第一章 導論

一 研究背景

“三農”問題作為多年來我國中央一號文件關注的重點，是當代中國經濟社會發展的難題，也是政府亟待解決的迫切問題，更是社會學、經濟學、管理學多學科領域內需綜合研究的重要課題。解決“三農”問題的核心是增加農民收入。創業作為加快農業產業結構調整、社會主義新農村建設和城鄉一體化建設的有效途徑，是解決當前農民增收慢、農村富余勞動力轉移、農村社會經濟發展動力不足等問題的一把“新鑰匙”。黨的十七大報告中明確提出，要“實施擴大就業的發展戰略，促進以創業帶動就業”。2014年夏季達沃斯論壇開幕式上總理李克強提出，“要借改革創新的‘東風’，推動中國經濟科學發展，在960萬平方公里土地上掀起‘大眾創業’‘草根創業’新浪潮，形成‘萬眾創業’‘人人創新’的新態勢”。2015年的中央一號文件再次強調“通過促進農民創業增加農民收入”的重要性，并相繼頒發了五份鼓勵創業的文件支持農民創業，突出了農民創業作為農村經濟活力的源泉和促進就業的加速器在經濟發展中的重要地位。

作為新常態下經濟發展的新引擎，創業發展對我國社會主義新農村建設發揮了重要作用。農民是新農村建設的主體，建設社會主義新農村，急需培養千千萬萬高素質的新型農民。農民創業的推進，將有利于農民自身社會地位的提升和自我價值的實現、有利于農村勞動力就地就近轉移、有利于農村人力資本的提升，為新農村建設注入新鮮血液，有利于社會主義新農村建設的發展。社會主義新農村建設需要農民創業，農民創業也需要新農村這個大舞臺。同時，黨的十八大報告和十八屆三中全會報告中也提出，要“發揮農民積極性、主動性、創造性，構建新型農業經營體系；增加農民財產性收入；推進城鄉要素平等交換和公共資源均衡配置，完善城鎮化健康發展；讓農民平等參與現代化進程，共同分享現代化成果”。這一系列發展要求為改善農戶創業環境創造了良好的契機。然而，從當前農村的實際情況分析，大部分農民有意愿有能力想創業，卻因為初始創業資金缺乏而無法開展創業活動。資本是農戶創業不可或缺的條件，而對于多數個體來說，獲得創業的初始資金存在很大的困難，83.4%的農民表示缺乏資金是創業的第一難題（王西玉等，2003）。已有研究發現，農民創業者中從正規金融渠道得到的資金僅占初始投資的10%左右（郝朝艷等，2012）。另外，農民創業者自身能力條件和農村環境的特殊性，使得農村創業發展始終受限。例如，長期以來的城鄉二元體制結構將農民束縛在了土地上，限制了其多元化發展，桎梏了他們的創新思想；同時，產業結構演變上，工業的過度擴張掠奪了大量的農業與農村資源，造成了農民財富的迅速下降和城市財富的過度集中，限制了農民的發展。部分研究表明，我國農民創業處于初級階段，其創業水平不高，但仍有巨大的創業潛力（黃德林等，2007）。然而，長期以來的農村特殊環境對農民創業形成了阻力，限制了農民創業潛力的發揮。環境的差異和農民個體的差異，造成了現有農民創業活動與一般意義上的商業注冊或組織創建的創業活動之間的顯著差異性。換言之，農村創業之所以有別于一般創業活動，關鍵在于農村創業者、農村環境的特殊性以及二者交互作用形成的動態能力異質性（吳小立、于偉，2016）和資源稀缺性。農民創業實質上就是在異質環境中，在內外因素的共同影響下，實現機會、資源、創業者能力等不同要素間的變換匹配和動態性平衡的過程（危旭芳、羅必良，2014）。創業是一個動態過程，在該過程中，農村創業者的個體特質主導了創業導向，而能力的低層次、資源的有限性、創業環境的復雜性等跨層次因素進一步對創業行為產生重要影響（蔡敦浩等，2008）。因此，農村創業不僅涉及創業者特質、能力基礎，也需要重視要素資源和環境的特殊性以及各層次因素的交互效應在創業過程中的引致作用。但已有的研究多從單因素外部分析，強調一般環境因素對農民創業行為、創業過程、創業績效的影響（陳浩義等，2014），較少立足于農戶本身，剖析其當前創業面臨的特殊環境和存在的主要問題，并從創業動態過程角度，研究創業者自身能力與創業外部資源及其交互作用對個體創業行為選擇的多維度影響，且已有研究局限于相對簡單的對因果關聯的探討，不僅難以詮釋農民創業過程中跨層次多因素間的交互作用，而且無法獲得關于創業的全面和系統性認識（吳小立、于偉，2016）。

本研究選題正是基于以上研究背景，從農戶這一微觀層面入手，立足于創業現狀與存在的主要問題，在秉承理論與實踐、定性分析與定量分析相結合的學術宗旨基礎上，試圖從收入質量提升和信貸約束緩解兩方面分別論證其對農戶選擇創業與否以及對農戶具體創業行業、組織形式、資金來源選擇的意愿、行為、一致性影響，同時論證收入質量與信貸約束交互效應對農戶選擇創業與否和對農戶具體創業行業、組織形式、資金來源選擇的意愿、行為、一致性影響。其中，對于創業行業、組織形式、資金來源的分析依據計劃創業者、在創業者、重新創業者三類農戶個體分類展開論證。