1.3 研究思路、方法及可能創新

1.3.1 研究目標

本研究以生態學、生態經濟學、福利經濟學等為理論基礎，擬以通天河自然保護區（玉樹藏族自治州）和扎陵湖、鄂陵湖自然保護區（果洛藏族自治州）的牧戶和生態移民對生態環境保護的意愿和響應研究為出發點，結合區域的植被覆蓋度變化與問卷調查、模擬研究，研究牧戶對不同保護程度的生態環境的保護支付意愿和響應，在福利損失和保護效益的基礎上構建補償機制，建立不同保護程度草地生態保護和生態補償調控技術與管理模式，為三江源自然保護區生態保護與生態補償提供重要的科學依據，最終實現區域可持續生態保護。

1.3.2 研究技術路線

圍繞研究目標和思路，本文設計的研究技術線路如圖1-2所示。

1.3.3 主要研究內容

（1）生態保護意愿研究。將條件價值評估法（CV）與模擬研究相結合，以牧民對不同程度退化環境的生態保護意愿分析和響應為研究切入點，通過草地生態效益轉移和受損獲取草地生態保護中牧民的支付意愿與受償意愿，揭示生態補償的補償標準和依據，為構建福利補償的科學機制奠定基礎。

（2）不同尺度福利的評價和影響因素分析。運用生態學、外部性理論、福利經濟學理論，針對三江源自然保護區生態脆弱性以及特殊性，構建福利評價指標體系以及評價不同生態保護程度中牧民對生態保護的利益分配優化均衡分析，構建牧民福利補償機制。

（3）補償標準設定。以三江源自然保護區生態退化中農牧民福利的均衡為基礎，以從社會、經濟、生態和諧角度對為保護生態環境而放棄經濟的發展或者生活方式的改變導致的精神享受價值的減小和發展的受限制等的福利損失為合理公平的補償依據，通過量化農牧民和其他利益相關者在不同程度的生態保護中的福利受損，結合機會成本、生態服務價值和保護意愿，設立差異化補償標準。

（4）補償機制構建。分析牧戶對生態保護的響應及其差異和影響因素，結合生計策略和主觀幸福感，分析微觀主體的行為選擇和策略，尊重發展權，關注貧困風險，考慮牧民的個人福利和社會福利的優化和均衡，構建生態補償機制，并通過生態補償優先度與生態補償標準差異化體現補償公平、激勵性和效率，從社會、生態文明角度對保護生態環境而放棄經濟的發展或者生活方式的改變導致的精神享受價值的減小而進行合理公平的補償和激勵，防止和減弱民族區域貧窮化和邊緣化，為三江源自然保護區生態保護與生態補償提供重要的科學依據，實現區域可持續生態保護提供切實和強有力的保障。

（5）生態保護和生態補償管理模式研究。綜合以上各研究成果，根據保護效益和退化恢復程度，建立三江源自然保護區不同程度的生態保護和生態補償調控技術與管理模式，為區域發展提供決策依據、理論指導和技術支撐。

1.3.4 研究方法

本研究綜合運用福利經濟學、資源經濟學、行為經濟學、計量經濟學、公共經濟理論、公共政策理論的原理和方法。

（1）規范分析與實證分析相結合的方法。本課題在規范性的理論分析基礎上探討了生態系統服務中的福利內涵和福利框架體系；采用實證分析方法，以青海三江源為研究區域，研究牧民在生態保護行為參與中的福利及變化情況，并在此基礎上提出對我國民族區域牧戶的福利研究及區域自然資源管理之道則屬于規范分析。

（2）模型分析和微觀經濟分析方法。運用森的能力理論和假設模型，結合馬斯洛需要層次理論設立牧戶在生態保護中的福利評價模型及福利優化均衡模型，并以牧戶為研究對象，評價了牧戶的福利變化情況。

（3）計量經濟分析方法。首先運用效用最大化理論，進行了牧戶在生態保護中的經濟偏好分析，分析了三江源生態保護中牧戶的希克斯剩余，運用Logistic回歸分析牧戶的受償意愿及牧戶個人特征之間的相互關系，以確定牧戶的受償意愿影響因素，并用來計算受償意愿額度，作為補償標準。

（4）條件價值法、生態系統服務價值法、參與成本法、成本效益法。運用條件價值法評估了牧戶在三江源生態保護中的受償意愿，并作為最低補償標準；結合NPP計算了三江源草地生態保護過程中產生的生態系統服務價值及其參與成本，作為補償標準的基礎和主體；運用成本效益法區分了三江源區域生態補償的優先次序和差異化補償標準及其發展模式，以期構建激勵牧戶主動參與生態保護的補償機制。

1.3.5 本研究擬突破的重點和難點

（1）受損福利測算的理論假設和模型設定。建立科學合理的假設，結合自然資源價值的理論基礎，界定生態環境保護中受損的福利是進行補償研究的基礎和關鍵。在牧戶意愿分析的基礎上，結合生態學機制，運用外部性原理和生態經濟學理論，構建適合于生態脆弱民族區域的外部性自然資源價值內涵及評價體系，是本研究擬解決的關鍵問題之一。

（2）牧戶的福利變化補償機制比較。結合問卷調查以及研究資料，建立牧戶的福利變化及其影響因素和補償機制分析框架體系，并比較差異性，歸納出生態脆弱區和民族地區福利函數及補償機制是本研究的難點之一。

（3）不同程度生態保護中牧戶福利的損失指標體系確定及量化。脆弱生態區的人群嚴重依賴生態系統服務進行生活，生態保護和生態移民中，定量化生態系統服務改變和發展受限制對牧民和移民福利的影響，將環境指標及支撐價值轉化為個人福利標準，建立適用于不同退化程度的農牧民福利評價指標體系以及量化方法，為本研究的難點和關鍵之二。

（4）建立生態保護補償的管理和調控模式。補償是解決外部性的關鍵，如何科學、有效、公平的補償，是實現生態和保護及資源利用可持續性以及三江源自然保護區生態、經濟、社會文化系統平衡發展的保障和科學依據，為西部民族聚居區自然保護管理提供科學支撐是本研究的難點和關鍵之三。

1.3.6 本研究可能的創新

本研究在國內外文獻研讀和歸納的基礎上，以三江源草地生態保護的最直接利益主體——牧戶為視角，研究了牧戶在生態保護參與中的福利內涵及其變化情況，并以牧戶福利優化和三江源草地生態保護的可持續保護為目標，計算了牧戶的福利損失，核算了牧戶在生態保護過程中創造的生態服務價值，并結合牧戶的最小受償意愿提出了不同性質、不同發展模式下的補償標準，力求在鞏固三江源前期的生態保護成果基礎上，在牧戶福利改善的基礎上繼續激勵牧戶參與生態保護，使三江源生態環境得到改善及恢復，維護三江源中下游區域乃至我國的生態安全，促進區域的社會穩定和生態經濟可持續發展。本研究可能存在的創新主要體現在以下幾個方面。

（1）建立生態保護過程中牧戶的福利內涵。目前有關三江源自然保護區的研究眾多，但大部分是針對三江源草地生態系統的脆弱性進行的，或者是單一的生態服務價值的核算及理論上的補償機制探討，鮮有從牧戶的視角出發，探討牧戶的福利內涵，并以牧戶的福利優化為目標系統地分析牧戶的福利變化及其損失。本研究結合生態系統服務理論和福利經濟學理論，建立了個體在生態系統保護中的福利內涵，對自然資源的退化等對人類影響的研究提供了框架，并為自然資源利用過程中的福利影響度量及分析提供了一定的依據，將充實和完善生態系統服務的福利研究，豐富福利理論，為自然資源過程變化和人地系統研究提供新視角，為生態經濟相關學科在交叉集成研究上的創新做出了一定的貢獻。

（2）建立生態保護過程中牧戶的福利評價體系。個體的福利不僅僅是經濟收入，也不單純是個體的各種權益，而且是個體在自然資源利用過程中的資源和能力，而且各種福利功能對個體總體福利實現的貢獻和重要性是不同的。本研究結合森的能力理論和馬斯洛需要層次理論，構建了個體的福利評價體系，彌補了福利分析的片面性和模糊性，為福利經濟學的研究提供規范式研究和實證檢驗。本研究不僅對自然資源保護過程中的福利變化進行了評價，同時為自然資源管理及其相關補償政策的制定提供了科學的理論依據和支撐，也對促進區域自然資源合理利用和區域社會穩定、生態經濟可持續發展具有十分重要的意義。

（3）牧戶生態保護中福利均衡的路徑分析。社會福利的均衡和資源配置不僅僅應該考慮經濟方面的效率與公平，也應該兼顧福利其他功能的有效提升，因此以外部性內化為目標的補償機制構建，更應該關注個體非經濟方面的福利功能補償和完善，以改善和提高個體的全面福利，實現社會福利最優。本研究通過微觀的牧戶視角，將牧戶的福利改善提高作為自然資源政策效率的評價標準，分析認為：要使牧戶的福利水平不下降或改善牧戶的福利水平，則必須提高補償標準和減少牧戶對草地資源的依賴。即應該通過提高補償標準、促進牧戶的生計能力和就業能力以引導牧戶主動參與草地生態保護、積極響應和參與環境管理才是從根本上實現區域生態經濟可持續發展的保障。

（4）構建以牧戶福利優化為目標的激勵性補償機制。生態補償是有效的減貧措施，在三江源中后期的草地生態保護戰略中，必須堅定不移地實施生態補償以改善牧戶福利并實現生態保護。個體的福利不僅僅是經濟收入，三江源牧戶在前期的生態保護中福利受損較明顯，為鞏固前期的生態保護成果和促進牧戶中后期繼續參與生態保護，亟須以牧戶的福利損失充分補償為基礎構建激勵性的補償機制。本研究結合牧戶的受償意愿，并參照牧戶保護行為產生的生態服務價值和福利損失，根據不同優先級的補償次序，確立了不同區域的不同補償性質、不同額度的補償標準和不同的保護發展模式，為解決前期生態保護中的各種矛盾和構建三江源中后期生態補償機制提供了有效的思路，為政府調控和管理三江源自然保護區可持續生態保護提供切實有效和強有力的決策依據、理論指導與技術支撐，從根本上促進三江源區域生態保護和實現區域社會穩定及生態經濟可持續發展提供了理論和實證參考依據。