度差。當全球或國家內部產業分工體系開始調整時，會出現相關產業的生產要素由高梯度地區向低梯度地區擴散與轉移的趨勢。此時，高梯度國家（或地區）會科學合理地確定自身產業的升級方向，并將擬淘汰的產業向生產要素優勢集中的國家和地區進行轉移；低梯度國家（或地區）則會根據自身的產業基礎、資源稟賦、環境容量、配套能力等現實條件，承接相應的外移產業。這種產業梯度轉移不僅可以將生產要素由較發達地區向欠發達地區轉移，還可以促進產業合理布局，縮小地區差距，協調區域發展，從而推動國家經濟發展。

在產業梯度轉移理論方面，主要有產業轉移的比較優勢流派、產業集聚的新地理經濟學流派和微觀視角的企業遷移理論流派。

1．產業轉移的比較優勢流派

對產業轉移問題的最初研究以國際產業轉移為對象，以產業從發達國家向發展中國家轉移為背景，而其基本動因之一是不同國家之間存在產業的比較優勢。日本學者赤松要提出了“雁行理論”，即當投資區某些產業失去比較優勢后，資本將自發轉移到成本更少和利潤更大的地區，于是出現了產業從發達國家向發展中國家的轉移。產業轉移一般會發生在兩個層次上，即國家層次的產業梯度轉移和區域層次的產業梯度轉移。前者超越了國家經濟和地理的邊界，主要形式是經濟欠發達的低梯度國家通過承接由經濟發達的高梯度國家轉移過來的產業來實現國家經濟的“崛起”或“起飛”。也就是說，后起的國家可以利用后發優勢，通過“進口→當地生產→開拓出口→出口增長”四個連續階段來加快本國工業化進程。后者則是在國家經濟和地理邊界內部，主要形式是不同區域的產業基于產業分工的原則，通過梯度順序轉移來實現區域經濟協調發展。在赤松要的“雁行理論”的基礎上，小島清根據日本企業對外直接投資的實踐，在比較優勢原理基礎上提出邊際產業擴張論，對“雁行理論”進行了完善和補充。該理論認為產業轉移是為了回避產業比較劣勢，發揮潛在比較優勢，從而實施空間上的轉移。在本國的那些已經失去或者將要失去比較優勢的“邊際產業”將轉移到具有生產該產品的比較優勢的國家。

2．產業集聚的新地理經濟學流派

在地理經濟學家看來，產業轉移問題不僅屬于產業經濟學的研究范疇，也是地理經濟學的研究對象。傳統的以企業區位選擇為中心的區位理論是產業區域轉移研究的理論發端。韋伯（Alfred Weber）認為，工業區位的選擇取決于生產成本費用的大小，而影響生產成本費用的主要因素包括原料與燃料、勞動力費用、運輸費、集聚、地租、固定資產的維修和折舊、借貸利息等，但起決定作用的是運輸費、勞動力費用和集聚三個因素。

基于產業集聚的新地理經濟學是目前比較流行的解釋產業跨區域轉移的理論流派?？唆敻衤≒aul R. Krugman）引入規模經濟和不完全競爭因素，通過構建地理集聚的中心-外圍（Core-Periphery, CP）模型來分析產業轉移問題。CP模型認為制造業集聚在某一區位，是由“向心力”和“離心力”綜合作用的結果，而運輸成本、制造業部門的規模以及消費者對產品多樣化的偏好程度是三個關鍵的影響因素。運輸成本的下降導致有前向和后向聯系的制造業的集聚，而產業集聚的形成又伴隨大規模的產業轉移，成熟的產業集聚平臺因其具有強大的向心力而吸引更多的產業轉移到該地。

新地理經濟學對產業轉移的解釋，其實質是產業集聚能夠形成集聚效應，達到節約成本的效果，從而吸引外部產業的遷入，或是阻礙內部產業的外遷。同時，產業集聚到一定程度以后，會出現產業集聚的邊際效應遞減，最終導致聚集效應的不經濟，又會造成產業轉移到新的集聚區。產業集聚動因更多的是解釋一個國家的區域產業轉移。

3．微觀視角的企業遷移理論流派

企業遷移研究中最著名的是鄧寧（John H. Dunning）提出的國際生產折中理論和國際生產綜合理論，該理論的核心是“三優勢模式”，即產業組織決定的所有權優勢、要素稟賦結構決定的區位優勢、交易成本決定的內部化優勢。“三優勢”是企業對外投資、向哪個國家或地區投資的主要決定因素。佩倫伯格（Pellenbarg）等的研究指出，企業遷移主要受發展空間、交通問題及勞動市場等因素影響。前兩個因素主要引起企業在城市核心區域周圍的近距離遷移，而勞動力短缺則是導致企業向其他邊緣區域遷移的主要動機。布勞威爾（Brouwer）等通過對21個國家企業遷移行為的研究，指出遷移動機隨著企業的規模擴大而減弱，還隨著企業成長壽命而減弱。規模較大的企業具有較高的沉沒成本，而壽命較長的企業則更深地根植于當地的空間環境。

（三）產品生命周期理論

產業生命周期理論源于市場營銷學中的產品生命周期理論，是20世紀80年代后才逐步興起的。該理論流派認為產業也如同生命體一樣，具有生命周期，也要經歷形成期、成長期、成熟期和衰退期。

在產業生命周期理論方面，主要有弗農產品生命周期理論、阿伯納西-厄特拜克產品生命周期理論、高特-克萊伯產業生命周期理論和有關產業衰退期的理論。

1．弗農產品生命周期理論

最早提出工業生產的產品生命周期理論的學者是美國哈佛大學教授雷蒙德·弗農（Raymond Vernon）。弗農認為產品生命周期共分為三個階段，分別是創新階段或新產品階段、產品成熟階段、產品標準化生產階段。在第一階段，由于創新國壟斷新產品的生產技術，因此盡管價格高昂也有需求，生產成本的差異對生產地的選擇影響不大，此時最有利的安排就是在國內生產，然后通過出口滿足國外市場需要。第二階段產品的生產技術基本穩定，市場上出現了仿制者和競爭者，降低成本成為競爭關鍵，此時創新國企業開始進行對外投資，在技術水平與本國相似但勞動力成本低于本國的其他國家和地區建立子公司進行生產。在第三階段，因為產品的生產技術已經普及，創新國的優勢已經喪失，此時只能將生產進行轉移，創新國逐漸放棄該產品而轉向研發新產品，于是開始了新一輪的產品生命周期循環。

2．阿伯納西-厄特拜克產品生命周期理論（A-U模型）

美國哈佛大學的阿伯納西（N. Abernathy）和麻省理工學院的厄特拜克（Jame M. Utterback）提出了基于技術創新的產品生命周期理論。他們根據產出增長率將產品生命周期劃分為不穩定階段、轉化階段和穩定階段。在不穩定階段，新技術常常是粗糙、昂貴和不可靠的，產品變化最為頻繁；在轉化階段，企業趨向于主導產品設計和大批量生產，導致生產工藝徹底變革；在穩定階段，為了生產出高度標準化的產品，生產流程更為自動化、專業化。A-U模型解釋了以產品變化為中心的創新分布已經開始向產業生命周期理論方向發展。

3．高特-克萊伯產業生命周期理論（G-K模型）

1982年高特（Gort）和克萊伯（Klepper）按產業中的廠商數目對產品生命周期進行劃分，即引入期、大量進入期、穩定期、大量退出期、成熟期五個階段，從而建立了產業經濟學意義上的第一個產業生命周期模型。G-K模型認為大量進入源于外部的產品創新，而大量退出則是由于價格戰、外部創新減少和技術普及所引起的激烈競爭，當進入最后一個階段產業成熟期后，直到有重大技術變動或創新時，才開始新一輪生命周期。

4．有關產業衰退期的理論

產業衰退期是產業生命周期的最后一個階段。產業發展在經過成熟階段以后進入衰退階段，此時產業的市場需求逐漸萎縮，生產能力過剩，喪失了增長潛力，并且在整個產業結構中的地位和作用不斷下降。對此，國外學者提出了“能力過剩”和“過度競爭”的概念。

“能力過剩”首先出現在張伯倫（Chamberlin）的《壟斷競爭理論》一書中，他提出壟斷競爭導致平均成本線高于邊際成本線，從而出現持續的產能過剩。與經濟周期引起的短期性過剩不同，產業衰退造成的生產能力過剩在本質上是沒有增長潛力的，產業的收入彈性很低，在整個國民經濟總產出中所占比重大幅下降。

“過度競爭”概念是20世紀60年代哈佛學派代表人貝恩（J. Bain）提出的，他用“絕對集中度”指標對產業競爭程度以及壟斷程度進行了分類研究。之后，經日本經濟學家小宮隆太郎進一步發展完善，“過度競爭”的概念逐漸被學術界所完善。所謂“過度競爭”，是指某個產業由于進入的企業過多，許多企業甚至全行業處于低利潤率甚至負利潤率的狀態，但生產要素和企業仍不從這個行業中退出，使全行業的低利潤率或負利潤率的狀態持續下去。究其原因，主要與“退出障礙”相關，這里面就包含勞動者安置費用等巨大退出成本。

二 高校畢業生就業政策相關理論

國家促進高校畢業生就業政策的理論基礎，主要包括西方傳統就業理論、西方近現代就業理論、馬克思就業理論等。

（一）西方傳統就業理論與高校畢業生就業政策

在西方傳統理論方面，主要有就業自動均衡理論、均衡工資就業理論和就業周期波動理論。

1．就業自動均衡理論與高校畢業生就業政策

（1）就業自動均衡理論

就業自動均衡理論的基石是薩伊定律，其基本內涵就是生產會自動創造需求。傳統就業理論從薩伊定律出發，認為經濟社會中并不存在大規模的失業，失業是勞動力生產供求不相稱的結果。如果工資可以隨勞動力供求變化而自由漲落，那么通過市場價格機制的自發調節作用，可使一切可供使用的勞動力資源都被用于生產，從而實現充分就業，即“通過市場均衡自動實現充分就業”。所以，解決失業問題的有效途徑就是降低勞動力供給。應當說，這種理論隱含著反對政府干預經濟，主張實行自由放任的市場經濟的觀念。早期的其他就業理論也都以此為基調或與此相近。

薩伊定律誕生后引發了不同學派的爭議。其中，理性預期學派和供給學派對此理論持支持態度，針對20世紀70年代各國相繼出現的通貨膨脹和經濟停滯并存的“滯脹”局面，對凱恩斯（John Maynard Keynes）“政府干預經濟”的宏觀經濟學理論提出了疑問，同時對薩伊定律進行了繼承和補充。其中，理性預期學派認為政府完全沒有必要對經濟進行干預，供給學派主張恢復薩伊的“供給會自行創造需求”定律，認為供給是實際需求得以維持的唯一源泉，要增加供給，就必須依靠市場機制發揮調節作用。以馬歇爾（Alfred Marshall）等為代表的新古典經濟學派則對薩伊定律持不同意見，他們根據效用約束原則，提出了就業自動均衡理論，認為自由競爭和價格體系共同作用才能自動調節生產經營活動，最終實現供求均衡和充分就業。同時，他們認為降低勞動力工資是解決失業問題的有效途徑。

（2）該理論對高校畢業生就業政策的影響

該理論對高校畢業生就業政策的影響主要體現在兩個方面。一是影響高校人才培養結構的長效政策制定。目前，高校畢業生就業難的根本原因在于人才供給結構的失衡，畢業生的能力素質與用人單位的用人標準不符，結構性失業和摩擦性失業是高校畢業生失業的主要形式。為此，通過實施自由放任的就業政策，借助市場供求規律，促使高校調節人才培養機制和人才供給結構。二是影響導向型政策的制定。從長期來看，薩伊關于總供給等于總需求的結論是成立的，這對于高校畢業生就業問題也是一樣。短期內勞動力市場總供給與總需求不對等的情況時有發生，當前高校畢業生就業難問題的出現也歸結于短期內勞動力市場總供求的失衡。因此，應引導公眾認清高校畢業生就業難的問題，促進政府制定有效解決高校畢業生就業問題的導向型政策，從而實現勞動力市場的長效平衡。

2．均衡工資就業理論與高校畢業生就業政策

（1）均衡工資就業理論

均衡工資就業理論是由英國經濟學家庇古（Arthur Cecil Pigou）首先提出來的。該理論認為勞動力工資由勞動力的需求和供給共同決定，勞動力的使用量即就業量由均衡工資所決定。勞動力的總需求與真實工資呈反方向變動，勞動力的總供給與真實工資呈正方向變化，在均衡就業量時，即使實現了充分就業，也會存在一定的摩擦性失業和自愿失業。

（2）該理論對高校畢業生就業政策的影響

該理論對高校畢業生就業政策的影響主要有兩個方面。一是對失業類型的全面認識。均衡工資就業理論借助工資理論，分析了失業的原因和類型，有助于我們對失業類型和充分就業進行有效的理解和把握。根據這一理論，我們可以發現解決好高校畢業生就業問題并不是說要讓所有畢業生都就業，任何時候我們都要看到“合理性”失業存在具有一定的合理性和必然性。二是對充分就業的深入把握。深化對不同失業類型的認識，有助于政府在制定高校畢業生就業政策時牢牢把握住政策惠及的主要對象，有利于在解決高校畢業生就業這個問題上牢牢把握住矛盾的主要方面。

3．就業周期波動理論與高校畢業生就業政策

（1）就業周期波動理論

傳統經濟學中的就業周期波動理論有三種。一是消費不足理論，即經濟蕭條、就業不足是消費不足引起的。國民收入分配上的不平均造成富人儲蓄過度是引起消費不足的根本原因，因此，實行收入分配均等化政策是解決經濟蕭條和失業問題的有效措施。二是投資過度理論。重要代表人物是奧地利經濟學家哈耶克（Hayek），他提出在投資過度的前提下，貨幣的供給滿足不了現實經濟生活對貨幣的需求而促使生產結構失調。三是技術創新理論。由美國經濟學家熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）提出，他指出創新使舊的均衡被打破，并且向新的均衡過渡，從而導致周期性繁榮與衰退的出現，這也是社會不斷前進的過程。

（2）該理論對高校畢業生就業政策的影響

就業周期波動理論對于高校畢業生就業政策的影響主要體現在兩個方面。一是關于就業需求拉動。從需求方面來考慮高校畢業生就業問題的有效解決，投資和消費無疑是拉動就業需求的兩個重要環節。在市場經濟條件下，形成有效需求是實現經濟增長的必要條件，而經濟增長則是實現充分就業的必要條件。合理的投資和消費是刺激經濟需求的有效途徑和手段，因此，關于合理投資和刺激消費的國家經濟宏觀調控政策的制定和執行無疑對高校畢業生就業問題的有效解決有著極其重要的作用。二是關于創新與就業的關系?！皠撔率且粋€民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力……”創新關系到國家的興旺發達，也關系到一個民族能否屹立于世界民族之林。國家宏觀調控政策應該積極引導創新在經濟發展中發揮應有作用。而作為國家宏觀調控政策重要組成部分的高校畢業生就業政策則應該在努力培養創新型人才以適應經濟社會發展需要方面體現出應有的導向性作用。

（二）西方近現代就業理論與高校畢業生就業政策

西方近現代就業理論主要包括近代凱恩斯就業理論，以及現代就業理論，如二元勞動力市場理論、人力資本理論、結構性失業理論、工作搜尋理論等，它們不僅是經濟學研究的重要概念和內容，對高校畢業生就業政策也具有重要啟示作用。

1．近代凱恩斯就業理論

1929～1933年的世界經濟危機給西方各國帶來了空前規模的失業，打破了傳統經濟學家所頌揚的“通過市場均衡自動實現充分就業”的神話。持續的經濟蕭條和大規模失業使所謂“凱恩斯革命”應運而生。凱恩斯一反傳統經濟學的老調，建立了“一個使嚴格意義上的非自愿失業成為可能的運行方式的理論體系”，并提出了“充分就業”概念，他認為，“在實際生活中，沒有不自愿失業之存在，此種情形，我們稱之為充分就業。摩擦的與自愿的失業，都與充分就業不?！薄?img alt="〔英〕凱恩斯：《就業、利息與貨幣通論》，商務印書館，1999。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/93D219/12197306603524106/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1751625098-S3koqpmGoy5yWhhXWbAlpe0y9a0shAi3-0-22d50df23a06c295c560a1fe0f6e764e">一個社會消除了非自愿失業、摩擦失業，就意味著實現了充分就業，社會經濟制度就會保持穩定。另外，他還指出，社會的總就業量決定于總需求量。因而當市場本身無法實現充分就業時，國家應該干預經濟．即政府采取一系列的財政貨幣政策，如增加公共開支，降低利息率來刺激消費，增加投資以提高有效需求，實現整個社會的充分就業。

凱恩斯擺脫傳統的古典經濟學和新古典經濟學的框架，從宏觀經濟學角度說明了失業問題，并給出了國家干預經濟的辦法。他認為，失業增加的根本原因是周期性的經濟蕭條所引起的有效需求不足。所謂有效需求是指商品總需求價格與總供給價格相等時的社會總需求。當市場出清，總需求實現時，社會便實現了充分就業；如果市場未出清，總需求價格小于總供給價格，則會出現生產過剩的經濟危機，產生非自愿失業，個人實際貨幣收入降低，導致有效需求不足。人們將這一類失業稱為“凱恩斯失業”或周期性失業。因此，治理失業的措施為政府通過反周期的擴張性宏觀經濟政策來刺激有效需求，主要就是增加消費和投資，以此促進就業。

2．現代就業理論

第二次世界大戰以后，凱恩斯主義為西方各主要資本主義國家所普遍接受，其政府主張得以廣泛推行，由此產生的后果表現出鮮明的兩重性：一方面，這種政策主張在一定的時期、一定的范圍內確實對西方國家的經濟發展起到了一定的推動作用；另一方面，凱恩斯主義并沒有從根本上消除資本主義社會所固有的矛盾，國家干預刺激了生產，同時也為更嚴重的危機提供了條件，到20世紀70年代，終于導致了經濟停滯、失業同通貨膨脹并存的滯脹局面。面對滯脹，凱恩斯主義一籌莫展。因此，為了解釋并解決困擾資本主義經濟的這一難題，各種新的理論、學說紛紛出現，呈現了流派林立、觀點迭出的景況。

（1）二元勞動力市場理論與高校畢業生就業政策

美國著名發展經濟學家劉易斯（Lewis）在1954年發表的論文《勞動無限供給條件下的經濟發展》（Economic Development with Unlimited Supplies of Labour）中探討了二元結構發展模式下的失業問題。劉易斯的分析有三個基本假設。一是勞動的無限供給，即勞動力與其他生產要素相比數量如此之多，使得勞動力的邊際生產率等于零，或者是負數，甚至在工資降低到僅夠維持生存水平的時候，勞動力的供給仍然超過需求；二是二元經濟結構，即國民經濟中同時存在兩種性質不同的部門，一個部門是以現代化方法進行生產的資本主義工業部門，另一個部門是以傳統生產方式為基礎的農業部門；三是工資水平不變，現代工業部門的工資水平取決于傳統農業部門的工資水平。發展經濟學二元勞動力市場理論認為，勞動力市場存在主要和次要勞動力市場的分割，發展中國家勞動力市場是農村和城市相分割的二元勞動力市場，城鄉間的二元結構、地區間發展差距以及貧富差距加大會導致社會利益向兩極分化。

該理論對高校畢業生就業政策的影響主要體現在四個方面。一是產業政策合理化。我國的農業人口占總人口的比重還相當大，農業勞動力在總的就業人口中的比重超過50%，這一現實決定“劉易斯轉折點”的出現在我國將表現為一個長期的過程，也決定了未來相當長一段時間，我國不能放棄勞動密集型的產業發展戰略，而應根據國際產業的變動情況，實行勞動力的使用創新，以合理的產業政策吸納剩余勞動力。二是消除就業歧視觀念。在市場經濟條件下，不同區域、不同行業的勞動者都是市場的主體，就業選擇權應該是平等的。因此，從體制上要建立公平競爭的市場經濟體制，從思想觀念上消除就業歧視也是極為重要的。三是消除隔離體制。要進一步從城鄉隔離的戶籍制向城鄉一體化的戶籍登記制轉變，從戶籍管理向身份證管理過渡，建立統一的社會保障體系，為人力資源的自由流動提供基礎和條件。四是規范勞動關系。建立統一、公平和具有競爭性的勞動力市場是一項長期的任務，不可能一蹴而就。這就需要通過進一步規范勞動關系，創造公平就業的法律環境。

（2）人力資本理論與高校畢業生就業政策

20世紀60年代，美國經濟學家西奧多· W．舒爾茨（T. W. Schuhz）和加里·S．貝克爾（Garys Becker）創立的人力資本理論，開辟了人類關于人的生產能力分析的新思路。1960年，舒爾茨在美國經濟年會上，以主席的身份發表了題為《論人力資本投資》的演講，轟動了西方經濟學界。其認為，“資本”有兩種存在形式：其一是物質資本形態，即通常所使用的主要體現在物質資料上的那些能夠帶來剩余價值的價值；其二是人力資本形態，即凝結在人體中能夠使價值迅速增值的知識、體力和價值的總和。1964年，貝克爾發表了《人力資本》，提出了較為系統的人力資本理論框架，進一步發展了人力資本理論，使之成為系統而完整的理論體系。他認為，人力資本是指存在于人體之中的具有經濟價值的知識、技能和體力（健康狀況）等質量因素之和。這一理論有兩個核心觀點：一是在經濟增長中，人力資本的作用大于物質資本的作用；二是人力資本的核心是提高人口質量，教育投資是人力投資的主要部分。

這一理論給我國高校畢業生就業政策所帶來的啟示主要表現在三個方面。一是人力資源增值問題。人力資本比物質、貨幣等硬資本具有更大的增值空間，因為作為“活資本”的人力資本，具有創新性、創造性，具有有效配置資源、調整企業發展戰略等市場應變能力。因此，人力資本投資對于GDP增長具有更高的貢獻率。二是勞動力市場建立目標問題。勞動力市場應該從保障失業者的生活目標轉向以充分開發利用勞動力資源為目標，用人力資本，即人力政策解決失業與職位空缺的矛盾。三是對教育的理性認識問題。馬克思在《工資、價格和利潤》中指出，為了“使工人能夠發展自己的勞動力和獲得一定的技能”，需要“花費一定數量的價值”，那就是“勞動的教育與訓練費用”，而“這種不同的勞動力具有不同價值，即它們的生產需要有不同的勞動量”。由此可見，用于勞動本身上的費用，盡管從直接意義上來看是一種單純消費，然而從其潛在功能的性質來看，它卻同時又是再生產過程中有助于生產發展的一種生產費用。人力資源理論提出了新的教育價值觀，即教育除了具有文化和道德社會價值外，還具有經濟價值。教育的發展一定要與經濟社會的發展相協調，如果不顧經濟社會發展的實際，盲目地擴張教育，就會導致“文憑膨脹”、“過度教育”等問題。

（3）結構性失業理論與高校畢業生就業政策

國外發達國家對于大學生就業的研究大多從需求、供給與供求匹配方面來進行理論構架。在完善的市場經濟條件下，市場這只“無形的手”會調節三者之間的平衡。但是在常態下，三者處于不均衡狀態，并由此引發總量性失業、結構性失業、摩擦性失業等不同狀況。以詹姆斯·托賓（James Tobin）、杜森貝里（J. S. Duesenberry）和羅伯特·薩繆爾森（Robert A. Samuelson）為代表的新古典綜合派提出了結構性失業理論。該理論認為，由于結構變化，勞動力供給和需求在職業、技能、產業、地區分布等方面不協調會引起失業，結構性失業的存在必然引起失業與崗位空缺并存。一種情況是某些具有勞動能力的工人，由于他們工作的產業進入蕭條期而失去工作機會。另一種情況是地區經濟發展不平衡，有的地區發展迅速，有的地區發展緩慢。落后地區的剩余勞動力因地理位置的限制，不能迅速流動到發展迅速的地區，因而也有一部分勞動者失業。簡言之，結構性失業產生的一種形式是某些產業部門的產品因市場需求的日益減少而進入蕭條期或衰退期，而勞動力素質不適應新的就業標準所形成的失業；另一種形式則表現為地區之間的供求結構不平衡。

結構性失業理論對我國高校畢業生就業政策的啟示主要體現在三個方面。一是提高人才供給質量。當前我國高校畢業生就業問題主要是由結構性矛盾引發的，即高校培養的人才結構與現實經濟社會發展需求不相吻合。因此，深化高等教育改革，提高高校人才培養與經濟社會發展實際需要的匹配度，是有效緩解“兩難”問題的關鍵。二是加強高校畢業生就業指導。高校畢業生就業政策應該對大學生進行全程化就業指導，盡量避免高校畢業生就業的盲目性和倉促性。三是發展職業培訓和職業介紹機構。政府和社會要對高校畢業生進行必要的崗位技能再培訓，以增強畢業生的崗位適應性。同時還要發展職業介紹機構，提供勞動力市場的信息，實現企業和求職者信息的充分溝通。

（4）工作搜尋理論與高校畢業生就業政策

工作搜尋理論是在搜尋理論的基礎上發展起來的。最早的搜尋模型是由喬治·斯蒂格勒（George Joseph Stigler）于1961年提出的，其研究的是一般商品的信息搜尋。麥考克（McCall）于1965年提出序列尋訪模型，用于分析初次進入勞動力市場的求職者的工作搜尋行為。后來，在這一模型的廣泛應用和長足發展下，美國經濟學家埃德蒙·費爾普斯（Edmunds Phelps）提出了工作搜尋理論。工作搜尋理論假設由于信息不充分，勞動力市場存在眾多失業和崗位空缺并存的情況，為此勞動者有持續不斷尋找工作的必要性，以獲得薪酬更高的工作，經過一定時期的找尋，求職者最終可以得到自己滿意的工作。當然，隨著在勞動力市場尋找工作時間的延長，求職者也冒著求職邊際成本遞增和邊際收益遞減的風險，尤其是高校畢業生，在目前的就業體制下，如果在畢業時仍然沒有找到工作，就很可能給人以“能力素質差”的信號，被貼上“就業困難者”的標簽，加大了畢業生求職的壓力。該理論認為，在勞動力市場上，每個用人單位對勞動的報酬是不同的，但由于信息不充分，勞動者不可能從一開始就知道什么單位勞動報酬最高，因而必須不斷地在勞動力市場進行工作找尋。在這個找尋過程中，求職者會遇到各種就業機會，而是否接受某個工作機會取決于繼續進行工作找尋的邊際成本（包括因工作找尋而放棄的機會成本和交通費、信息費等直接成本）與可能的邊際收益（因繼續找尋而獲得的更高收入）之間的關系，只要邊際收益大于邊際成本，這種工作找尋過程就會繼續下去，直到邊際收益與邊際成本相等為止。另外，該理論還認為，勞動者脫離原來的工作崗位去進行工作找尋的效率比保留原來工作、同時尋找另一份工作的效率高，因此，可以認為失業是尋找高報酬工作的一種投資。在一定的范圍內，工作找尋的時間越長，獲得的信息越多，獲得高報酬工作的可能性越大。工作找尋時間的長短，主要與以下因素有關。一是工資差別。不同工作之間的工資差別越大，工作找尋可能獲得的邊際收益越高，進行工作找尋的意義越大，進行工作找尋的人會越多，找尋的時間也會越長。二是求職者狀況。新進入勞動力市場的人口越多，工作找尋的時間越長，因為對初次求職者而言，有關求職和工作崗位的信息更為缺乏。三是經濟狀況。社會經濟越景氣，工作找尋的時間越長，因為經濟景氣時期，各種崗位的報酬可能提高，人們對收入的期望值也將提高，為找到符合這種期望的工作崗位所需要花費的找尋時間就會增加。四是失業保障狀況。失業者能領取的失業救濟金越高，工作找尋的成本越低，尋找滿意工作的時間就會越長。

這一理論對高校畢業生就業政策的啟示作用主要體現在三個方面。一是勞動力市場功能的改善。就業中介結構的效率、勞動力市場信息網絡的建設都會對供需雙方的成本和工作搜尋的時間等造成極大影響。因此，要加強勞動力市場建設，有效避免由信息不對稱、信息供給不及時導致的摩擦性失業的產生和加劇。二是就業指導和教育培訓的加強。通過就業指導盡力避免畢業生過度包裝和為找工作到處跑等浪費行為，盡可能減少學生找工作的不必要支出。通過教育培訓增強高校畢業生就業的崗位適應性，有效提升其就業能力。三是用人單位招聘信息的規范。通過監控盡量避免用人單位發布包含模糊信息和與工作無關的限定性條件的招聘信息，從而提升工作搜尋效率和匹配度。

（三）馬克思就業理論與高校畢業生就業政策

1．馬克思就業理論

馬克思就業理論以資本主義制度建立和資本主義生產方式發展初期產生的失業問題為研究對象，以勞動價值論為基礎，運用勞動力的二重性來剖析資本主義制度下的失業問題。該理論包括三個方面的內容。

（1）勞動力商品理論

馬克思認為，勞動力是社會生產的基本要素，但在資本主義社會，勞動力作為一種商品進行買賣，其價值由維持勞動力所有者正常生活所需要的生活資料的價值決定。馬克思正是在勞動力商品理論的基礎上，揭示了就業與失業的內涵。就業即勞動力商品賣出去，進入生產過程，實現價值；失業即勞動力作為商品仍停留在流通領域而未進入生產過程中發揮作用，未實現其價值。

（2）資本主義相對過剩人口理論

馬克思認為，相對過剩人口不但是產業的后備軍，還是資本主義生產方式存在和發展的必要條件。所以，失業現象不但在資本主義社會存在，而且是一種不可避免的現象。

（3）社會主義普遍就業理論

馬克思認為，時間的節約，以及在共同生產的基礎上勞動時間在不同的生產部門之間有計劃的分配是首要的經濟規律，而這一規律在資本主義國家無政府狀態的競爭下是無法發揮作用的，只有建立社會主義國家，才能實現勞動力資源的有計劃配置。同時，在馬克思看來，社會主義沒有失業現象，存在的是一種普遍就業的現象。現在我們在社會主義制度下仍然存在失業現象，那是因為我們還僅僅處于社會主義初級階段，我們不能因此否認社會主義的充分就業，只是我們的社會還未達到生產力的高度發達。我們只有更好更快地發展生產力，以此來最大限度地降低失業率。

2．該理論對高校畢業生就業政策的影響

該理論對高校畢業生就業政策的影響主要有兩個方面。一是客觀認識社會主義制度下高校畢業生的失業問題。馬克思認為，以公有制為基礎的社會主義社會，勞動者天然享有就業權，這是由生產資料、勞動產品和單個個體勞動的歸屬所決定的。因此，以公有制為基礎的社會主義社會不會存在長期失業的問題。當前高校畢業生就業政策存在引導不夠的問題，導致公眾和高校畢業生對當前就業問題出現的必然性和客觀性認識不夠充分、理解不夠到位。為此，應加強對高校畢業生的就業引導。二是健全高校畢業生人才培養結構。馬克思認為，社會主義社會存在一個基本的經濟規律，即有計劃按比例合理分配勞動力。從這一基本規律看，當前高校畢業生就業政策在一定程度上存在人才培養盲目和結構滯后現象。為此，國家和政府應更加有序、合理地做好宏觀調控，包括合理引導高校進行分類發展和促進人才培養結構合理化。但就目前高校畢業生就業結構性矛盾突出的實際來看，相關政策在合理引導方面顯然存在一定問題，由此導致高校發展和人才培養存在相對的盲目性和滯后性，一定程度上加劇了高校畢業生就業結構性矛盾。