第一章 引言

第一節(jié) 選題背景和研究意義

一 選題背景

生產(chǎn)率增長(zhǎng)關(guān)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，是實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展的標(biāo)志。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要途徑。制造業(yè)部門在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在明顯的外部性，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)部門（Freeman, 1997）。另外，對(duì)于我國(guó)而言，研究制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)部門生產(chǎn)率的促進(jìn)作用基于以下兩個(gè)方面的現(xiàn)實(shí)。

第一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的變化凸顯生產(chǎn)率增長(zhǎng)在制造業(yè)發(fā)展過程中的重要性。

隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，我國(guó)能源資源以及生態(tài)環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是對(duì)制造業(yè)發(fā)展的約束趨緊。能源資源以及生態(tài)環(huán)境約束逐漸強(qiáng)化的原因，不僅來自我國(guó)人均資源匱乏的現(xiàn)實(shí)狀況，更多地產(chǎn)生于我國(guó)生產(chǎn)率低下的狀況，尤其是制造業(yè)能源使用效率較低。例如，2012年我國(guó)每萬元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的能耗為0.697噸標(biāo)準(zhǔn)煤，是世界平均水平的1.8倍、美國(guó)的2.2倍、歐盟的3.1倍、日本的3.8倍；制造業(yè)部門的鋼鐵、化工、建材等六個(gè)高能耗行業(yè)用能比重超過50%（張雋等，2013）。2000年之后，我國(guó)能源效率呈現(xiàn)惡化現(xiàn)象，尤其是在2002～2005年間能源效率逐年下降（孫廣生等，2012）。能源和生態(tài)環(huán)境約束趨緊，要求我國(guó)制造業(yè)發(fā)展不能僅僅追求數(shù)量擴(kuò)張，還要實(shí)現(xiàn)以生產(chǎn)率增長(zhǎng)為核心的發(fā)展質(zhì)量提高。

另外，我國(guó)要素條件的變化決定了依靠要素投入的粗放型增長(zhǎng)方式不能持續(xù)，未來制造業(yè)增長(zhǎng)只能建立在生產(chǎn)率提高的基礎(chǔ)上。改革開放初期，我國(guó)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力大量存在，這些剩余勞動(dòng)力在農(nóng)業(yè)中的邊際產(chǎn)出為零。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)，勞動(dòng)力能夠在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)流向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)（主要是工業(yè)）是資源配置的帕累托改進(jìn)，社會(huì)總產(chǎn)出隨之增長(zhǎng)。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)影響了資本邊際報(bào)酬，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中勞動(dòng)要素不斷增加，使資本邊際回報(bào)保持穩(wěn)定，這就刺激了資本積累。于是改革開放后我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更多地依賴要素投入的增加。2004年之后的“民工荒”以及非熟練工人工資迅速上升標(biāo)志著“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的出現(xiàn)（蔡昉，2013）。勞動(dòng)力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移逐漸趨緩，這就降低了資本邊際產(chǎn)出。資本邊際產(chǎn)出減少就會(huì)抑制民間投資。一項(xiàng)研究分析了我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)比較活躍的浙江省的投資水平，該研究表明2003年浙江省工業(yè)投資增長(zhǎng)率為54.9%，是自1993年以來的最高水平。此后，制造業(yè)投資增長(zhǎng)率持續(xù)回落，2006年之后，制造業(yè)投資增長(zhǎng)率徘徊于9% ～13%（周必健，2012）。只有通過提高生產(chǎn)率避免或者減緩要素邊際產(chǎn)出下降的趨勢(shì)，才能推動(dòng)制造業(yè)部門進(jìn)一步發(fā)展。

第二，制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)工作的中心，也是促進(jìn)我國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要手段。

改革開放30多年來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)工作的重心，近年來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題所帶來的深層次矛盾日益凸顯，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的要求更加迫切。黨的十八大報(bào)告明確指出：“推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主攻方向……以改善需求結(jié)構(gòu)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、推進(jìn)城鎮(zhèn)化為重點(diǎn)，著力解決制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重大結(jié)構(gòu)性問題。”制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要組成部分。外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化要求未來一段時(shí)間內(nèi)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整仍然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)。一是改革開放后，我國(guó)的巨額貿(mào)易順差帶來了人民幣升值的壓力，2005年我國(guó)實(shí)施人民幣匯率形成機(jī)制改革，截至2013年9月人民幣匯率累計(jì)升值34%。人民幣升值提高了我國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際價(jià)格。在我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品中機(jī)電產(chǎn)品占有較大的份額，由于機(jī)電產(chǎn)品的價(jià)格彈性大于1，出口價(jià)格的上升帶來需求量更大幅度的下降，從而導(dǎo)致我國(guó)出口企業(yè)的利潤(rùn)降低。一項(xiàng)研究表明，人民幣短期升值3%，我國(guó)的手機(jī)、家電等出口企業(yè)的利潤(rùn)率將下降30% ～50%（唐志良、劉建江；2012）。二是目前全世界范圍內(nèi)面臨著以能源生態(tài)化和制造數(shù)字化為核心，以互聯(lián)網(wǎng)、新材料和新能源為特征的新產(chǎn)業(yè)革命。歐洲和美國(guó)相繼實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略對(duì)其制造業(yè)價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行重組，以占據(jù)新興產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)，培育未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。可以說，未來很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整依然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)工作的重心。

盡管通過結(jié)構(gòu)調(diào)整促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)工作的基本思路，我國(guó)政府也采取多種措施推進(jìn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，但效果均不理想。例如，2010年中央政府出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，這一舉措旨在促進(jìn)新能源、新材料等產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，以此推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升制造業(yè)部門競(jìng)爭(zhēng)力。盡管該項(xiàng)政策的實(shí)施在一定程度上促進(jìn)了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，然而，其發(fā)展依然是建立在依賴要素投入的基礎(chǔ)上，技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)薄弱，更重要的是，指向新興產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)并沒有顯著改善制造業(yè)部門的增長(zhǎng)質(zhì)量。因此，需要深入研究如何通過制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整最大限度地促進(jìn)部門生產(chǎn)率增長(zhǎng)，具體實(shí)施過程中政策著力點(diǎn)是什么。本書通過研究我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)部門生產(chǎn)率的作用，并分析不同因素在這一過程中的貢獻(xiàn)，為制定未來制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策提供依據(jù)，準(zhǔn)確識(shí)別政策措施的著力點(diǎn)。

二 研究意義

（一）理論意義

第一，豐富了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的研究。經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力。制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問題是我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點(diǎn)，然而研究結(jié)構(gòu)調(diào)整的文獻(xiàn)更多地關(guān)注三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，較少涉及制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。將制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)作為研究對(duì)象，能夠?qū)⒀芯康挠|角深入更為細(xì)分的行業(yè)，有利于更好地把握制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)規(guī)律及其影響因素。同時(shí)，對(duì)中國(guó)特定經(jīng)濟(jì)背景下制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的研究，能夠發(fā)現(xiàn)特殊發(fā)展變化規(guī)律，豐富結(jié)構(gòu)變動(dòng)的研究成果。

第二，檢驗(yàn)現(xiàn)有結(jié)構(gòu)變動(dòng)理論對(duì)發(fā)展中轉(zhuǎn)型國(guó)家的適用性。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為消費(fèi)需求和技術(shù)進(jìn)步是影響結(jié)構(gòu)變動(dòng)的主要因素。而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論則更強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步在結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家結(jié)構(gòu)調(diào)整誘因存在差異，要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化是推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要力量。現(xiàn)有文獻(xiàn)并未依據(jù)我國(guó)結(jié)構(gòu)調(diào)整的事實(shí)檢驗(yàn)這些觀點(diǎn)。本書嘗試結(jié)合我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的情況進(jìn)行實(shí)證分析，以發(fā)現(xiàn)影響我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的重要因素。

第三，深化了制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)生產(chǎn)率效應(yīng)的研究。已有文獻(xiàn)更傾向于實(shí)證研究結(jié)構(gòu)變動(dòng)的生產(chǎn)率效應(yīng)是否顯著，但是在得出結(jié)論之后，往往缺乏進(jìn)一步的解釋。本書在衡量我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)生產(chǎn)率效應(yīng)的基礎(chǔ)上，分析不同因素在這一過程中的貢獻(xiàn)，進(jìn)一步解析結(jié)構(gòu)變動(dòng)的生產(chǎn)率效應(yīng)。

（二）現(xiàn)實(shí)意義

一是有利于制定合理的制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略。在我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，往往將結(jié)構(gòu)調(diào)整作為經(jīng)濟(jì)工作的目的而非手段，忽略了結(jié)構(gòu)調(diào)整只是提高制造業(yè)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力的手段。在這種認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，經(jīng)常以發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)結(jié)構(gòu)為調(diào)整目標(biāo)，企圖依靠政府的行政力量或者直接投資，短期內(nèi)推動(dòng)某一行業(yè)迅速增長(zhǎng)，結(jié)果往往適得其反。本書將制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與部門生產(chǎn)率增長(zhǎng)結(jié)合起來，以生產(chǎn)率增長(zhǎng)為出發(fā)點(diǎn)，準(zhǔn)確定位未來我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略的著力點(diǎn)，提高政策措施的針對(duì)性和有效性。

二是有利于區(qū)域制造業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)同調(diào)整。我國(guó)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)積累狀況等方面的非均質(zhì)性決定了制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向的差異。然而，現(xiàn)實(shí)情況是各個(gè)省份不顧自身?xiàng)l件，片面追求高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。本書研究了結(jié)構(gòu)變動(dòng)的生產(chǎn)率效應(yīng)中不同因素的貢獻(xiàn)，尤其分析了快速技術(shù)進(jìn)步行業(yè)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)促進(jìn)部門生產(chǎn)率增長(zhǎng)的渠道。由此，為區(qū)域間分工合作和協(xié)同發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)性證據(jù)。