1 緒論

1.1 研究背景

1.1.1 三江源自然保護(hù)區(qū)

素有“中華水塔”之美譽(yù)的三江源自然保護(hù)區(qū)，位于我國(guó)的西部、青藏高原腹地、青海省南部，為長(zhǎng)江、黃河和瀾滄江的源頭匯水區(qū)，是我國(guó)江河中下游地區(qū)和東南亞國(guó)家生態(tài)環(huán)境安全和區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)屏障，長(zhǎng)江總水量的25%，黃河總水量的49%和瀾滄江總水量的15%都來自該區(qū)域。青海三江源自然保護(hù)區(qū)地理位置為北緯31°39′—36°12′，東經(jīng)89°45′—102°23′，其東、東南部與甘肅省、四川省相鄰，南部、西部與西藏自治區(qū)相接，北部分別與治多縣的可可西里國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)、海西藏族蒙古族自治州的格爾木市和都蘭縣交界，東北部與海南藏族自治州的共和縣、貴南縣、貴德縣和黃南藏族自治州的同仁縣接壤。行政區(qū)域涉及包括玉樹、果洛、海南、黃南四個(gè)藏族自治州的14個(gè)縣和格爾木市的唐古拉山鎮(zhèn)，總面積為15.23萬平方公里，約占青海省總面積的21%。三江源自然保護(hù)區(qū)面積按流域分為：黃河源區(qū)面積4.05萬平方公里，占保護(hù)區(qū)面積的26.6%；長(zhǎng)江源區(qū)面積9.4萬平方公里，占保護(hù)區(qū)面積的61.7%；瀾滄江源區(qū)面積1.78萬平方公里，占保護(hù)區(qū)面積的11.7%。近幾十年，受氣候變化和人類活動(dòng)的影響，獨(dú)特而典型的三江源高寒生態(tài)系統(tǒng)，變得脆弱而敏感，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量整體表現(xiàn)出嚴(yán)重的退化局面。

三江源生態(tài)環(huán)境退化的具體表現(xiàn)如下所述。

（1）該區(qū)域冰川、雪山逐年萎縮并直接影響了高原湖泊和濕地的水源補(bǔ)給。近年來源區(qū)來水量逐年減少，黃河流域的形勢(shì)更為嚴(yán)峻。水文觀測(cè)資料表明：黃河上游連續(xù)7年出現(xiàn)枯水期，年平均徑流量減少22.7%, 1997年第一季度降到歷史最低點(diǎn)，源頭首次出現(xiàn)斷流；源頭的鄂陵湖和扎陵湖水位下降了近2米，兩湖間發(fā)生斷流。源頭來水量減少不僅制約了源區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)牧民的生產(chǎn)生活，還由于黃河青海出境水量占到黃河總流量的49%，源頭水量的持續(xù)減少致使下游斷流頻率不斷增加，斷流歷時(shí)和河段不斷延長(zhǎng)，下游地區(qū)25萬平方公里、1億多人口的生產(chǎn)生活發(fā)生嚴(yán)重困難。氣候變化更使自然災(zāi)害發(fā)生的頻率和受災(zāi)程度加劇，在牧區(qū)交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施還很欠缺的情況下，防災(zāi)抗災(zāi)能力有限，一旦遇上干旱、洪澇或雪災(zāi)，將給牧民造成很大的財(cái)產(chǎn)損失。

（2）草場(chǎng)大面積的退化、沙化。據(jù)調(diào)查，保護(hù)區(qū)所在的三江源區(qū)50% ～60%的草地出現(xiàn)了不同程度的退化。1996年退化草場(chǎng)面積達(dá)250萬公頃，占該區(qū)可利用草場(chǎng)面積的17%。同50年代相比，單位面積產(chǎn)草量下降了30%—50%，有毒有害類雜草增加了20%—30%。僅黃河源頭80—90年代平均草場(chǎng)退化速度比70年代增加了一倍以上。三江源區(qū)“黑土灘”面積已達(dá)119萬公頃，占土地總面積的4%，占可利用草場(chǎng)面積的7%，占全省“黑土灘”面積的80%。而沙化面積也已達(dá)253萬公頃，每年仍以5200公頃的速度在擴(kuò)大。荒漠化平均增加速度由70—80年代的3.9%，增至80—90年代的20%。原生生態(tài)景觀破碎化，植被演替呈高寒草甸→退化高寒草甸→荒漠化地區(qū)的逆向演替趨勢(shì)。

（3）水土流失日趨嚴(yán)重。三江源區(qū)是全國(guó)最嚴(yán)重的土壤風(fēng)蝕、水蝕、凍融地區(qū)之一，受危害面積達(dá)1075萬公頃，占三江源區(qū)總面積的34%。其中極強(qiáng)度、強(qiáng)度和中度侵蝕面積達(dá)659萬公頃。黃河流域水土流失面積為754萬公頃，多年平均輸沙量達(dá)8814萬噸；長(zhǎng)江流域水土流失面積達(dá)321萬公頃，多年平均輸沙量達(dá)1303萬噸；瀾滄江流域水土流失面積達(dá)240萬公頃。既損失了土壤，加快了生態(tài)環(huán)境的惡化，也使得下游的河道淤塞，危害水利設(shè)施。

（4）其他影響。三江源草地的退化不僅使該地區(qū)草地生產(chǎn)能力和對(duì)土地的保育功能不斷下降，優(yōu)質(zhì)牧草逐漸被毒、雜草所取代，野生動(dòng)物棲息環(huán)境質(zhì)量減退、棲息地逐漸破碎化使生物多樣性急劇萎縮，而且引起了草地鼠害的泛濫（三江源區(qū)發(fā)生鼠害面積約503萬公頃，占三江源區(qū)總面積的17%，占可利用草場(chǎng)面積的28%，高原鼠兔、鼢鼠、田鼠數(shù)量急劇增多；黃河源區(qū)有50%以上的黑土型退化草場(chǎng)是因鼠害所致，嚴(yán)重地區(qū)有效鼠洞密度高達(dá)1334個(gè)/公頃，鼠兔密度高達(dá)412只/公頃），不僅影響了畜牧業(yè)的發(fā)展，而且導(dǎo)致了草地的進(jìn)一步退化、破壞，可放牧草原面積減少，牧民只能通過增加牲畜數(shù)量以維持生活，這更深層次地引起草原退化加劇，形成了退化—貧困—退化的惡性循環(huán)。

三江源源區(qū)草地植被退化與濕地生態(tài)系統(tǒng)的破壞，使得源頭水源涵養(yǎng)能力急劇減退，源頭產(chǎn)水量逐年減少，生態(tài)屏障作用和養(yǎng)育功能逐步喪失，導(dǎo)致長(zhǎng)江、黃河、瀾滄江中下游廣大地區(qū)旱澇災(zāi)害頻繁，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受到嚴(yán)重制約。

1.1.2 三江源自然保護(hù)區(qū)建立

為了從根本上扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境惡化的趨勢(shì)，保護(hù)“中華水塔”，中央和青海省地方政府以及有關(guān)部門做了大量的工作，開展了一批生態(tài)工程。到1997年底，江河源區(qū)累計(jì)治理水土流失面積5435.69平方公里，封山育林保存面積23萬公頃，植樹造林保存面積27萬公頃，建設(shè)圍欄草場(chǎng)174.1萬公頃，改良草場(chǎng)90.6萬公頃，使黃河上游水土流失區(qū)土壤侵蝕數(shù)總體下降30%—50%，流入黃河的泥沙量平均減少10%。2000年3月21日，由國(guó)家林業(yè)局、中國(guó)科學(xué)院和青海省人民政府主辦的會(huì)議認(rèn)為“中華水塔”面臨著嚴(yán)重威脅，建立三江源自然保護(hù)區(qū)不僅意義重大，而且刻不容緩。之后國(guó)家于2000年5月批準(zhǔn)建立三江源省級(jí)自然保護(hù)區(qū)，后又于2001年9月批準(zhǔn)成立了青海省三江源自然保護(hù)區(qū)管理局，2003年1月提升為國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)，成為我國(guó)面積最大的自然保護(hù)區(qū)。2005年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了《青海三江源自然保護(hù)區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)總體規(guī)劃》，確定了生態(tài)移民、濕地保護(hù)、野生動(dòng)植物保護(hù)、退牧還草，全面實(shí)施生態(tài)環(huán)境保護(hù)與建設(shè)項(xiàng)目。

三江源自然保護(hù)區(qū)根據(jù)退化嚴(yán)重程度被劃分為以下三種功能區(qū)域，并實(shí)施不同的草原保護(hù)與補(bǔ)償措施。

（1）天然草原退牧還草核心區(qū)。該類核心區(qū)共有18個(gè)，草地面積3234.45萬畝，涉及人口7222人。其中玉樹、果洛兩州共有15個(gè)核心區(qū)，占兩州草地總面積的11.6%；牧戶1448戶，牧業(yè)人口6515人，約占兩州牧戶總數(shù)及人口總數(shù)的2.8%、2.3%；牲畜存欄13.6萬羊單位，約占兩州牲畜存欄總量的1.8%。對(duì)該區(qū)域主要通過生態(tài)移民和長(zhǎng)期禁牧封育達(dá)到減輕草原放牧壓力并逐漸恢復(fù)草地生態(tài)的目的，主要采取在縣城或州府所在地進(jìn)行安置的方式。在實(shí)施過程中共轉(zhuǎn)化和安置移民6515人1448戶。

對(duì)部分退化比較嚴(yán)重的區(qū)域和海拔比較高、牧戶生活比較貧困的地區(qū)，采取“政府引導(dǎo)，牧民自愿”的原則進(jìn)行大規(guī)模生態(tài)移民，主要包括果洛藏族自治州瑪多縣的全部4個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、昌馬河鄉(xiāng)，玉樹藏族自治州的索加、曲麻河和麻多3個(gè)鄉(xiāng)，共8鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）等，平均海拔4500米以上，為典型的高寒草原草場(chǎng)，草地退化以沙化為主，恢復(fù)治理難度大，且牧民生活難以維持，故采取了全面禁止放牧、全部生態(tài)移民并異地安置的方式。該區(qū)草原總面積7843萬畝，占兩州草原總面積的28.6%；有牧戶4326戶，牧業(yè)人口21164人，分別占兩州牧戶及牧業(yè)人口總數(shù)的8.4%、7.5%；牲畜約98.3萬只，占兩州總數(shù)的13.01%，該區(qū)共移出牧民10140戶，安置55773人，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣城或州府所在地附近以“集中安置為主、插花安置”為補(bǔ)充的方式進(jìn)行安置。按照永久性移民每戶每年8000元、十年禁牧期的移民每戶每年6000元進(jìn)行補(bǔ)償，將三江源的18個(gè)核心區(qū)以及生態(tài)退化特別嚴(yán)重地區(qū)的牧民進(jìn)行整體搬遷，力爭(zhēng)將三江源核心區(qū)變成“無人區(qū)”。

（2）減畜禁牧區(qū)。該區(qū)域主要針對(duì)平均海拔4000米以上、草地本身生產(chǎn)力比較高的典型的高寒草甸草場(chǎng)，但草地退化面積大，黑土灘大多集中于此，最突出的矛盾是畜草矛盾，即過度放牧是導(dǎo)致區(qū)域草地退化的主要原因，因此減畜禁牧，禁牧5年以上以期恢復(fù)草地生產(chǎn)力。主要包括果洛州的優(yōu)云、下大武、建設(shè)等14個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），玉樹藏族自治州的上拉秀、隆寶、清水河等16個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），草原總面積10401.26萬畝，占兩州草原總面積的37.9%；有牧戶21976戶，牧業(yè)人口10.88萬人，分別占兩州牧戶總數(shù)的42.8%，牧業(yè)人口總數(shù)的38.44%；牲畜約182.8萬頭只，約占兩州牲畜總數(shù)的24.19%。

在該區(qū)域通過圍欄禁牧草地5000萬畝以使草地逐漸恢復(fù)，同時(shí)減畜50%以上，并建設(shè)定居房屋2萬幢、兩用暖棚2萬幢，讓牧戶在冬季定居，并每年每畝補(bǔ)助飼料糧2.75公斤，年補(bǔ)助飼料糧13750萬公斤，5年共補(bǔ)助飼料糧68750萬公斤。

（3）季節(jié)性休牧和劃區(qū)輪牧區(qū)。該區(qū)海拔4000米以下，草場(chǎng)植被較好，人口相對(duì)稠密，在該區(qū)域以草定畜、劃區(qū)輪牧。包括兩州以上地區(qū)以外的54個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）。該區(qū)草原總面積6020萬畝，占兩州草地總面積的21.9%；有牧戶23659戶，牧業(yè)人口14.66萬人，分別占兩州牧戶總數(shù)的46.0%，牧業(yè)人口總數(shù)的51.8%；牲畜約460.9萬頭只，約占兩州牲畜總數(shù)的61%。該區(qū)域共圍欄禁牧草地5000萬畝，并建設(shè)定居房屋2萬幢、兩用暖棚2萬幢，對(duì)牧戶每年每畝補(bǔ)助飼料糧0.69公斤，年補(bǔ)助飼料糧3450萬公斤，5年共補(bǔ)助飼料糧17250萬公斤，開展舍飼及半舍飼畜牧業(yè)生產(chǎn)。

由于前兩種方式下，牧戶都被采取了禁止放牧和被移民安置的思路，而第三種牧戶被采取了按照草地承載力大規(guī)模減少牲畜數(shù)量、限制放牧范圍和放牧強(qiáng)度的思路，因此本研究將前兩種統(tǒng)一作為移民進(jìn)行研究，而將第三種作為限牧的牧戶來研究。

1.1.3 三江源牧戶福利及補(bǔ)償研究的必要性

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的變化將危及人類社會(huì)的福利（MA, 2003）。楊光梅（2007）的研究指出，當(dāng)某一項(xiàng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供應(yīng)相對(duì)于需求來講比較充裕時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的邊際增長(zhǎng)只能引起人類福利的微小變化；但當(dāng)某一項(xiàng)服務(wù)相對(duì)稀缺時(shí)，尤其是在生態(tài)系統(tǒng)功能更為脆弱的區(qū)域或者供給不足時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)的微弱變化將可能導(dǎo)致人類福利的大幅度降低。因此生態(tài)脆弱、敏感的三江源自然保護(hù)生態(tài)環(huán)境退化可能導(dǎo)致當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民的福利急劇下降，而生態(tài)補(bǔ)償未普及或遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足需求，則當(dāng)?shù)啬撩駱O有可能淪為生態(tài)難民，面臨邊緣化和貧困化。貧困導(dǎo)致環(huán)境退化，反過來環(huán)境退化又進(jìn)一步引起貧困（Cleaver&Schreiber, 1994），因此三江源自然保護(hù)區(qū)的生態(tài)環(huán)境退化和牧民的福利變化可能導(dǎo)致當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境惡化、牧民貧困、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的惡性循環(huán)。

可持續(xù)發(fā)展基于兩個(gè)基本原則：首先應(yīng)優(yōu)先考慮人類的需求，尤其是窮人的需求；其次是尊重環(huán)境限制（約束）。三江源自然保護(hù)區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，而當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民長(zhǎng)期以來依賴當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源而生存，生活技能單一，形成了當(dāng)?shù)靥赜械奈幕?xí)俗和社會(huì)習(xí)慣。在生態(tài)環(huán)境質(zhì)量本身退化、受移民的政策或者因?yàn)樯鷳B(tài)保護(hù)而使當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)牧民利用自然資源的權(quán)利受到限制，如果后續(xù)的生計(jì)政策不能有效地發(fā)揮作用，后續(xù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又不能跟進(jìn)、技能培訓(xùn)和資金支持等不能到位的情況下，當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民的經(jīng)濟(jì)福利將受到較大的損失。雖然移民后居住條件、交通醫(yī)療可能有很大的改觀，但移民前形成的文化、社會(huì)生活、安全、宗教信仰、語言和生活交流、情感寄托、娛樂等也面臨沖突和融合、適應(yīng)的挑戰(zhàn)，會(huì)造成移民的心理恐慌和不安全感，而這些因素將在很大程度上影響他們的福利和幸福感。自然資源保護(hù)的目的得以實(shí)現(xiàn)的前提是如何確保當(dāng)?shù)鼐用竦母＠坏陀诨蛘吒哂诒Ｗo(hù)之前的水平，但自然資源保護(hù)對(duì)居民造成的福利受損和發(fā)展機(jī)會(huì)受限并非是導(dǎo)致貧困的唯一原因。因此探尋自然保護(hù)區(qū)的生態(tài)服務(wù)功能、居民福利內(nèi)涵與轉(zhuǎn)變、“生態(tài)補(bǔ)償”機(jī)制與方式等將成為今后進(jìn)一步的研究重點(diǎn)。

如果我們?nèi)狈m當(dāng)?shù)捏w制背景下為農(nóng)牧民提供服務(wù)和外部效應(yīng)內(nèi)部化的激勵(lì)，則將難以實(shí)現(xiàn)有效和可持續(xù)的生態(tài)系統(tǒng)管理（Brendan, 2011），不論是政府的正規(guī)管理還是市場(chǎng)的自行調(diào)節(jié)都可能避免公共資源的濫用和公地悲劇（Costello et al., 2008），而生態(tài)補(bǔ)償通過調(diào)整損害與保護(hù)生態(tài)環(huán)境利益主體間利益關(guān)系來實(shí)現(xiàn)外部性效應(yīng)內(nèi)化和激勵(lì)保護(hù)環(huán)境的目標(biāo)（姜宏瑤，2009），其中得到牧戶的積極參與和支持更是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制得以實(shí)施的關(guān)鍵（曹世雄等，2009）。因此探究生態(tài)脆弱區(qū)的自然保護(hù)生態(tài)服務(wù)功能，探討自然資源承載的福利內(nèi)涵，研究生態(tài)保護(hù)中農(nóng)牧民的福利變化，關(guān)注貧困、尊重發(fā)展權(quán)，從農(nóng)牧民的生態(tài)保護(hù)意義和受償意愿研究出發(fā)，制定“生態(tài)補(bǔ)償”機(jī)制，對(duì)放棄經(jīng)濟(jì)的發(fā)展或者生活方式的改變導(dǎo)致的精神享受價(jià)值的減小而進(jìn)行合理公平的生態(tài)補(bǔ)償和激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)公平的補(bǔ)償，讓當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民的福利和社會(huì)福利不降低或者提高，才能保證生態(tài)移民和生態(tài)保護(hù)的有效實(shí)施，科學(xué)合理地制定自然資源保護(hù)和管理政策對(duì)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)系統(tǒng)健康穩(wěn)定、社會(huì)穩(wěn)定和安全而言意義重大而深遠(yuǎn)。

牧民對(duì)資源的利用方式、牧區(qū)資源經(jīng)濟(jì)管理策略是牧區(qū)生態(tài)環(huán)境變化和牧區(qū)可持續(xù)發(fā)展最主要和最直接的影響因素（趙雪雁等，2009）。可見，關(guān)注牧戶的生活現(xiàn)狀和牧戶的發(fā)展問題，不僅對(duì)三江源地區(qū)的生態(tài)環(huán)境變化有重大影響，而且牧戶福利的變化也對(duì)三江源地區(qū)乃至青海省的社會(huì)安定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不可忽視的影響。如果我們的生態(tài)保護(hù)和生態(tài)補(bǔ)償戰(zhàn)略有偏頗，不能得到牧民的支持和參與，將不可能在維護(hù)前期的保護(hù)成果基礎(chǔ)上繼續(xù)讓牧戶參與生態(tài)恢復(fù)及保護(hù)計(jì)劃，那實(shí)現(xiàn)三江源區(qū)域可持續(xù)的生態(tài)保護(hù)將只是空話和設(shè)想。因此，研究牧戶對(duì)生態(tài)保護(hù)的意愿和響應(yīng)，了解相關(guān)利益者對(duì)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)的參與意愿，制定科學(xué)的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、就業(yè)政策，引導(dǎo)牧民主動(dòng)參與中后期的生態(tài)保護(hù)計(jì)劃，才能真正實(shí)現(xiàn)牧民的福利提高、生態(tài)環(huán)境改善、經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定的區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。