第一章 理論回顧和文獻綜述

第一節(jié) 理論回顧

一 產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關理論

產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關理論包括三大部分：一是產(chǎn)業(yè)發(fā)展與結構調整理論；二是產(chǎn)業(yè)梯度轉移理論；三是產(chǎn)品生命周期理論。

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展與結構調整理論

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展與結構調整方面，國外比較著名的理論包括配第-克拉克定理、庫茲涅茨法則、錢納里標準產(chǎn)業(yè)結構模型、劉易斯二元經(jīng)濟理論、錢納里-塞爾奎因就業(yè)結構轉換滯后理論、羅斯托主導產(chǎn)業(yè)理論、佩魯增長極理論等。

配第（William Petty）和克拉克（Colin Clack）對收入與勞動力流動之間關系進行了研究，他們通過計量和比較不同收入水平下，就業(yè)人口在三次產(chǎn)業(yè)中分布結構的變動趨勢，提出隨著人均收入的提高，勞動力會在三次產(chǎn)業(yè)之間順次轉移的規(guī)律。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和人均國民收入水平的提高，勞動力首先由一次產(chǎn)業(yè)向二次產(chǎn)業(yè)轉移；當人均國民收入水平得到進一步提高時，勞動力又會由二次產(chǎn)業(yè)向三次產(chǎn)業(yè)轉移。

庫茲涅茨法則進一步闡明了產(chǎn)業(yè)結構變動中三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與就業(yè)的變化規(guī)律。庫茲涅茨（Kuznets）認為，隨著時間的推移，農(nóng)業(yè)部門國民收入在整個國民收入中的比重和農(nóng)業(yè)勞動力在全部勞動力中的比重處于不斷下降之中；工業(yè)部門國民收入在整個國民收入中的比重大體是上升的，但是工業(yè)部門勞動力在全部勞動力中的比重則大體不變或略有上升；服務部門的勞動力在全部勞動力中的比重基本是上升的。

錢納里標準產(chǎn)業(yè)結構模型揭示了低收入國家不同經(jīng)濟發(fā)展階段產(chǎn)業(yè)結構變化的標準模式，提出從任何一個發(fā)展階段向更高一個階段的躍進都是通過產(chǎn)業(yè)結構轉化來推動的。其中，工業(yè)部門是國家經(jīng)濟發(fā)展的主導部門，從不發(fā)達經(jīng)濟到成熟工業(yè)經(jīng)濟存在三個階段（重化工業(yè)化、加工高度化和技術集約化）、六個時期（不發(fā)達經(jīng)濟、工業(yè)化初期、工業(yè)化中期、工業(yè)化后期、工業(yè)化社會和現(xiàn)代化社會）。

劉易斯二元經(jīng)濟理論認為，經(jīng)濟發(fā)展過程是工業(yè)化帶動城市化的過程，當經(jīng)濟發(fā)展到一定程度時，懸殊的二元經(jīng)濟結構就轉化為一體化，進入現(xiàn)代經(jīng)濟增長過程。托達羅城鄉(xiāng)勞動力轉移模型認為，農(nóng)村勞動力向城市流動的決策，是根據(jù)“預期”收入最大化目標作出的。

錢納里-塞爾奎因就業(yè)結構轉換滯后理論指出，在發(fā)達國家工業(yè)化的過程中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值和勞動力就業(yè)向工業(yè)的轉換基本上是同步的，即隨著工業(yè)總產(chǎn)值的提高，農(nóng)業(yè)人口也相應地向工業(yè)轉移。但在準工業(yè)化國家或相對落后國家，就業(yè)結構轉化滯后于產(chǎn)業(yè)結構。

羅斯托主導產(chǎn)業(yè)理論認為，無論哪個國家，其經(jīng)濟增長都是按部門進行的，都必須建立主導部門來使積累率上升到國民收入的一定百分比以上。基于對工業(yè)化歷史的觀察與研究成果，可以把經(jīng)濟體發(fā)展過程分為六個階段：傳統(tǒng)社會階段、起飛準備階段、起飛階段、走向成熟階段、大眾消費階段和超越大眾消費階段。每個階段都存在相應的起主導作用的產(chǎn)業(yè)部門，并與其他產(chǎn)業(yè)存在擴散和波及效應。

佩魯增長極理論認為，在區(qū)域經(jīng)濟中存在均衡和非均衡兩種發(fā)展模式。主導部門集中而優(yōu)先增長的地區(qū)是增長極，增長極一經(jīng)形成就會通過極化作用吸納周圍的生產(chǎn)要素，并使周圍的區(qū)域成為極化區(qū)域。當增長極擴張到足夠強大時，會產(chǎn)生擴散作用并將生產(chǎn)要素擴張到周圍區(qū)域，從而帶動區(qū)域增長。如果這種帶動作用足夠強大，會改變國民經(jīng)濟的全部結構。在該模式下，可以把區(qū)域有限的資源集中使用到主導部門的發(fā)展上來，并通過對主導部門的投入來激活產(chǎn)業(yè)鏈，擴大市場需求，帶動相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（二）產(chǎn)業(yè)梯度轉移理論

從世界經(jīng)濟發(fā)展歷史來看，由于區(qū)域的資源稟賦條件、經(jīng)濟體制、文化等不同，不同國家（或地區(qū)）在經(jīng)濟發(fā)展水平上會存在梯度差。當全球或國家內部產(chǎn)業(yè)分工體系開始調整時，會出現(xiàn)相關產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素由高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)擴散與轉移的趨勢。此時，高梯度國家（或地區(qū)）會科學合理地確定自身產(chǎn)業(yè)的升級方向，并將擬淘汰的產(chǎn)業(yè)向生產(chǎn)要素優(yōu)勢集中的國家和地區(qū)進行轉移；低梯度國家（或地區(qū)）則會根據(jù)自身的產(chǎn)業(yè)基礎、資源稟賦、環(huán)境容量、配套能力等現(xiàn)實條件，承接相應的外移產(chǎn)業(yè)。這種產(chǎn)業(yè)梯度轉移不僅可以將生產(chǎn)要素由較發(fā)達地區(qū)向欠發(fā)達地區(qū)轉移，還可以促進產(chǎn)業(yè)合理布局，縮小地區(qū)差距，協(xié)調區(qū)域發(fā)展，從而推動國家經(jīng)濟發(fā)展。

在產(chǎn)業(yè)梯度轉移理論方面，主要有產(chǎn)業(yè)轉移的比較優(yōu)勢流派、產(chǎn)業(yè)集聚的新地理經(jīng)濟學流派和微觀視角的企業(yè)遷移理論流派。

1．產(chǎn)業(yè)轉移的比較優(yōu)勢流派

對產(chǎn)業(yè)轉移問題的最初研究以國際產(chǎn)業(yè)轉移為對象，以產(chǎn)業(yè)從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移為背景，而其基本動因之一是不同國家之間存在產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢。日本學者赤松要提出了“雁行理論”，即當投資區(qū)某些產(chǎn)業(yè)失去比較優(yōu)勢后，資本將自發(fā)轉移到成本更少和利潤更大的地區(qū)，于是出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)從發(fā)達國家向發(fā)展中國家的轉移。產(chǎn)業(yè)轉移一般會發(fā)生在兩個層次上，即國家層次的產(chǎn)業(yè)梯度轉移和區(qū)域層次的產(chǎn)業(yè)梯度轉移。前者超越了國家經(jīng)濟和地理的邊界，主要形式是經(jīng)濟欠發(fā)達的低梯度國家通過承接由經(jīng)濟發(fā)達的高梯度國家轉移過來的產(chǎn)業(yè)來實現(xiàn)國家經(jīng)濟的“崛起”或“起飛”。也就是說，后起的國家可以利用后發(fā)優(yōu)勢，通過“進口→當?shù)厣a(chǎn)→開拓出口→出口增長”四個連續(xù)階段來加快本國工業(yè)化進程。后者則是在國家經(jīng)濟和地理邊界內部，主要形式是不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)基于產(chǎn)業(yè)分工的原則，通過梯度順序轉移來實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展。在赤松要的“雁行理論”的基礎上，小島清根據(jù)日本企業(yè)對外直接投資的實踐，在比較優(yōu)勢原理基礎上提出邊際產(chǎn)業(yè)擴張論，對“雁行理論”進行了完善和補充。該理論認為產(chǎn)業(yè)轉移是為了回避產(chǎn)業(yè)比較劣勢，發(fā)揮潛在比較優(yōu)勢，從而實施空間上的轉移。在本國的那些已經(jīng)失去或者將要失去比較優(yōu)勢的“邊際產(chǎn)業(yè)”將轉移到具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢的國家。

2．產(chǎn)業(yè)集聚的新地理經(jīng)濟學流派

在地理經(jīng)濟學家看來，產(chǎn)業(yè)轉移問題不僅屬于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究范疇，也是地理經(jīng)濟學的研究對象。傳統(tǒng)的以企業(yè)區(qū)位選擇為中心的區(qū)位理論是產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉移研究的理論發(fā)端。韋伯（Alfred Weber）認為，工業(yè)區(qū)位的選擇取決于生產(chǎn)成本費用的大小，而影響生產(chǎn)成本費用的主要因素包括原料與燃料、勞動力費用、運輸費、集聚、地租、固定資產(chǎn)的維修和折舊、借貸利息等，但起決定作用的是運輸費、勞動力費用和集聚三個因素。

基于產(chǎn)業(yè)集聚的新地理經(jīng)濟學是目前比較流行的解釋產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉移的理論流派。克魯格曼（Paul R. Krugman）引入規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭因素，通過構建地理集聚的中心-外圍（Core-Periphery, CP）模型來分析產(chǎn)業(yè)轉移問題。CP模型認為制造業(yè)集聚在某一區(qū)位，是由“向心力”和“離心力”綜合作用的結果，而運輸成本、制造業(yè)部門的規(guī)模以及消費者對產(chǎn)品多樣化的偏好程度是三個關鍵的影響因素。運輸成本的下降導致有前向和后向聯(lián)系的制造業(yè)的集聚，而產(chǎn)業(yè)集聚的形成又伴隨大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉移，成熟的產(chǎn)業(yè)集聚平臺因其具有強大的向心力而吸引更多的產(chǎn)業(yè)轉移到該地。

新地理經(jīng)濟學對產(chǎn)業(yè)轉移的解釋，其實質是產(chǎn)業(yè)集聚能夠形成集聚效應，達到節(jié)約成本的效果，從而吸引外部產(chǎn)業(yè)的遷入，或是阻礙內部產(chǎn)業(yè)的外遷。同時，產(chǎn)業(yè)集聚到一定程度以后，會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的邊際效應遞減，最終導致聚集效應的不經(jīng)濟，又會造成產(chǎn)業(yè)轉移到新的集聚區(qū)。產(chǎn)業(yè)集聚動因更多的是解釋一個國家的區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉移。

3．微觀視角的企業(yè)遷移理論流派

企業(yè)遷移研究中最著名的是鄧寧（John H. Dunning）提出的國際生產(chǎn)折中理論和國際生產(chǎn)綜合理論，該理論的核心是“三優(yōu)勢模式”，即產(chǎn)業(yè)組織決定的所有權優(yōu)勢、要素稟賦結構決定的區(qū)位優(yōu)勢、交易成本決定的內部化優(yōu)勢。“三優(yōu)勢”是企業(yè)對外投資、向哪個國家或地區(qū)投資的主要決定因素。佩倫伯格（Pellenbarg）等的研究指出，企業(yè)遷移主要受發(fā)展空間、交通問題及勞動市場等因素影響。前兩個因素主要引起企業(yè)在城市核心區(qū)域周圍的近距離遷移，而勞動力短缺則是導致企業(yè)向其他邊緣區(qū)域遷移的主要動機。布勞威爾（Brouwer）等通過對21個國家企業(yè)遷移行為的研究，指出遷移動機隨著企業(yè)的規(guī)模擴大而減弱，還隨著企業(yè)成長壽命而減弱。規(guī)模較大的企業(yè)具有較高的沉沒成本，而壽命較長的企業(yè)則更深地根植于當?shù)氐目臻g環(huán)境。

（三）產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)業(yè)生命周期理論源于市場營銷學中的產(chǎn)品生命周期理論，是20世紀80年代后才逐步興起的。該理論流派認為產(chǎn)業(yè)也如同生命體一樣，具有生命周期，也要經(jīng)歷形成期、成長期、成熟期和衰退期。

在產(chǎn)業(yè)生命周期理論方面，主要有弗農(nóng)產(chǎn)品生命周期理論、阿伯納西-厄特拜克產(chǎn)品生命周期理論、高特-克萊伯產(chǎn)業(yè)生命周期理論和有關產(chǎn)業(yè)衰退期的理論。

1．弗農(nóng)產(chǎn)品生命周期理論

最早提出工業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品生命周期理論的學者是美國哈佛大學教授雷蒙德·弗農(nóng)（Raymond Vernon）。弗農(nóng)認為產(chǎn)品生命周期共分為三個階段，分別是創(chuàng)新階段或新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標準化生產(chǎn)階段。在第一階段，由于創(chuàng)新國壟斷新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術，因此盡管價格高昂也有需求，生產(chǎn)成本的差異對生產(chǎn)地的選擇影響不大，此時最有利的安排就是在國內生產(chǎn)，然后通過出口滿足國外市場需要。第二階段產(chǎn)品的生產(chǎn)技術基本穩(wěn)定，市場上出現(xiàn)了仿制者和競爭者，降低成本成為競爭關鍵，此時創(chuàng)新國企業(yè)開始進行對外投資，在技術水平與本國相似但勞動力成本低于本國的其他國家和地區(qū)建立子公司進行生產(chǎn)。在第三階段，因為產(chǎn)品的生產(chǎn)技術已經(jīng)普及，創(chuàng)新國的優(yōu)勢已經(jīng)喪失，此時只能將生產(chǎn)進行轉移，創(chuàng)新國逐漸放棄該產(chǎn)品而轉向研發(fā)新產(chǎn)品，于是開始了新一輪的產(chǎn)品生命周期循環(huán)。

2．阿伯納西-厄特拜克產(chǎn)品生命周期理論（A-U模型）

美國哈佛大學的阿伯納西（N. Abernathy）和麻省理工學院的厄特拜克（Jame M. Utterback）提出了基于技術創(chuàng)新的產(chǎn)品生命周期理論。他們根據(jù)產(chǎn)出增長率將產(chǎn)品生命周期劃分為不穩(wěn)定階段、轉化階段和穩(wěn)定階段。在不穩(wěn)定階段，新技術常常是粗糙、昂貴和不可靠的，產(chǎn)品變化最為頻繁；在轉化階段，企業(yè)趨向于主導產(chǎn)品設計和大批量生產(chǎn)，導致生產(chǎn)工藝徹底變革；在穩(wěn)定階段，為了生產(chǎn)出高度標準化的產(chǎn)品，生產(chǎn)流程更為自動化、專業(yè)化。A-U模型解釋了以產(chǎn)品變化為中心的創(chuàng)新分布已經(jīng)開始向產(chǎn)業(yè)生命周期理論方向發(fā)展。

3．高特-克萊伯產(chǎn)業(yè)生命周期理論（G-K模型）

1982年高特（Gort）和克萊伯（Klepper）按產(chǎn)業(yè)中的廠商數(shù)目對產(chǎn)品生命周期進行劃分，即引入期、大量進入期、穩(wěn)定期、大量退出期、成熟期五個階段，從而建立了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學意義上的第一個產(chǎn)業(yè)生命周期模型。G-K模型認為大量進入源于外部的產(chǎn)品創(chuàng)新，而大量退出則是由于價格戰(zhàn)、外部創(chuàng)新減少和技術普及所引起的激烈競爭，當進入最后一個階段產(chǎn)業(yè)成熟期后，直到有重大技術變動或創(chuàng)新時，才開始新一輪生命周期。

4．有關產(chǎn)業(yè)衰退期的理論

產(chǎn)業(yè)衰退期是產(chǎn)業(yè)生命周期的最后一個階段。產(chǎn)業(yè)發(fā)展在經(jīng)過成熟階段以后進入衰退階段，此時產(chǎn)業(yè)的市場需求逐漸萎縮，生產(chǎn)能力過剩，喪失了增長潛力，并且在整個產(chǎn)業(yè)結構中的地位和作用不斷下降。對此，國外學者提出了“能力過剩”和“過度競爭”的概念。

“能力過剩”首先出現(xiàn)在張伯倫（Chamberlin）的《壟斷競爭理論》一書中，他提出壟斷競爭導致平均成本線高于邊際成本線，從而出現(xiàn)持續(xù)的產(chǎn)能過剩。與經(jīng)濟周期引起的短期性過剩不同，產(chǎn)業(yè)衰退造成的生產(chǎn)能力過剩在本質上是沒有增長潛力的，產(chǎn)業(yè)的收入彈性很低，在整個國民經(jīng)濟總產(chǎn)出中所占比重大幅下降。

“過度競爭”概念是20世紀60年代哈佛學派代表人貝恩（J. Bain）提出的，他用“絕對集中度”指標對產(chǎn)業(yè)競爭程度以及壟斷程度進行了分類研究。之后，經(jīng)日本經(jīng)濟學家小宮隆太郎進一步發(fā)展完善，“過度競爭”的概念逐漸被學術界所完善。所謂“過度競爭”，是指某個產(chǎn)業(yè)由于進入的企業(yè)過多，許多企業(yè)甚至全行業(yè)處于低利潤率甚至負利潤率的狀態(tài)，但生產(chǎn)要素和企業(yè)仍不從這個行業(yè)中退出，使全行業(yè)的低利潤率或負利潤率的狀態(tài)持續(xù)下去。究其原因，主要與“退出障礙”相關，這里面就包含勞動者安置費用等巨大退出成本。

二 高校畢業(yè)生就業(yè)政策相關理論

國家促進高校畢業(yè)生就業(yè)政策的理論基礎，主要包括西方傳統(tǒng)就業(yè)理論、西方近現(xiàn)代就業(yè)理論、馬克思就業(yè)理論等。

（一）西方傳統(tǒng)就業(yè)理論與高校畢業(yè)生就業(yè)政策

在西方傳統(tǒng)理論方面，主要有就業(yè)自動均衡理論、均衡工資就業(yè)理論和就業(yè)周期波動理論。

1．就業(yè)自動均衡理論與高校畢業(yè)生就業(yè)政策

（1）就業(yè)自動均衡理論

就業(yè)自動均衡理論的基石是薩伊定律，其基本內涵就是生產(chǎn)會自動創(chuàng)造需求。傳統(tǒng)就業(yè)理論從薩伊定律出發(fā)，認為經(jīng)濟社會中并不存在大規(guī)模的失業(yè)，失業(yè)是勞動力生產(chǎn)供求不相稱的結果。如果工資可以隨勞動力供求變化而自由漲落，那么通過市場價格機制的自發(fā)調節(jié)作用，可使一切可供使用的勞動力資源都被用于生產(chǎn)，從而實現(xiàn)充分就業(yè)，即“通過市場均衡自動實現(xiàn)充分就業(yè)”。所以，解決失業(yè)問題的有效途徑就是降低勞動力供給。應當說，這種理論隱含著反對政府干預經(jīng)濟，主張實行自由放任的市場經(jīng)濟的觀念。早期的其他就業(yè)理論也都以此為基調或與此相近。

薩伊定律誕生后引發(fā)了不同學派的爭議。其中，理性預期學派和供給學派對此理論持支持態(tài)度，針對20世紀70年代各國相繼出現(xiàn)的通貨膨脹和經(jīng)濟停滯并存的“滯脹”局面，對凱恩斯（John Maynard Keynes）“政府干預經(jīng)濟”的宏觀經(jīng)濟學理論提出了疑問，同時對薩伊定律進行了繼承和補充。其中，理性預期學派認為政府完全沒有必要對經(jīng)濟進行干預，供給學派主張恢復薩伊的“供給會自行創(chuàng)造需求”定律，認為供給是實際需求得以維持的唯一源泉，要增加供給，就必須依靠市場機制發(fā)揮調節(jié)作用。以馬歇爾（Alfred Marshall）等為代表的新古典經(jīng)濟學派則對薩伊定律持不同意見，他們根據(jù)效用約束原則，提出了就業(yè)自動均衡理論，認為自由競爭和價格體系共同作用才能自動調節(jié)生產(chǎn)經(jīng)營活動，最終實現(xiàn)供求均衡和充分就業(yè)。同時，他們認為降低勞動力工資是解決失業(yè)問題的有效途徑。

（2）該理論對高校畢業(yè)生就業(yè)政策的影響

該理論對高校畢業(yè)生就業(yè)政策的影響主要體現(xiàn)在兩個方面。一是影響高校人才培養(yǎng)結構的長效政策制定。目前，高校畢業(yè)生就業(yè)難的根本原因在于人才供給結構的失衡，畢業(yè)生的能力素質與用人單位的用人標準不符，結構性失業(yè)和摩擦性失業(yè)是高校畢業(yè)生失業(yè)的主要形式。為此，通過實施自由放任的就業(yè)政策，借助市場供求規(guī)律，促使高校調節(jié)人才培養(yǎng)機制和人才供給結構。二是影響導向型政策的制定。從長期來看，薩伊關于總供給等于總需求的結論是成立的，這對于高校畢業(yè)生就業(yè)問題也是一樣。短期內勞動力市場總供給與總需求不對等的情況時有發(fā)生，當前高校畢業(yè)生就業(yè)難問題的出現(xiàn)也歸結于短期內勞動力市場總供求的失衡。因此，應引導公眾認清高校畢業(yè)生就業(yè)難的問題，促進政府制定有效解決高校畢業(yè)生就業(yè)問題的導向型政策，從而實現(xiàn)勞動力市場的長效平衡。

2．均衡工資就業(yè)理論與高校畢業(yè)生就業(yè)政策

（1）均衡工資就業(yè)理論

均衡工資就業(yè)理論是由英國經(jīng)濟學家庇古（Arthur Cecil Pigou）首先提出來的。該理論認為勞動力工資由勞動力的需求和供給共同決定，勞動力的使用量即就業(yè)量由均衡工資所決定。勞動力的總需求與真實工資呈反方向變動，勞動力的總供給與真實工資呈正方向變化，在均衡就業(yè)量時，即使實現(xiàn)了充分就業(yè)，也會存在一定的摩擦性失業(yè)和自愿失業(yè)。

（2）該理論對高校畢業(yè)生就業(yè)政策的影響

該理論對高校畢業(yè)生就業(yè)政策的影響主要有兩個方面。一是對失業(yè)類型的全面認識。均衡工資就業(yè)理論借助工資理論，分析了失業(yè)的原因和類型，有助于我們對失業(yè)類型和充分就業(yè)進行有效的理解和把握。根據(jù)這一理論，我們可以發(fā)現(xiàn)解決好高校畢業(yè)生就業(yè)問題并不是說要讓所有畢業(yè)生都就業(yè)，任何時候我們都要看到“合理性”失業(yè)存在具有一定的合理性和必然性。二是對充分就業(yè)的深入把握。深化對不同失業(yè)類型的認識，有助于政府在制定高校畢業(yè)生就業(yè)政策時牢牢把握住政策惠及的主要對象，有利于在解決高校畢業(yè)生就業(yè)這個問題上牢牢把握住矛盾的主要方面。

3．就業(yè)周期波動理論與高校畢業(yè)生就業(yè)政策

（1）就業(yè)周期波動理論

傳統(tǒng)經(jīng)濟學中的就業(yè)周期波動理論有三種。一是消費不足理論，即經(jīng)濟蕭條、就業(yè)不足是消費不足引起的。國民收入分配上的不平均造成富人儲蓄過度是引起消費不足的根本原因，因此，實行收入分配均等化政策是解決經(jīng)濟蕭條和失業(yè)問題的有效措施。二是投資過度理論。重要代表人物是奧地利經(jīng)濟學家哈耶克（Hayek），他提出在投資過度的前提下，貨幣的供給滿足不了現(xiàn)實經(jīng)濟生活對貨幣的需求而促使生產(chǎn)結構失調。三是技術創(chuàng)新理論。由美國經(jīng)濟學家熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）提出，他指出創(chuàng)新使舊的均衡被打破，并且向新的均衡過渡，從而導致周期性繁榮與衰退的出現(xiàn)，這也是社會不斷前進的過程。

（2）該理論對高校畢業(yè)生就業(yè)政策的影響

就業(yè)周期波動理論對于高校畢業(yè)生就業(yè)政策的影響主要體現(xiàn)在兩個方面。一是關于就業(yè)需求拉動。從需求方面來考慮高校畢業(yè)生就業(yè)問題的有效解決，投資和消費無疑是拉動就業(yè)需求的兩個重要環(huán)節(jié)。在市場經(jīng)濟條件下，形成有效需求是實現(xiàn)經(jīng)濟增長的必要條件，而經(jīng)濟增長則是實現(xiàn)充分就業(yè)的必要條件。合理的投資和消費是刺激經(jīng)濟需求的有效途徑和手段，因此，關于合理投資和刺激消費的國家經(jīng)濟宏觀調控政策的制定和執(zhí)行無疑對高校畢業(yè)生就業(yè)問題的有效解決有著極其重要的作用。二是關于創(chuàng)新與就業(yè)的關系。“創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達的不竭動力……”創(chuàng)新關系到國家的興旺發(fā)達，也關系到一個民族能否屹立于世界民族之林。國家宏觀調控政策應該積極引導創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮應有作用。而作為國家宏觀調控政策重要組成部分的高校畢業(yè)生就業(yè)政策則應該在努力培養(yǎng)創(chuàng)新型人才以適應經(jīng)濟社會發(fā)展需要方面體現(xiàn)出應有的導向性作用。

（二）西方近現(xiàn)代就業(yè)理論與高校畢業(yè)生就業(yè)政策

西方近現(xiàn)代就業(yè)理論主要包括近代凱恩斯就業(yè)理論，以及現(xiàn)代就業(yè)理論，如二元勞動力市場理論、人力資本理論、結構性失業(yè)理論、工作搜尋理論等，它們不僅是經(jīng)濟學研究的重要概念和內容，對高校畢業(yè)生就業(yè)政策也具有重要啟示作用。

1．近代凱恩斯就業(yè)理論

1929～1933年的世界經(jīng)濟危機給西方各國帶來了空前規(guī)模的失業(yè)，打破了傳統(tǒng)經(jīng)濟學家所頌揚的“通過市場均衡自動實現(xiàn)充分就業(yè)”的神話。持續(xù)的經(jīng)濟蕭條和大規(guī)模失業(yè)使所謂“凱恩斯革命”應運而生。凱恩斯一反傳統(tǒng)經(jīng)濟學的老調，建立了“一個使嚴格意義上的非自愿失業(yè)成為可能的運行方式的理論體系”，并提出了“充分就業(yè)”概念，他認為，“在實際生活中，沒有不自愿失業(yè)之存在，此種情形，我們稱之為充分就業(yè)。摩擦的與自愿的失業(yè)，都與充分就業(yè)不悖”。一個社會消除了非自愿失業(yè)、摩擦失業(yè)，就意味著實現(xiàn)了充分就業(yè)，社會經(jīng)濟制度就會保持穩(wěn)定。另外，他還指出，社會的總就業(yè)量決定于總需求量。因而當市場本身無法實現(xiàn)充分就業(yè)時，國家應該干預經(jīng)濟．即政府采取一系列的財政貨幣政策，如增加公共開支，降低利息率來刺激消費，增加投資以提高有效需求，實現(xiàn)整個社會的充分就業(yè)。

凱恩斯擺脫傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟學和新古典經(jīng)濟學的框架，從宏觀經(jīng)濟學角度說明了失業(yè)問題，并給出了國家干預經(jīng)濟的辦法。他認為，失業(yè)增加的根本原因是周期性的經(jīng)濟蕭條所引起的有效需求不足。所謂有效需求是指商品總需求價格與總供給價格相等時的社會總需求。當市場出清，總需求實現(xiàn)時，社會便實現(xiàn)了充分就業(yè)；如果市場未出清，總需求價格小于總供給價格，則會出現(xiàn)生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機，產(chǎn)生非自愿失業(yè)，個人實際貨幣收入降低，導致有效需求不足。人們將這一類失業(yè)稱為“凱恩斯失業(yè)”或周期性失業(yè)。因此，治理失業(yè)的措施為政府通過反周期的擴張性宏觀經(jīng)濟政策來刺激有效需求，主要就是增加消費和投資，以此促進就業(yè)。

2．現(xiàn)代就業(yè)理論

第二次世界大戰(zhàn)以后，凱恩斯主義為西方各主要資本主義國家所普遍接受，其政府主張得以廣泛推行，由此產(chǎn)生的后果表現(xiàn)出鮮明的兩重性：一方面，這種政策主張在一定的時期、一定的范圍內確實對西方國家的經(jīng)濟發(fā)展起到了一定的推動作用；另一方面，凱恩斯主義并沒有從根本上消除資本主義社會所固有的矛盾，國家干預刺激了生產(chǎn)，同時也為更嚴重的危機提供了條件，到20世紀70年代，終于導致了經(jīng)濟停滯、失業(yè)同通貨膨脹并存的滯脹局面。面對滯脹，凱恩斯主義一籌莫展。因此，為了解釋并解決困擾資本主義經(jīng)濟的這一難題，各種新的理論、學說紛紛出現(xiàn)，呈現(xiàn)了流派林立、觀點迭出的景況。

（1）二元勞動力市場理論與高校畢業(yè)生就業(yè)政策

美國著名發(fā)展經(jīng)濟學家劉易斯（Lewis）在1954年發(fā)表的論文《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》（Economic Development with Unlimited Supplies of Labour）中探討了二元結構發(fā)展模式下的失業(yè)問題。劉易斯的分析有三個基本假設。一是勞動的無限供給，即勞動力與其他生產(chǎn)要素相比數(shù)量如此之多，使得勞動力的邊際生產(chǎn)率等于零，或者是負數(shù)，甚至在工資降低到僅夠維持生存水平的時候，勞動力的供給仍然超過需求；二是二元經(jīng)濟結構，即國民經(jīng)濟中同時存在兩種性質不同的部門，一個部門是以現(xiàn)代化方法進行生產(chǎn)的資本主義工業(yè)部門，另一個部門是以傳統(tǒng)生產(chǎn)方式為基礎的農(nóng)業(yè)部門；三是工資水平不變，現(xiàn)代工業(yè)部門的工資水平取決于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的工資水平。發(fā)展經(jīng)濟學二元勞動力市場理論認為，勞動力市場存在主要和次要勞動力市場的分割，發(fā)展中國家勞動力市場是農(nóng)村和城市相分割的二元勞動力市場，城鄉(xiāng)間的二元結構、地區(qū)間發(fā)展差距以及貧富差距加大會導致社會利益向兩極分化。

該理論對高校畢業(yè)生就業(yè)政策的影響主要體現(xiàn)在四個方面。一是產(chǎn)業(yè)政策合理化。我國的農(nóng)業(yè)人口占總人口的比重還相當大，農(nóng)業(yè)勞動力在總的就業(yè)人口中的比重超過50%，這一現(xiàn)實決定“劉易斯轉折點”的出現(xiàn)在我國將表現(xiàn)為一個長期的過程，也決定了未來相當長一段時間，我國不能放棄勞動密集型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，而應根據(jù)國際產(chǎn)業(yè)的變動情況，實行勞動力的使用創(chuàng)新，以合理的產(chǎn)業(yè)政策吸納剩余勞動力。二是消除就業(yè)歧視觀念。在市場經(jīng)濟條件下，不同區(qū)域、不同行業(yè)的勞動者都是市場的主體，就業(yè)選擇權應該是平等的。因此，從體制上要建立公平競爭的市場經(jīng)濟體制，從思想觀念上消除就業(yè)歧視也是極為重要的。三是消除隔離體制。要進一步從城鄉(xiāng)隔離的戶籍制向城鄉(xiāng)一體化的戶籍登記制轉變，從戶籍管理向身份證管理過渡，建立統(tǒng)一的社會保障體系，為人力資源的自由流動提供基礎和條件。四是規(guī)范勞動關系。建立統(tǒng)一、公平和具有競爭性的勞動力市場是一項長期的任務，不可能一蹴而就。這就需要通過進一步規(guī)范勞動關系，創(chuàng)造公平就業(yè)的法律環(huán)境。

（2）人力資本理論與高校畢業(yè)生就業(yè)政策

20世紀60年代，美國經(jīng)濟學家西奧多· W．舒爾茨（T. W. Schuhz）和加里·S．貝克爾（Garys Becker）創(chuàng)立的人力資本理論，開辟了人類關于人的生產(chǎn)能力分析的新思路。1960年，舒爾茨在美國經(jīng)濟年會上，以主席的身份發(fā)表了題為《論人力資本投資》的演講，轟動了西方經(jīng)濟學界。其認為，“資本”有兩種存在形式：其一是物質資本形態(tài)，即通常所使用的主要體現(xiàn)在物質資料上的那些能夠帶來剩余價值的價值；其二是人力資本形態(tài)，即凝結在人體中能夠使價值迅速增值的知識、體力和價值的總和。1964年，貝克爾發(fā)表了《人力資本》，提出了較為系統(tǒng)的人力資本理論框架，進一步發(fā)展了人力資本理論，使之成為系統(tǒng)而完整的理論體系。他認為，人力資本是指存在于人體之中的具有經(jīng)濟價值的知識、技能和體力（健康狀況）等質量因素之和。這一理論有兩個核心觀點：一是在經(jīng)濟增長中，人力資本的作用大于物質資本的作用；二是人力資本的核心是提高人口質量，教育投資是人力投資的主要部分。

這一理論給我國高校畢業(yè)生就業(yè)政策所帶來的啟示主要表現(xiàn)在三個方面。一是人力資源增值問題。人力資本比物質、貨幣等硬資本具有更大的增值空間，因為作為“活資本”的人力資本，具有創(chuàng)新性、創(chuàng)造性，具有有效配置資源、調整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等市場應變能力。因此，人力資本投資對于GDP增長具有更高的貢獻率。二是勞動力市場建立目標問題。勞動力市場應該從保障失業(yè)者的生活目標轉向以充分開發(fā)利用勞動力資源為目標，用人力資本，即人力政策解決失業(yè)與職位空缺的矛盾。三是對教育的理性認識問題。馬克思在《工資、價格和利潤》中指出，為了“使工人能夠發(fā)展自己的勞動力和獲得一定的技能”，需要“花費一定數(shù)量的價值”，那就是“勞動的教育與訓練費用”，而“這種不同的勞動力具有不同價值，即它們的生產(chǎn)需要有不同的勞動量”。由此可見，用于勞動本身上的費用，盡管從直接意義上來看是一種單純消費，然而從其潛在功能的性質來看，它卻同時又是再生產(chǎn)過程中有助于生產(chǎn)發(fā)展的一種生產(chǎn)費用。人力資源理論提出了新的教育價值觀，即教育除了具有文化和道德社會價值外，還具有經(jīng)濟價值。教育的發(fā)展一定要與經(jīng)濟社會的發(fā)展相協(xié)調，如果不顧經(jīng)濟社會發(fā)展的實際，盲目地擴張教育，就會導致“文憑膨脹”、“過度教育”等問題。

（3）結構性失業(yè)理論與高校畢業(yè)生就業(yè)政策

國外發(fā)達國家對于大學生就業(yè)的研究大多從需求、供給與供求匹配方面來進行理論構架。在完善的市場經(jīng)濟條件下，市場這只“無形的手”會調節(jié)三者之間的平衡。但是在常態(tài)下，三者處于不均衡狀態(tài)，并由此引發(fā)總量性失業(yè)、結構性失業(yè)、摩擦性失業(yè)等不同狀況。以詹姆斯·托賓（James Tobin）、杜森貝里（J. S. Duesenberry）和羅伯特·薩繆爾森（Robert A. Samuelson）為代表的新古典綜合派提出了結構性失業(yè)理論。該理論認為，由于結構變化，勞動力供給和需求在職業(yè)、技能、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)分布等方面不協(xié)調會引起失業(yè)，結構性失業(yè)的存在必然引起失業(yè)與崗位空缺并存。一種情況是某些具有勞動能力的工人，由于他們工作的產(chǎn)業(yè)進入蕭條期而失去工作機會。另一種情況是地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡，有的地區(qū)發(fā)展迅速，有的地區(qū)發(fā)展緩慢。落后地區(qū)的剩余勞動力因地理位置的限制，不能迅速流動到發(fā)展迅速的地區(qū)，因而也有一部分勞動者失業(yè)。簡言之，結構性失業(yè)產(chǎn)生的一種形式是某些產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品因市場需求的日益減少而進入蕭條期或衰退期，而勞動力素質不適應新的就業(yè)標準所形成的失業(yè)；另一種形式則表現(xiàn)為地區(qū)之間的供求結構不平衡。

結構性失業(yè)理論對我國高校畢業(yè)生就業(yè)政策的啟示主要體現(xiàn)在三個方面。一是提高人才供給質量。當前我國高校畢業(yè)生就業(yè)問題主要是由結構性矛盾引發(fā)的，即高校培養(yǎng)的人才結構與現(xiàn)實經(jīng)濟社會發(fā)展需求不相吻合。因此，深化高等教育改革，提高高校人才培養(yǎng)與經(jīng)濟社會發(fā)展實際需要的匹配度，是有效緩解“兩難”問題的關鍵。二是加強高校畢業(yè)生就業(yè)指導。高校畢業(yè)生就業(yè)政策應該對大學生進行全程化就業(yè)指導，盡量避免高校畢業(yè)生就業(yè)的盲目性和倉促性。三是發(fā)展職業(yè)培訓和職業(yè)介紹機構。政府和社會要對高校畢業(yè)生進行必要的崗位技能再培訓，以增強畢業(yè)生的崗位適應性。同時還要發(fā)展職業(yè)介紹機構，提供勞動力市場的信息，實現(xiàn)企業(yè)和求職者信息的充分溝通。

（4）工作搜尋理論與高校畢業(yè)生就業(yè)政策

工作搜尋理論是在搜尋理論的基礎上發(fā)展起來的。最早的搜尋模型是由喬治·斯蒂格勒（George Joseph Stigler）于1961年提出的，其研究的是一般商品的信息搜尋。麥考克（McCall）于1965年提出序列尋訪模型，用于分析初次進入勞動力市場的求職者的工作搜尋行為。后來，在這一模型的廣泛應用和長足發(fā)展下，美國經(jīng)濟學家埃德蒙·費爾普斯（Edmunds Phelps）提出了工作搜尋理論。工作搜尋理論假設由于信息不充分，勞動力市場存在眾多失業(yè)和崗位空缺并存的情況，為此勞動者有持續(xù)不斷尋找工作的必要性，以獲得薪酬更高的工作，經(jīng)過一定時期的找尋，求職者最終可以得到自己滿意的工作。當然，隨著在勞動力市場尋找工作時間的延長，求職者也冒著求職邊際成本遞增和邊際收益遞減的風險，尤其是高校畢業(yè)生，在目前的就業(yè)體制下，如果在畢業(yè)時仍然沒有找到工作，就很可能給人以“能力素質差”的信號，被貼上“就業(yè)困難者”的標簽，加大了畢業(yè)生求職的壓力。該理論認為，在勞動力市場上，每個用人單位對勞動的報酬是不同的，但由于信息不充分，勞動者不可能從一開始就知道什么單位勞動報酬最高，因而必須不斷地在勞動力市場進行工作找尋。在這個找尋過程中，求職者會遇到各種就業(yè)機會，而是否接受某個工作機會取決于繼續(xù)進行工作找尋的邊際成本（包括因工作找尋而放棄的機會成本和交通費、信息費等直接成本）與可能的邊際收益（因繼續(xù)找尋而獲得的更高收入）之間的關系，只要邊際收益大于邊際成本，這種工作找尋過程就會繼續(xù)下去，直到邊際收益與邊際成本相等為止。另外，該理論還認為，勞動者脫離原來的工作崗位去進行工作找尋的效率比保留原來工作、同時尋找另一份工作的效率高，因此，可以認為失業(yè)是尋找高報酬工作的一種投資。在一定的范圍內，工作找尋的時間越長，獲得的信息越多，獲得高報酬工作的可能性越大。工作找尋時間的長短，主要與以下因素有關。一是工資差別。不同工作之間的工資差別越大，工作找尋可能獲得的邊際收益越高，進行工作找尋的意義越大，進行工作找尋的人會越多，找尋的時間也會越長。二是求職者狀況。新進入勞動力市場的人口越多，工作找尋的時間越長，因為對初次求職者而言，有關求職和工作崗位的信息更為缺乏。三是經(jīng)濟狀況。社會經(jīng)濟越景氣，工作找尋的時間越長，因為經(jīng)濟景氣時期，各種崗位的報酬可能提高，人們對收入的期望值也將提高，為找到符合這種期望的工作崗位所需要花費的找尋時間就會增加。四是失業(yè)保障狀況。失業(yè)者能領取的失業(yè)救濟金越高，工作找尋的成本越低，尋找滿意工作的時間就會越長。

這一理論對高校畢業(yè)生就業(yè)政策的啟示作用主要體現(xiàn)在三個方面。一是勞動力市場功能的改善。就業(yè)中介結構的效率、勞動力市場信息網(wǎng)絡的建設都會對供需雙方的成本和工作搜尋的時間等造成極大影響。因此，要加強勞動力市場建設，有效避免由信息不對稱、信息供給不及時導致的摩擦性失業(yè)的產(chǎn)生和加劇。二是就業(yè)指導和教育培訓的加強。通過就業(yè)指導盡力避免畢業(yè)生過度包裝和為找工作到處跑等浪費行為，盡可能減少學生找工作的不必要支出。通過教育培訓增強高校畢業(yè)生就業(yè)的崗位適應性，有效提升其就業(yè)能力。三是用人單位招聘信息的規(guī)范。通過監(jiān)控盡量避免用人單位發(fā)布包含模糊信息和與工作無關的限定性條件的招聘信息，從而提升工作搜尋效率和匹配度。

（三）馬克思就業(yè)理論與高校畢業(yè)生就業(yè)政策

1．馬克思就業(yè)理論

馬克思就業(yè)理論以資本主義制度建立和資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展初期產(chǎn)生的失業(yè)問題為研究對象，以勞動價值論為基礎，運用勞動力的二重性來剖析資本主義制度下的失業(yè)問題。該理論包括三個方面的內容。

（1）勞動力商品理論

馬克思認為，勞動力是社會生產(chǎn)的基本要素，但在資本主義社會，勞動力作為一種商品進行買賣，其價值由維持勞動力所有者正常生活所需要的生活資料的價值決定。馬克思正是在勞動力商品理論的基礎上，揭示了就業(yè)與失業(yè)的內涵。就業(yè)即勞動力商品賣出去，進入生產(chǎn)過程，實現(xiàn)價值；失業(yè)即勞動力作為商品仍停留在流通領域而未進入生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用，未實現(xiàn)其價值。

（2）資本主義相對過剩人口理論

馬克思認為，相對過剩人口不但是產(chǎn)業(yè)的后備軍，還是資本主義生產(chǎn)方式存在和發(fā)展的必要條件。所以，失業(yè)現(xiàn)象不但在資本主義社會存在，而且是一種不可避免的現(xiàn)象。

（3）社會主義普遍就業(yè)理論

馬克思認為，時間的節(jié)約，以及在共同生產(chǎn)的基礎上勞動時間在不同的生產(chǎn)部門之間有計劃的分配是首要的經(jīng)濟規(guī)律，而這一規(guī)律在資本主義國家無政府狀態(tài)的競爭下是無法發(fā)揮作用的，只有建立社會主義國家，才能實現(xiàn)勞動力資源的有計劃配置。同時，在馬克思看來，社會主義沒有失業(yè)現(xiàn)象，存在的是一種普遍就業(yè)的現(xiàn)象。現(xiàn)在我們在社會主義制度下仍然存在失業(yè)現(xiàn)象，那是因為我們還僅僅處于社會主義初級階段，我們不能因此否認社會主義的充分就業(yè)，只是我們的社會還未達到生產(chǎn)力的高度發(fā)達。我們只有更好更快地發(fā)展生產(chǎn)力，以此來最大限度地降低失業(yè)率。

2．該理論對高校畢業(yè)生就業(yè)政策的影響

該理論對高校畢業(yè)生就業(yè)政策的影響主要有兩個方面。一是客觀認識社會主義制度下高校畢業(yè)生的失業(yè)問題。馬克思認為，以公有制為基礎的社會主義社會，勞動者天然享有就業(yè)權，這是由生產(chǎn)資料、勞動產(chǎn)品和單個個體勞動的歸屬所決定的。因此，以公有制為基礎的社會主義社會不會存在長期失業(yè)的問題。當前高校畢業(yè)生就業(yè)政策存在引導不夠的問題，導致公眾和高校畢業(yè)生對當前就業(yè)問題出現(xiàn)的必然性和客觀性認識不夠充分、理解不夠到位。為此，應加強對高校畢業(yè)生的就業(yè)引導。二是健全高校畢業(yè)生人才培養(yǎng)結構。馬克思認為，社會主義社會存在一個基本的經(jīng)濟規(guī)律，即有計劃按比例合理分配勞動力。從這一基本規(guī)律看，當前高校畢業(yè)生就業(yè)政策在一定程度上存在人才培養(yǎng)盲目和結構滯后現(xiàn)象。為此，國家和政府應更加有序、合理地做好宏觀調控，包括合理引導高校進行分類發(fā)展和促進人才培養(yǎng)結構合理化。但就目前高校畢業(yè)生就業(yè)結構性矛盾突出的實際來看，相關政策在合理引導方面顯然存在一定問題，由此導致高校發(fā)展和人才培養(yǎng)存在相對的盲目性和滯后性，一定程度上加劇了高校畢業(yè)生就業(yè)結構性矛盾。