摘要

三江源是我國江河中下游地區和東南亞國家生態環境安全和區域可持續發展的生態屏障，但在近幾十年的全球氣候變化和人類活動的雙重影響下，三江源地區草地植被退化嚴重，已經使源頭水源涵養能力急劇減退，并已直接威脅到了長江流域、黃河流域，乃至東南亞諸國的生態安全，國家自2005年開始在三江源地區大規模實施生態移民和限制放牧等工程以緩解草地退化的局面，并逐漸恢復和保護三江源生態環境。三江源生態保護及補償工作至今已開展十余年，源區草地植被和濕地生態環境得到了一定程度的恢復和改善，但同時也出現了一些影響生態經濟和社會和諧、穩定、健康發展的問題，其中依賴草地資源而生存、三江源地區最主要的經濟主體——牧戶的福利和發展是尤為重要的問題之一。三江源生態保護工作的開展離不開牧戶的積極響應、支持和參與，而牧戶愿意參與生態保護計劃的前提是他們的福利不下降或得到科學合理的補償，在補償不到位或補償機制不健全的情況下，牧戶參與三江源生態保護行為將極有可能使他們的收入和生活受到很大的影響，甚至生活陷入貧困，這樣既不符合公平原則和可持續發展原則，又容易挫傷牧戶參與生態保護的積極性，影響三江源草地生態恢復及保護的效果。因此，研究牧戶在三江源生態保護中的福利內涵及變化情況，以牧戶福利得到改善為目標制定補償標準和調整補償機制，激勵牧戶繼續參與生態保護行為，對最終持續推進三江源地區中后期的生態保護工作開展和維護社會經濟可持續發展至關重要。本研究結合福利經濟學理論和千年生態系統報告的核心思想，界定了生態系統服務變化中人類福利的內涵，并對三江源草地生態保護中牧戶的福利變化進行了評價和分析，在牧戶福利優化的基礎上核算了三江源草地生態保護的補償標準，并以行政區劃為界線提出了各縣的補償次序、不同補償性質的補償標準和不同的發展保護模式。

本研究結合森的能力框架探討了福利的內涵，即指人類在生態系統生產和利用中的自由選擇和能力，而貧窮指可行性能力和發展的受限，即福利的下降。生態系統的退化和破壞將嚴重威脅人類福利（尤其是窮人的福利）。關注強烈依賴于生態系統服務的貧困人群的福利，并科學有效地實施生態補償，才能激勵生態保護的行為，進而實現生態保護和人類福利改善的雙贏。本研究以三江源草地生態保護中的牧戶為研究對象，分別以參與三江源草地的生態移民和參與草地限制放牧的牧戶為例，分析了不同類型的牧戶參與生態保護行為中生活、健康、安全、社會關系、環境、社會適應、自由、生活實現和幸福感等9項功能的狀況，并結合馬斯洛需要層次理論確定了不同層次功能的權重，認為福利各功能之間是遞進關系，即低階功能的實現會促進高階功能的實現，最后分別評價了三江源移民和限制放牧的牧戶在參與生態保護行為前后的福利變化情況。研究表明，三江源移民在參與生態保護行為后福利水平下降，主要是由于失去草地使用權后導致收入下降，資源使用和參與環境管理的自由受到嚴重的影響，移民以前在草地放牧生活中形成的地緣和血緣關系被割裂使社會關系的支持功能下降，移民的生存技能未得到提升進而影響到了如社會適應、生活實現和幸福感等高階功能的實現；牧戶參與限制放牧后的福利水平略有提升，是由于牧戶限制放牧后雖然收入水平有了一定的下降，但居住條件和醫療保障等各功能的提升使生活、健康、安全和社會關系、環境等各項功能均得到了很大程度的提升，并且牧戶使用草地的權益比移民受限程度小，牧戶并未大規模遷徙因而社會適應能力受損不明顯。可見，牧戶參與三江源草地生態保護行為使其收入水平受到了一定的影響，當收入水平能維持日常的生活所需時，牧戶其他福利功能的改善能使他們的福利水平得到一定程度的提高；但當收入水平下降顯著，而牧戶的其他生活能力未得到提高和其他福利功能尚不能實現時，他們的福利往往會明顯的下降，生活甚至會陷入貧困。因此，參與生態保護行為中牧戶的收入能力和自然資源產權承載的其他福利功能都是牧戶福利的重要組成部分，在補償過程中均應該被重視、被補償，尤其應該在低階福利功能（如收入）被補償的基礎上，關注自由和生活實現等高階功能的補償和提升。

本研究通過三江源生態保護中牧戶的福利均衡分析發現，要使牧戶的福利水平不下降或改善牧戶的福利水平，則必須提高補償標準和減少牧戶對草地資源的依賴性。因此，在提高補償標準的基礎上，更要考慮如何通過區域的經濟發展方式轉變和結構調整來創造就業機會，通過提高牧戶的文化教育水平和層次、加強職業技能培訓等提升牧戶的就業技能和可行性能力，讓牧戶通過自身的努力和政府的幫助，通過非放牧式的生計方式轉變和其他多種途徑經營來獲取經濟收入，獲得比放牧收入更高的收入才有可能逐漸帶動牧戶減少和放棄對草地的依賴與利用，從而從根本上實現草地生態環境的保護，進而形成牧戶的可行性能力提高和生態環境改善互相促進的良性循環。

本研究通過文獻分析認為生態補償是貧困減緩的重要機制，在生態保護行為意愿和福利損失的基礎上制定生態補償標準，明確界定利益相關方和區域的生態保護責任，構建科學的生態補償機制才能實現福利均衡，才能引導牧戶實現主動參與式保護，才能真正實現生態保護—人類福利提高—可持續發展的多贏局面。本研究基于三江源地區2002—2010年的氣候因子數據，模擬了近十年來三江源草地生態保護后的植被覆蓋度（NPP）變化情況，并進一步核算了自2005年實施保護以后三江源各縣的草地生態系統服務功能價值及增加情況。研究表明，三江源草地的生態服務功能在2005—2010年表現出先緩慢下降而后逐漸上升的趨勢，說明三江源草地生態恢復及保護行為在逐漸產生效益，體現出三江源草地生態由降低退化的速度演變為生態環境逐步恢復及改善的趨勢特征；三江源草地生態保護效益增加值在區域上表現出極大的差異性，海拔比較高、氣候比較惡劣和退化嚴重的區域草地生態恢復比較慢、保護效益增加值比較小，增加幅度最大的是甘德縣，單位面積草地生態服務價值增加了1.086萬元/平方公里，唐古拉山鎮和曲麻萊縣的草地生態服務價值增加量分別為0.221萬元/平方公里和0.637萬元/平方公里，增加量最小；自2005年實施保護以來的5年中，三江源區每單位面積草地的保護效益增加值為0.902萬元/平方公里，并擬將各縣的草地生態保護效益增加量作為激勵三江源牧戶主動參與生態保護的獎勵性補償標準。

本研究分別計算了三江源牧戶參與生態保護行為中，因草地資源使用權被禁止或被限制而在實際和理論上損失的經濟收入（機會成本）和各項參與成本。牧戶的福利損失是理論上應該補償給牧戶以保持福利均衡的，三江源移民和限制放牧牧戶實際機會成本損失分別為4.2846萬元/戶和1.6478萬元/戶；基于草地理論載畜量而核算得到的三江源牧戶平均參與成本為3001.63元/公頃，平均機會成本損失為750.458元/公頃，由于海拔、草地退化程度和交通通達度不同，因而三江源各縣的參與成本和機會成本存在比較大的差異，因此補償的過程中應該被補償的參與成本內容和標準各不相同。

本研究基于消費者剩余理論和外部性理論，結合牧戶參與生態保護行為的意愿，研究了他們在參與生態保護行為中為避免使福利受損而應該獲得的最小受償意愿額度，并作為他們參與生態保護行為保持福利不下降的參考補償標準。研究表明，三江源牧戶中約66.7%的牧戶表示愿意參與生態保護行為，牧戶參與保護行為后福利水平至少不變或不下降是他們參與保護意愿概率提高的重要保障，區域工作機會較多、生計方式比較豐富和生態保護外部性認知水平高的牧戶響應生態保護的意愿較高。可見，讓牧戶分享生態保護的外部性效益、促進生計多樣化水平和提升就業水平，讓他們的收入水平得以提高，是增進他們保護積極性的關鍵。三江源生態移民基于平均值和中位值的受償意愿額分別為1.2886萬元/年·戶和2.0566萬元/年·戶，限制放牧的牧戶基于平均值和中位值的受償意愿額分別為0.6733萬元/年·戶和1.1431萬元/年·戶，移民因草地生態保護行為中草地使用權被限制程度大（被禁止）和損失比較高，因此他們的受償意愿高于限制放牧的牧戶。

本研究以三江源的行政區劃為界線，基于草地生態恢復效益和補償效率計算了補償優先度，結合三江源草地的生態退化恢復難度而劃分了補償區域的優先次序，并探討了各區域的補償標準和發展模式。將保護效益增加最明顯和優先度最高的三江源雜多縣、達日縣和瑪多縣列為優先補償區，這些區域通過生態移民來達到生態保護的目的，而移民得到最高的激勵性質的補償標準，即按照生態保護效益增加值與參與成本之和來補償，同時應該參照移民的最小受償意愿額2.0566萬元/年·戶；將保護優先度最低和恢復難度最大的唐古拉山鎮、稱多縣和治多縣劃為重點補償區，同樣通過生態移民來保護，并按照生態保護效益增加值和實施成本作為鼓勵兼補償性質的補償標準，并使補償標準參照移民的WTA；將優先度次之的久治縣、班瑪縣、曲麻萊縣和玉樹縣列為次優補償區，實施限制放牧，并按照生態保護效益增加值與機會成本之和來補償牧戶的福利損失，并使補償標準參照限制放牧牧戶的WTA，即1.1431萬元/年·戶；將保護效果疲軟的其他區域列為潛在補償區，可以在限制放牧的過程中適當發展綠色經濟，在資金充足的情況下按照生態保護效益增加值與交易成本之和來補償，以改善牧戶福利和實現生態經濟可持續發展。

本研究以三江源牧戶福利優化為目標，提出了應該對牧戶在三江源生態保護中的經濟收入損失和各種福利功能進行補償，并核算了三江源區域可持續的、激勵性的補償標準，以期通過提高補償標準和實施差異化的補償，在改善牧戶福利水平的基礎上，提高牧戶主動參與生態保護的積極性，促進三江源保護區生態經濟的全面可持續發展，最終實現社會福利的最大化。但在今后考慮如何提升牧戶的可行性能力和加強公眾參與環境管理，并構建整個三江源源頭和三江流域的生態補償機制以解決補償資金不足和實現福利均衡，是實現可持續保護和區域間均衡發展的重要舉措，也是進一步的研究方向。