自序

我與商業模式的機緣看上去是不經意的巧合，但又是水到渠成的必然。

時間回到2013年年初，我跟魏煒老師第一次見面是在深圳南山區科技園的一家咖啡廳。當時，魏老師向我詳細詢問了商業模式如何保護，以及魏朱商業模式理論能否專利化等問題。正是因為這次見面，我開始接觸商業模式，并對魏煒老師和朱武祥老師聯合創立的魏朱商業模式理論有了初步了解。后來，我以IBM公司的組件化業務模型（Component Business Modeling, CBM）為例，著手研究如何更好地保護一個商業模式，就此向魏老師提供了一份簡要的報告以供參考，這應該算是我對商業模式專利保護進行研究的起點。

從2014年起，我應邀擔任商業模式志友會的知識產權顧問，魏老師是志友會的榮譽會長。志友會是一個致力于通過商業模式創新，為企業家提供智力支持和服務的國際性公益組織，云集了國內外大批企業家，經常舉辦商業模式研討、會員參訪等活動。這些活動讓我對商業模式有了更為深入的感悟和理解，并有機會領略商業模式所具有的獨特魅力，以及其作為企業的頂層設計在推動企業經營發展方面所展現出來的強大威力。

當時，我創立崇德廣業不久，正在探索如何打造一個全新的知識產權商業運營模式。以此為契機，我對魏朱商業模式理論進行系統、全面的學習和研究，學以致用，用以致學，對魏朱商業模式理論的理解愈發深入。

崇德廣業致力于為科技創新型企業配置適合的知識產權資產，并將知識產權資產轉化為經濟效益。這些科技創新型企業往往長于技術創新，而短于商業模式創新，這樣就對企業的發展形成了很大的制約。在服務這些企業的過程中，我經常會從商業模式的視角審視企業的運營，并與企業的決策者就此展開深入討論，此時如何對企業來之不易的商業模式創新實施有效的保護就變得極為迫切和重要。

在2015～2016年短短的兩年間，國家就出臺了多個與商業模式保護有關的文件，這些文件提出了將商業模式創新作為重要的新形態創新成果予以保護的規定。國家知識產權局就此牽頭組織相關人員研究如何執行落實。期間我陪同魏老師參加了部分調研活動，并提出了相應的建議，這些建議也體現在了本書的相關章節中。

由于商業模式創新不同于傳統專利法意義上的技術創新，如果對所有的商業模式創新均進行專利保護，不僅對傳統的專利法體系中保護客體的規定形成較大的沖擊，而且在專利性的判斷標準和操作上也存在不小的難度。最好的解決辦法當然是另起爐灶，單獨立法，但這種方式顯然過于激進，且需要漫長的立法論證過程。因此，在現有專利法的框架內對此予以明確和適當調整就不失為一個可行之道，后續的發展也印證了這一點。

2017年4月1日，國家知識產權局最新修訂的《專利審查指南》開始實施，其中首次明確規定商業模式在滿足規定的條件時可以獲得專利保護。自此，“商業模式專利”正式浮出水面，引發了企業家的廣泛關注，但大家對于在實踐中如何開展創新商業模式的專利保護則普遍感到無從下手。

為了更好地解決企業在創新商業模式保護方面的困惑，我特地開發了“商業模式的專利保護”課程，從2017年6月開始在深圳以沙龍的方式向企業家分享，為與會的企業家提供了很多啟發和指導。通過在沙龍活動中的多次講解和與企業家的廣泛互動，我對于商業模式專利保護的架構越來越清晰，越來越系統，最終形成了對創新型商業模式實施專利保護的基本框架，這個基本框架就構成了本書的主體內容。

2017年8月，我就“商業模式的專利保護”的課程內容與魏老師進行了分享和討論。在這次討論中，魏老師提出了讓我就此寫一本書的想法，我答應了下來，開始埋下頭來進一步梳理和優化基本框架，并詳細查找與研究相關的案例。

對我而言，本書的寫作是一個巨大的挑戰，不僅需要深入理解商業模式理論，掌握商業模式的精髓，更需要豐富的商業模式專利保護實操經驗，所以心理壓力比較大。為了確保本書內容能夠真正為讀者帶來幫助，光是提綱就七易其稿，內容和案例更是力求豐富、準確，具備可讀價值。

時至今日，本書雖然即將出版，但內心中還是感覺存在諸多缺憾，尤其是由筆者親身實操的許多商業模式保護案例由于申請專利的時間尚短，還未公開，故因保密需要不能在書中與大家分享，希望以后有機會時再行修訂、完善。

本書的內容主要包括三大部分，為了便于大家閱讀和理解，我將每部分的內容簡要介紹如下。

第一部分講述商業模式和商業模式創新。

既然是商業模式的專利保護，那么首先需要弄清楚到底什么是商業模式。如果對商業模式不能形成統一的認知，那么所謂商業模式創新的專利保護就成了無本之木、無源之水。第一部分明確提出了好的商業模式理論應該符合的四個標準，即規范的描述方式、清晰的邏輯架構、系統化的設計思維、明確的評價體系。根據這個標準，本書從來自全球的、紛繁復雜的商業模式理論中挑選出了魏朱商業模式理論。

魏朱商業模式理論將商業模式定義為“利益相關者的交易結構”，包括定位、業務系統、盈利模式、關鍵資源能力、現金流結構和企業價值六個要素。本部分基于魏朱商業模式六要素模型，通過大量案例為讀者詳細闡述了商業模式創新的五個維度，這對于企業的商業模式創新無疑具有很大的借鑒和指導意義。

尤其需要強調的是，本書創造性地提出了商業模式創新的層次理論，將商業模式創新劃分為“原理—邏輯—實現”三層。對于商業模式創新層次的恰當定位，將在極大程度上決定創新型商業模式專利價值的大小和保護力度的強弱，即商業模式創新的層次越高，則形成專利后的價值越大，保護力度越強；反之亦然。

商業模式創新和技術創新就像一對孿生兄弟，相互促進，相互影響。一方面，技術創新構成商業模式創新的驅動力，并為商業模式的創新和運行提供了實現基礎和可能；另一方面，商業模式創新更可以放大技術創新的價值，促進技術創新的商業轉化。更為關鍵的是，基于商業模式所驅動的技術創新將成為未來技術創新的重要形式之一。

相比國外，中國頗具特色的商業環境決定了商業模式創新將是中國企業經營創新的主流。因此，對于商業模式創新加強知識產權保護對中國的企業而言就變得更為重要。鑒于商業模式自身的特性，在現有的知識產權保護體系中，通過專利來保護商業模式創新就成為當前的最佳選擇。

第二部分是本書的重點內容，講述商業模式的專利保護。

采用專利保護商業模式具有其獨特的制度優勢，而且中國專利保護力度在日趨加強，這對于商業模式創新的保護非常重要。在現有的專利法框架下，商業模式創新要想獲得專利保護需要滿足兩個條件：一是構成專利法意義上的“技術方案”，符合專利保護的客體要件；二是滿足專利的授權條件——專利性的要求。由此可以看出，確屬創新，但構不成“技術方案”的商業模式則被排除在專利保護之外。因此，專利只是當下保護商業模式創新的優選方式，仍不能徹底解決問題。

與商業模式創新的維度相對應，商業模式專利可分布在定位、業務系統、盈利模式、現金流結構和關鍵資源能力五個要素上，企業也可以從這五個要素出發部署商業模式專利。從廣義上講，商業模式專利與技術專利之間并不對立，涉及商業模式的專利在表現形式上可能是典型的技術專利，特別是在關鍵資源能力方面就有大量的技術專利，通過對構成關鍵資源能力的創新技術的專利保護，最終可以達到保護商業模式的目的。

需要注意的是，商業模式的專利保護并不等于商業模式專利。為了更好地區分這點，本書將分布在定位、業務系統、盈利模式和現金流結構四個要素上的專利定義為模式類專利，而分布在關鍵資源能力上的專利則定義為支撐類專利。

作為本部分的重點內容，筆者根據大量的商業模式專利保護實踐，提供了商業模式專利保護的實施步驟。尤其是模式類專利，在申請專利保護時需要界定關鍵利益相關者、關鍵行為方式和專利的保護范圍，相信這些內容能夠很好地指導大家的商業模式創新保護實踐。

專利的質量高低決定了專利的價值。一個質量有缺陷的專利足以把一個價值無限的商業模式葬送掉。本部分以侵權判斷的核心原則即全面覆蓋原則和等同原則為基礎，明確了與商業模式有關的專利所需滿足的質量標準，創造性地提出了判斷專利質量的四個維度。但更應注意的是要避免兩個常見的質量缺陷：多個主體和缺乏可視性。

第三部分在本書中真可謂別具特色，主要介紹專利與商業模式之間的相互促動，這點往往最容易被大家所忽視。究其原因，一個是知識產權專業人士對于商業缺乏應有的認知和把握，只是站在專業角度考慮問題，意識不到專業脫離商業則不具有存在的意義和價值，致使專利的商業價值大為減損甚至喪失；二是由于專利天然的專業性，令企業家普遍對其抱有很大的敬畏感，從而限制了專利在商業經營中的應用，造成很多企業申請了大量閑置的僵尸專利——這些僵尸專利不僅沒有產生應有的價值，反而在不斷地吞噬企業的利潤。

從保護商業模式和塑造商業模式核心競爭力的角度而言，專利能夠增強商業模式的效能。商業模式更可以放大專利的價值，包括提高專利產出的質量以及促進專利價值化。此外，我們通過專利轉讓、作價入股、專利出售等活動，將專利自身商業模式化，可直接轉化為貨幣。

單獨立法是徹底解決創新商業模式保護的最佳途徑，雖然遙遠，但不乏希望。筆者在未來展望部分就此提出了“商業模式專有權”的概念，并對商業模式的保護機制進行了探討，僅供大家參考。

本書的出版首先要感謝魏煒老師。經過與魏老師的多次深入探討，本書的架構和內容更加系統且富有邏輯。魏老師更是在百忙之中仔細閱讀書稿，提出了諸多細致的修改意見。同時，通過魏老師的大力推薦，我才得以順利與出版社接洽、簽約，并成功將本書出版。

我還要感謝汪鵬先生，他對書稿文字進行了細致的指正和修改。雖然直至本書出版我們仍未謀面，但我將銘記在心。

同樣我要感謝我的同事沈娜女士，本書的出版離不開她對書稿毫無保留的意見和細致、耐心的修改，這促使我對書稿進行了大幅度的調整與優化，從而使本書盡可能完善地呈現在讀者面前。

此外，我還要特別感謝本書的責任編輯董鳳鳳女士，她對書稿進行了認真、細致的校核，并修正了本書中的諸多疏漏之處，其負責、細心、專業的工作態度令我印象深刻，且深為感動。

在這里，我更要感謝家人的支持和理解，因為要趕寫書稿，使得本就不多的假日時光更加屈指可數，使得我時常無法陪伴家人左右，本書的成功出版是我獻給家人的一份寶貴禮物。

為了更好地說明問題，本書中引用、摘編和改寫了大量的案例，均詳細注明了內容的出處，在此對這些案例的作者表示衷心的感謝。

本書中的錯漏之處在所難免，希望大家能夠諒解，并歡迎不吝提出修改意見，以備后續修訂、完善。

賈振勇

2018年9月