2 福利及生態(tài)補(bǔ)償理論基礎(chǔ)

2.1 福利概念的界定

從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期功利主義，到后期的追求福利的分配與效率問題，再到現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)更為關(guān)注個(gè)人能力，雖然研究側(cè)重點(diǎn)各異，但是對福利的定義和內(nèi)涵的研究卻從未停止。福利到底是什么？或者什么是福利內(nèi)容？哪些指標(biāo)才能真正解釋福利？如何研究福利？到底應(yīng)該側(cè)重于哪方面的福利研究？諸如此類的問題一直是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和迫切解決的問題。

2.1.1 福利是效用還是快樂？

早期的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，福利是等同于效用的，并且是可以測量的，經(jīng)常用GDP來進(jìn)行衡量。穆勒（Mill, 1863）第一次把功利主義幸福思想引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，創(chuàng)立了早期效用主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。1871年，卡爾·門格爾在《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中將有用的物品所具有的好處或者商品性，也即休謨所說的“utility”（效用），認(rèn)為是亞里士多德所說的人類所尋找的“至善”（supreme good），即“可達(dá)到的最高善”，也就是“幸福”“福利”。杰文斯（Jevons, 1871）邊際效用理論認(rèn)為物品能給人們帶來快樂（或痛苦）的性質(zhì)便是物品的效用，埃奇沃斯（Edgeworth, 1881）、馬歇爾（Marshall, 1890）進(jìn)一步認(rèn)為效用可以通過無限量的快樂與痛苦之和來表達(dá)。可以看出早期福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，福利是商品的效用帶給人的“快樂”或“痛苦”的總和，并且可以實(shí)現(xiàn)量化。

邊沁（Bentham, 1789）的功利主義學(xué)說將效用進(jìn)行了劃分，即正效用帶給人快樂，負(fù)效用帶給人痛苦，并且認(rèn)為人的本性是趨利避害的，人類的生存和生活目的都是為了使自己獲得最大幸福，即實(shí)現(xiàn)效用最大化。社會最大化目標(biāo)或者社會福利最大化即所有成員追求個(gè)人幸福最大化的總和，也就是社會最大多數(shù)人的最大幸福。同時(shí)最大多數(shù)人的最大幸福也成為立法及指導(dǎo)和制定政策的標(biāo)準(zhǔn)。庇古繼承和發(fā)展了上述理論，認(rèn)為人的本性是追求福利最大化，消費(fèi)者的選擇是為了效用最大化，即滿足和快樂是效用的評價(jià)，社會福利最大化即資源有效配置和平等分配的基礎(chǔ)上的個(gè)人福利最大化的總和。可見以邊沁為代表的哲學(xué)家和以庇古為先驅(qū)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將個(gè)人的福利指標(biāo)認(rèn)為是“效用”，個(gè)人的福利是效用的滿足和快樂的數(shù)學(xué)評價(jià)結(jié)果的總和，福利是效用基數(shù)可測的；社會福利是個(gè)人福利的總和，最大多數(shù)人的最大幸福（社會福利最大化）是立法和政策制定的基礎(chǔ)，這便是古典的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

2.1.2 偏好即福利？

新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，具體數(shù)值不能表示某種物的效用，效用是由人的主觀心理決定的，由于每個(gè)人的主觀判斷千差萬別，所以，就沒有辦法也沒有必要對每個(gè)人的福利大小做比較，消費(fèi)者的偏好分析便可以實(shí)現(xiàn)行為選擇。帕累托原則（Pareto Crietrion）以偏好取代效用的享樂體驗(yàn)，使效用僅僅成為一種能夠顯示行為的偏好順序的函數(shù)，“個(gè)人是其福利的最好判斷者”，“社會福利取決于組成社會的所有個(gè)人的福利，而不是取決于任何其他東西”，“如果至少有一個(gè)人境況好起來（福利增加），而沒有一個(gè)人的境況壞下去（福利減少），整個(gè)社會的境況就算好起來了（社會福利增加）”。現(xiàn)實(shí)中福利變化往往是一部分人的福利增加而另一部分人的福利減少，此時(shí)需要補(bǔ)償原則來判斷其相應(yīng)的排序，并且實(shí)現(xiàn)帕累托標(biāo)準(zhǔn)。黃有光認(rèn)為不完全知識、對別人福利的關(guān)心和不完全理性等原因?qū)е赂＠c偏好的不一致：首先，由于無知和不完全預(yù)見，偏好和福利會有所差異。應(yīng)該考慮將知情偏好（informed preferences）作為個(gè)人行為選擇的解釋變量（Harsa nyi, 1997），而行為選擇后或事后的實(shí)際偏好才是真正的福利。其次，一個(gè)人的偏好會因?yàn)樗乔楦欣髁x者而做出同情、關(guān)心或者滿足的行為選擇，從而影響他自己的福利（Ng, 1969, 1999a; Sen, 1973c），同時(shí)非情感利他主義者也可能會因?yàn)榈懒x或者人本主義的影響而做出犧牲等損失和背離個(gè)人福利最大化的行為選擇，此時(shí)偏好和福利差異相當(dāng)大，即一個(gè)人的偏好不僅僅是自己福利的體現(xiàn)，更可能是對別人福利影響下的結(jié)果，非情感利他主義會使基于偏好的帕累托（Paret, 1896）準(zhǔn)則不合乎解釋（Ng, 2000a），而無論是情感的還是非情感的利他主義都會導(dǎo)致科斯定理的失效。再次，個(gè)人會因?yàn)闋奚ɑ蛘吆鲆暎┪磥怼⒋嬖谶^多的享樂誘惑及個(gè)人的習(xí)慣和習(xí)俗或者信仰的偏執(zhí)等具有非理性的偏好而做出與福利不一致的行為選擇。盡管偏好代表的效用與福利之間存在著差異，但如果不是針對非特優(yōu)物品和過度的物質(zhì)偏見主義，研究者通常會將福利的測量標(biāo)準(zhǔn)等同于效用，即每個(gè)人都是對自己福利的最好的判斷者，并且以實(shí)現(xiàn)福利最大化為目的。

如果我們狹隘地認(rèn)為偏好就是福利，則似乎有悖于人類的終極追求。人類最終的追求是快樂（或者福利最大）而不僅僅是偏好或者偏好的滿足，比如喜歡y超過x，是因?yàn)檫x擇y可以使個(gè)體更快樂或者得到更大的快樂（福利），而不僅僅是因?yàn)榕帕邢矚g程度。歸根結(jié)底，重要的是快樂的程度而非偏好，即快樂（福利）是通過消費(fèi)物品的效用的偏好而得到滿足或者享受，快樂才是終極關(guān)懷。個(gè)體的凈快樂（福利）不僅僅是正負(fù)情感感受之和，而且快樂還可以用不同質(zhì)量、程度和強(qiáng)度來衡量，不同的偏好效用帶給人的快樂和感受是異質(zhì)的，而且快樂程度也存在差異，快樂的影響強(qiáng)度由于個(gè)體的不同和感受能力的制約存在著很大的不同。個(gè)體之間由于存在著不同程度的文化偏見（Diener, 1995），婚姻、性格、健康、宗教信仰、就業(yè)、社會資本等（Winkelmann, 1998; Bjornskov, 2003）差異，因此快樂也存在極大的差異和變化。

可見，用偏好代表福利是不完全的。Harsanyi（1997）主張用知情偏好代替實(shí)際偏好；Scitovsky（1976/1992）研究發(fā)現(xiàn)追求大量財(cái)富并不一定能夠得到快樂；Nordhaus & Tobin（1972）和Brekke（1997）建議在國民收入核算中考慮休閑和污染等因素以改進(jìn)總經(jīng)濟(jì)活動的度量標(biāo)準(zhǔn)；伊斯特林（Easterlin, 1978）發(fā)現(xiàn)由于適應(yīng)性的調(diào)整，收入的增加僅在最初會促進(jìn)幸福感的極大提升。朋友、同事及自身的過往收入效用水平（Duesenberry, 1949; Hirseh, 1976; Clark & Oswald, 1998）以及人們對未來收入的預(yù)期（Easterlin, 2000）等會極大地影響人們的快樂，快樂并非會隨收入增加而迅速增加，這即著名的“收入—幸福悖論”，證明收入與幸福之間沒有明顯的相關(guān)性。

2.1.3 福利是一種能力

福利是一種能力的觀點(diǎn)以試圖解決根本的在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的功利方法的不可避免的基本理論極限為根據(jù)（Sen, 1999），但它也可以被看做是對傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的推廣。森認(rèn)為，幸福很重要，所以有機(jī)會做的事情人們有理由去評價(jià)或重視，并且這些功能應(yīng)該是一個(gè)人的福利不可或缺的評估內(nèi)容。森和他的同事在后來的工作中定義了能力的含義：一個(gè)人實(shí)際能夠做某事，并對某種功能性活動組合進(jìn)行選擇以實(shí)現(xiàn)他的可行能力，即一個(gè)人能選擇功能組合實(shí)現(xiàn)某種生活的自由和他實(shí)際擁有的機(jī)會。而一個(gè)人的福利可以通過他自由選擇的功能組合（能做的有價(jià)值的行為活動，doings）和以此實(shí)現(xiàn)的生活狀態(tài)或生活質(zhì)量（選擇的機(jī)會和結(jié)果，beings）進(jìn)行評價(jià)。一個(gè)人的可行能力集由個(gè)體可以自由選擇的、可以互相替代的功能性活動向量（包括最為基本的吃、穿、住、行，有足夠的營養(yǎng)，健康、不受疾病的侵害，參加各種社區(qū)活動，政治參與，擁有自尊，等等）組成，個(gè)人的功能性活動組合反映了此人實(shí)際達(dá)到的成就和機(jī)會，個(gè)體的生活可被看做是他或她的功能性活動矢量。研究者可以對個(gè)體的生活狀態(tài)進(jìn)行功能的多維度劃分（如收入、住房、工作、環(huán)境、自由、宗教信仰等），對每個(gè)功能用一定的指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，而這些所有生活功能集合的自由選擇，以及選擇的機(jī)會及其產(chǎn)生的結(jié)果代表的個(gè)體的生活質(zhì)量，便是個(gè)體的可行性能力集合，是個(gè)體福利狀態(tài)的揭示和評價(jià)。“能力的方法”是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分，比“效用”和“收入、商品，或人的幸福”的感覺更側(cè)重于“自由以促進(jìn)有價(jià)值的生命和行為”（HDCA, 2009）。

在“能力的方法”中，由于考慮了個(gè)體的差異性，因此即便是同樣的生活狀態(tài)，得到的福利的評價(jià)結(jié)果也完全是異質(zhì)性的，因此福利的評價(jià)結(jié)果更為真實(shí)和可靠，更能代表福利的內(nèi)涵。此外，每個(gè)個(gè)體都具有選擇的自由和機(jī)會，每個(gè)個(gè)體都按照自己的標(biāo)準(zhǔn)選擇實(shí)現(xiàn)功能，也代表了個(gè)體想過什么樣的生活的自由，個(gè)體的能力通過個(gè)體的選擇而實(shí)現(xiàn)和表達(dá)，個(gè)體對自己選擇的結(jié)果的滿意或者不滿意的適應(yīng)和調(diào)整等自我判斷也反映出個(gè)體承擔(dān)后果和責(zé)任的能力。

2.1.4 幸福感—生活滿意度—能力

幸福不同于能力，但是卻和能力相關(guān)。為了過上快樂的生活，能力顯然是必需的，而幸福在很多方面反饋了能力。能力和幸福都關(guān)注生活質(zhì)量和生活滿意度，Veenhoven（2010）在研究中區(qū)別了這三者的差異：將“良好生活”的機(jī)會和“生活的實(shí)際”按照生活質(zhì)量的內(nèi)部和外部區(qū)別進(jìn)行劃分。

“能力”標(biāo)志著良好生活的機(jī)會而不是生活的結(jié)果。森的基本思想是發(fā)展政策應(yīng)該側(cè)重于改善某人的命運(yùn)的機(jī)遇而不是經(jīng)濟(jì)結(jié)果。“capability”指的是“能夠”（being able），在森的工作中，重點(diǎn)是在左上角的象限，指能夠改善某人的情形，反對歧視，他強(qiáng)調(diào)教育是個(gè)人的品質(zhì)（素質(zhì)）。Nussbaum's指能夠過一個(gè)真正的人的生活，重點(diǎn)是在右上角象限，能力大部分指內(nèi)在的資質(zhì)（或天賦），如實(shí)際的原因和想象力。

幸福感，指整體的生活狀態(tài)和質(zhì)量評價(jià)，位于右下角象限。生活滿意度是生活的部分滿意，是生活滿意的持久性反應(yīng)和傳遞，生活的滿意度傳遞的那一部分，被稱為快樂或愉悅（pleasure），是一種感覺和知覺的體驗(yàn)，如一杯好酒，或一段優(yōu)美的文字。部分滿意（part-satisfaction）指生活領(lǐng)域（如工作、婚姻）所產(chǎn)生的持久的滿意，通常幸福（happiness）指的是各個(gè)生活維度的滿意。巔峰體驗(yàn)（peak experience）指將生活作為一個(gè)整體傳遞滿意度，產(chǎn)生激烈的、波濤洶涌般的感受和體驗(yàn)，詩人通常將這種體驗(yàn)描述為幸福，而宗教信仰者將視之為神秘的體驗(yàn)。

生活滿意度（life-satisfaction）是將一個(gè)人的生活作為一個(gè)整體的持久的滿意度，也通常指“幸福”（happiness）或者“主觀福利”（subjective wellbeing）。顯然我們應(yīng)該選擇整體生活滿意度或“幸福”來代表滿意度研究能力，基本生活領(lǐng)域的滿意度并不能代表整體的生活滿意度，因此研究中多通過幸福感來代表整體的生活滿意度。但幸福感被認(rèn)為是單純的知足（contentment），并且它通常會導(dǎo)致對現(xiàn)實(shí)的不切實(shí)際的樂觀看法。

2.1.5 福利內(nèi)涵

能力和幸福都是生活內(nèi)部質(zhì)量的反映，而能力是生活的功能集合的“生活機(jī)會”的選擇，幸福是選擇之后的“生活的結(jié)果”，是生活質(zhì)量的評價(jià)，是整體生活滿意度的反映。幸福是能力的生活結(jié)果的反饋，而能力是幸福生活的必需。個(gè)體必須具備一定的能力，才能實(shí)現(xiàn)更大的幸福，同時(shí)一些重要能力的提高將促進(jìn)幸福感的增加。我們在研究中用能力理論或者幸福感理論來研究福利經(jīng)濟(jì)時(shí)，更應(yīng)該注意區(qū)分代表的福利內(nèi)涵的差異。福利不僅僅應(yīng)該是生活質(zhì)量的內(nèi)部效應(yīng)，更應(yīng)該包括生活的外部質(zhì)量，如環(huán)境和生活效用。個(gè)體的福利的內(nèi)容和狀態(tài)往往是個(gè)體生活環(huán)境的狀態(tài)的體現(xiàn)，良好的自然環(huán)境、文化環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境往往會對個(gè)體的福利產(chǎn)生較大影響。此外，我們追求生活的效用不僅僅是為了效用本身，而且是為了獲得這種體驗(yàn)和實(shí)現(xiàn)生活的意義，如生態(tài)環(huán)境保護(hù)、文化發(fā)展、人類進(jìn)步、自由和平等，沒有意義、沒有真正價(jià)值的生活不是人類所追求的，更不是人類發(fā)展的體現(xiàn)。

因此，福利應(yīng)該是環(huán)境、能力、生活意義和幸福感的綜合體現(xiàn)，是個(gè)體在特定的環(huán)境下適應(yīng)、發(fā)展和產(chǎn)生一定的健康的可行能力，根據(jù)個(gè)體的差異和偏好自由選擇一定的生活，實(shí)現(xiàn)生活的意義和價(jià)值，獲得自我實(shí)現(xiàn)的滿足和最大的幸福。福利是能力框架下，通過偏好（功能的選擇、自由）的滿足，實(shí)現(xiàn)效用（幸福和美好的生活質(zhì)量）。追求幸福和美好的生活質(zhì)量以及能夠自由選擇并實(shí)現(xiàn)美好生活，是個(gè)體能力的體現(xiàn)和表達(dá)。生活的成就是個(gè)體選擇的結(jié)果，個(gè)體擁有選擇的自由和機(jī)會越多，能力就越大。個(gè)體選擇的能力和選擇的自由以及機(jī)會，受個(gè)體性格特征的影響，同時(shí)是在個(gè)體生活環(huán)境和過往經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的。個(gè)體通過追求生活意義和價(jià)值實(shí)現(xiàn)福利的最大化。