第一章 導(dǎo)論

一 研究背景

“三農(nóng)”問(wèn)題作為多年來(lái)我國(guó)中央一號(hào)文件關(guān)注的重點(diǎn)，是當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的難題，也是政府亟待解決的迫切問(wèn)題，更是社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)多學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)需綜合研究的重要課題。解決“三農(nóng)”問(wèn)題的核心是增加農(nóng)民收入。創(chuàng)業(yè)作為加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)和城鄉(xiāng)一體化建設(shè)的有效途徑，是解決當(dāng)前農(nóng)民增收慢、農(nóng)村富余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力不足等問(wèn)題的一把“新鑰匙”。黨的十七大報(bào)告中明確提出，要“實(shí)施擴(kuò)大就業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)”。2014年夏季達(dá)沃斯論壇開(kāi)幕式上總理李克強(qiáng)提出，“要借改革創(chuàng)新的‘東風(fēng)’，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展，在960萬(wàn)平方公里土地上掀起‘大眾創(chuàng)業(yè)’‘草根創(chuàng)業(yè)’新浪潮，形成‘萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)’‘人人創(chuàng)新’的新態(tài)勢(shì)”。2015年的中央一號(hào)文件再次強(qiáng)調(diào)“通過(guò)促進(jìn)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)增加農(nóng)民收入”的重要性，并相繼頒發(fā)了五份鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的文件支持農(nóng)民創(chuàng)業(yè)，突出了農(nóng)民創(chuàng)業(yè)作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)活力的源泉和促進(jìn)就業(yè)的加速器在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位。

作為新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎，創(chuàng)業(yè)發(fā)展對(duì)我國(guó)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)發(fā)揮了重要作用。農(nóng)民是新農(nóng)村建設(shè)的主體，建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村，急需培養(yǎng)千千萬(wàn)萬(wàn)高素質(zhì)的新型農(nóng)民。農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的推進(jìn)，將有利于農(nóng)民自身社會(huì)地位的提升和自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)、有利于農(nóng)村勞動(dòng)力就地就近轉(zhuǎn)移、有利于農(nóng)村人力資本的提升，為新農(nóng)村建設(shè)注入新鮮血液，有利于社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的發(fā)展。社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)需要農(nóng)民創(chuàng)業(yè)，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)也需要新農(nóng)村這個(gè)大舞臺(tái)。同時(shí)，黨的十八大報(bào)告和十八屆三中全會(huì)報(bào)告中也提出，要“發(fā)揮農(nóng)民積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系；增加農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入；推進(jìn)城鄉(xiāng)要素平等交換和公共資源均衡配置，完善城鎮(zhèn)化健康發(fā)展；讓農(nóng)民平等參與現(xiàn)代化進(jìn)程，共同分享現(xiàn)代化成果”。這一系列發(fā)展要求為改善農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)環(huán)境創(chuàng)造了良好的契機(jī)。然而，從當(dāng)前農(nóng)村的實(shí)際情況分析，大部分農(nóng)民有意愿有能力想創(chuàng)業(yè)，卻因?yàn)槌跏紕?chuàng)業(yè)資金缺乏而無(wú)法開(kāi)展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。資本是農(nóng)戶創(chuàng)業(yè)不可或缺的條件，而對(duì)于多數(shù)個(gè)體來(lái)說(shuō)，獲得創(chuàng)業(yè)的初始資金存在很大的困難，83.4%的農(nóng)民表示缺乏資金是創(chuàng)業(yè)的第一難題（王西玉等，2003）。已有研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者中從正規(guī)金融渠道得到的資金僅占初始投資的10%左右（郝朝艷等，2012）。另外，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者自身能力條件和農(nóng)村環(huán)境的特殊性，使得農(nóng)村創(chuàng)業(yè)發(fā)展始終受限。例如，長(zhǎng)期以來(lái)的城鄉(xiāng)二元體制結(jié)構(gòu)將農(nóng)民束縛在了土地上，限制了其多元化發(fā)展，桎梏了他們的創(chuàng)新思想；同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變上，工業(yè)的過(guò)度擴(kuò)張掠奪了大量的農(nóng)業(yè)與農(nóng)村資源，造成了農(nóng)民財(cái)富的迅速下降和城市財(cái)富的過(guò)度集中，限制了農(nóng)民的發(fā)展。部分研究表明，我國(guó)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)處于初級(jí)階段，其創(chuàng)業(yè)水平不高，但仍有巨大的創(chuàng)業(yè)潛力（黃德林等，2007）。然而，長(zhǎng)期以來(lái)的農(nóng)村特殊環(huán)境對(duì)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)形成了阻力，限制了農(nóng)民創(chuàng)業(yè)潛力的發(fā)揮。環(huán)境的差異和農(nóng)民個(gè)體的差異，造成了現(xiàn)有農(nóng)民創(chuàng)業(yè)活動(dòng)與一般意義上的商業(yè)注冊(cè)或組織創(chuàng)建的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)之間的顯著差異性。換言之，農(nóng)村創(chuàng)業(yè)之所以有別于一般創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，關(guān)鍵在于農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者、農(nóng)村環(huán)境的特殊性以及二者交互作用形成的動(dòng)態(tài)能力異質(zhì)性（吳小立、于偉，2016）和資源稀缺性。農(nóng)民創(chuàng)業(yè)實(shí)質(zhì)上就是在異質(zhì)環(huán)境中，在內(nèi)外因素的共同影響下，實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)、資源、創(chuàng)業(yè)者能力等不同要素間的變換匹配和動(dòng)態(tài)性平衡的過(guò)程（危旭芳、羅必良，2014）。創(chuàng)業(yè)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，在該過(guò)程中，農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者的個(gè)體特質(zhì)主導(dǎo)了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，而能力的低層次、資源的有限性、創(chuàng)業(yè)環(huán)境的復(fù)雜性等跨層次因素進(jìn)一步對(duì)創(chuàng)業(yè)行為產(chǎn)生重要影響（蔡敦浩等，2008）。因此，農(nóng)村創(chuàng)業(yè)不僅涉及創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)、能力基礎(chǔ)，也需要重視要素資源和環(huán)境的特殊性以及各層次因素的交互效應(yīng)在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的引致作用。但已有的研究多從單因素外部分析，強(qiáng)調(diào)一般環(huán)境因素對(duì)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)行為、創(chuàng)業(yè)過(guò)程、創(chuàng)業(yè)績(jī)效的影響（陳浩義等，2014），較少立足于農(nóng)戶本身，剖析其當(dāng)前創(chuàng)業(yè)面臨的特殊環(huán)境和存在的主要問(wèn)題，并從創(chuàng)業(yè)動(dòng)態(tài)過(guò)程角度，研究創(chuàng)業(yè)者自身能力與創(chuàng)業(yè)外部資源及其交互作用對(duì)個(gè)體創(chuàng)業(yè)行為選擇的多維度影響，且已有研究局限于相對(duì)簡(jiǎn)單的對(duì)因果關(guān)聯(lián)的探討，不僅難以詮釋農(nóng)民創(chuàng)業(yè)過(guò)程中跨層次多因素間的交互作用，而且無(wú)法獲得關(guān)于創(chuàng)業(yè)的全面和系統(tǒng)性認(rèn)識(shí)（吳小立、于偉，2016）。

本研究選題正是基于以上研究背景，從農(nóng)戶這一微觀層面入手，立足于創(chuàng)業(yè)現(xiàn)狀與存在的主要問(wèn)題，在秉承理論與實(shí)踐、定性分析與定量分析相結(jié)合的學(xué)術(shù)宗旨基礎(chǔ)上，試圖從收入質(zhì)量提升和信貸約束緩解兩方面分別論證其對(duì)農(nóng)戶選擇創(chuàng)業(yè)與否以及對(duì)農(nóng)戶具體創(chuàng)業(yè)行業(yè)、組織形式、資金來(lái)源選擇的意愿、行為、一致性影響，同時(shí)論證收入質(zhì)量與信貸約束交互效應(yīng)對(duì)農(nóng)戶選擇創(chuàng)業(yè)與否和對(duì)農(nóng)戶具體創(chuàng)業(yè)行業(yè)、組織形式、資金來(lái)源選擇的意愿、行為、一致性影響。其中，對(duì)于創(chuàng)業(yè)行業(yè)、組織形式、資金來(lái)源的分析依據(jù)計(jì)劃創(chuàng)業(yè)者、在創(chuàng)業(yè)者、重新創(chuàng)業(yè)者三類農(nóng)戶個(gè)體分類展開(kāi)論證。