第一節(jié) 中國工科博士生的跨界聯(lián)合培養(yǎng)

一 背景

1．制造業(yè)強國和創(chuàng)新型國家建設

2006年，我國發(fā)布了《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，明確提出到2020年進入創(chuàng)新型國家行列的目標，將創(chuàng)新型國家建設提上了發(fā)展日程。2015年5月8日國務院發(fā)布的《中國制造2025》規(guī)劃，提出了強國制造戰(zhàn)略和第一個十年行動綱領，認識到當前國際范圍內(nèi)新一輪科技革命，即工業(yè)4.0時代的興起，以及國際制造業(yè)競爭和產(chǎn)業(yè)變革的格局對我國經(jīng)濟社會發(fā)展帶來的新挑戰(zhàn)和新機遇，明確了在當前形勢下，為應對我國經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)，必須抓住機遇，加快產(chǎn)業(yè)轉型升級，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動的目標，從而進一步提升我國制造業(yè)發(fā)展水平，把我國建設成為世界制造業(yè)強國。

“人才為本”是《中國制造2025》的基本方針之一。我國工科博士生教育肩負著培養(yǎng)高素質、高層次創(chuàng)新型科技人才的使命，承擔著科技知識創(chuàng)新與傳播、技術創(chuàng)新與應用的重任，是我國創(chuàng)新型國家建設和制造業(yè)強國建設的重要基石。《中國制造2025》的重點任務對我國高層次科技人才的質量和工科博士生的培養(yǎng)在以下三個方面提出了更高的要求。

需要進一步提升我國工科博士生的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新是推動制造業(yè)轉型升級和國家經(jīng)濟社會發(fā)展的根本動力，目前亟須解決限制我國制造業(yè)發(fā)展的具有共性的關鍵難題，打造創(chuàng)新體系，掌握關系國家經(jīng)濟發(fā)展和科技進步的核心知識產(chǎn)權。在科學技術創(chuàng)新體系和人才培養(yǎng)體系中，科學創(chuàng)新和原始創(chuàng)新非常重要，是源頭的創(chuàng)新，但現(xiàn)實中更多是技術創(chuàng)新，采用的是集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新的方式。因此我國工科博士生的培養(yǎng)需要進一步加強從原始創(chuàng)新到技術創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)的要求，其培養(yǎng)目標應是多元化的，對創(chuàng)新所需的知識和能力要求也應更加綜合和全面。

需要進一步強化我國工科博士生的知識轉化和工程實踐能力。實現(xiàn)制造業(yè)轉型升級不僅需要先進的科學知識，還需要將創(chuàng)新性的研究成果進行有效轉化，提升技術創(chuàng)新和設計創(chuàng)新等能力，通過產(chǎn)學研之間的緊密合作，將各創(chuàng)新環(huán)節(jié)更加有效地銜接。因此，我國工科博士生的培養(yǎng)在注重科研成果的理論深度、探索科學前沿和獨立從事科學研究的能力等要求之外，還應進一步強化對科研成果的應用轉化能力和工程實踐能力的培養(yǎng)，例如，加強實踐環(huán)節(jié)的訓練力度，對博士生采取復合型的評價標準等，從而進一步提升博士生科研成果的實際生產(chǎn)力，促進我國工科博士生培養(yǎng)目標的多元化和就業(yè)適應性，滿足眾多行業(yè)企業(yè)對高層次科技人才的能力需求。

需要進一步加強我國工科博士生綜合素質培養(yǎng)。工業(yè)4.0時代對科技人才的綜合素質有了更高要求，跨學科、國際化、跨領域的科研和知識生產(chǎn)情境，要求工科博士生具備理論知識與實踐能力、跨學科知識、團隊交流與合作能力、技術管理的相關知識和能力、國際化視野等更加綜合的素質，因此在工科博士生的培養(yǎng)中需要有針對性地加強跨學科和管理等相關知識和課程的要求，加大應用型培養(yǎng)情境和國際化交流環(huán)境的支持力度等。

2．知識生產(chǎn)模式轉型

自20世紀末以來，“知識經(jīng)濟”的概念在全球范圍內(nèi)廣泛傳播并日益深入人心。在知識經(jīng)濟時代，比起資本、勞動力等傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，知識才是促進經(jīng)濟增長的根本動力。創(chuàng)新是知識經(jīng)濟的靈魂，創(chuàng)新不僅指創(chuàng)造新的知識或技術，還包括如何在經(jīng)濟活動中創(chuàng)造性地運用知識和技術。知識規(guī)模的急速增長和知識生產(chǎn)水平的持續(xù)提升，一方面使知識生產(chǎn)的分工不斷細化，另一方面也使不同的知識生產(chǎn)分工之間聯(lián)系日益緊密，知識創(chuàng)新的周期大大縮短，研究、開發(fā)和應用緊密融為一體，跨學科研究和開發(fā)日益繁榮，世界經(jīng)濟全球化的程度不斷加深。

雖然針對當前知識生產(chǎn)和經(jīng)濟發(fā)展的特點，不同的學者所持的觀點和使用的術語存在差異，但毫無疑問的是，學術界和公眾都注意到了在知識生產(chǎn)領域內(nèi)發(fā)生了重大轉變的這一基本事實。英國學者吉本斯等人經(jīng)過系統(tǒng)的研究認為20世紀七八十年代以來，在當代的科學研究中存在著知識生產(chǎn)模式的轉型，由此產(chǎn)生了一種新的知識生產(chǎn)模式，即知識生產(chǎn)“模式2”。與傳統(tǒng)的基于特定學科的知識生產(chǎn)“模式1”不同，“模式2”基于應用情境，研究圍繞特定的現(xiàn)實問題展開，因而常常具有跨學科的特點，研究團隊也往往是臨時組織起來的跨學科團隊，知識生產(chǎn)從大學擴大到了以政府、企業(yè)、研究機構、咨詢機構、社會團體為代表的眾多社會機構之中，從而在整個社會彌散。由此帶來的影響是，對知識生產(chǎn)的質量控制方式由“模式1”中基于學術共同體內(nèi)部標準的同行評議轉變?yōu)楦鼜V泛的社會問責，對質量的關注點也從追求高深知識本身而并不關注知識的應用轉變?yōu)榧骖櫳鐣⒄巍⒔?jīng)濟等多維度的廣泛質量標準。

博士生的培養(yǎng)與知識生產(chǎn)緊密結合、融為一體，知識生產(chǎn)模式的變化必然影響到博士生的培養(yǎng)模式。“模式1”背景下的博士生培養(yǎng)是一種“象牙塔”式的培養(yǎng)模式，主要采用“師帶徒”的導師指導方式，強調(diào)對學科的忠誠，為理論生產(chǎn)服務。

知識生產(chǎn)“模式2”的到來，使博士生的培養(yǎng)模式發(fā)生了轉變。首先，博士生的培養(yǎng)目標將不僅是培養(yǎng)從事科學研究的高層次人才，培養(yǎng)各行各業(yè)的高水平專業(yè)型人才同樣重要；博士生從事科研和知識生產(chǎn)的目的也將不僅局限于理論創(chuàng)新，還在于知識的應用和轉化。其次，知識生產(chǎn)呈現(xiàn)出社會彌散的狀態(tài)，參與博士生培養(yǎng)的主體也發(fā)生了很大的變化，高校已無法獨自在“象牙塔”里開展知識生產(chǎn)和博士生培養(yǎng)，科研院所、企業(yè)、政府和社會團體等組織都深度參與到了知識生產(chǎn)和博士生培養(yǎng)之中，博士生的就業(yè)也相應呈現(xiàn)出“社會彌散性”的特點。在這種情況下，對博士生培養(yǎng)的評價標準也相應發(fā)生了轉變，從主要考察博士生的理論生產(chǎn)力轉變?yōu)橥瑫r強調(diào)博士生的知識應用和轉化能力以及可遷移能力；應用情景下的知識生產(chǎn)對博士生的知識和能力要求也更加全面，博士生要具有跨學科研究的能力并能夠實現(xiàn)理論水平與實踐能力的綜合和平衡。知識生產(chǎn)模式的轉變及其對博士生培養(yǎng)模式帶來的挑戰(zhàn)已在全球范圍內(nèi)引起了廣泛的關注，歐洲和美國等很多發(fā)達國家都已針對這種挑戰(zhàn)開展了相應的改革探索。

在工科這種應用性較強的學科里，知識生產(chǎn)“模式2”對博士生培養(yǎng)模式的影響尤其突出。從認知特點和職業(yè)技能專業(yè)化程度來看，工科的人才培養(yǎng)模式有典型的過程性特征，側重問題導向，強調(diào)在實踐過程中掌握知識并學習技能，未來就業(yè)從事的職業(yè)技能專業(yè)化程度也較高。在培養(yǎng)過程中，除了理論學習之外，應更加注重加強實踐環(huán)節(jié)，通過產(chǎn)學研合作等方式將理論學習與實踐環(huán)節(jié)更好地融合在培養(yǎng)過程之中。因此，在知識生產(chǎn)“模式2”的背景下，工科博士生的培養(yǎng)模式應該更加注重培養(yǎng)目標的多元化、知識和能力的全面性、參與主體的豐富性、評價標準復合性等。

3．培養(yǎng)現(xiàn)狀

隨著高等教育大眾化進程的不斷推進，自20世紀末以來，我國博士生的規(guī)模實現(xiàn)了快速增長，目前已基本實現(xiàn)立足國內(nèi)培養(yǎng)博士生層次的高水平人才。2013年，我國共招收工學博士研究生（學術學位）26410人，工程博士研究生（專業(yè)學位）178人，二者相加占當年博士生招生總數(shù)的37.76%，在所有學科大類中占比最高。我國博士生在發(fā)表高水平論文、申請專利等方面也都取得了顯著的成果。但當前我國的工科博士生培養(yǎng)仍存在一些問題，與知識生產(chǎn)“模式2”帶來的挑戰(zhàn)不相適應，也與國家對高層次創(chuàng)新型科技人才的需求存在差距。

首先，培養(yǎng)目標相對單一，與社會的多元化需求之間存在差距。我國工科博士生的培養(yǎng)目標仍集中在研究型人才的培養(yǎng)上，但隨著博士生規(guī)模的擴大，學術勞動力市場已趨于飽和，人才吸納能力有限，已有越來越多的工科博士生到其他行業(yè)領域就業(yè)。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展和工業(yè)化程度的提高，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位逐漸凸顯，研究和開發(fā)能力不斷增強，需要大量從事研發(fā)和設計工作的高層次科技人才；隨著我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進程的不斷加速，也需要大量從事大型工程項目建設和管理的高層次工程人才。這些工作的類型十分豐富，遠遠超出傳統(tǒng)學術研究的工作范圍，對博士生知識和能力的要求也更加多元。因此，我國工科博士生的培養(yǎng)目標設定應更加多元化，博士生也要具備更加廣泛的就業(yè)適應能力。

其次，大量研究和調(diào)查顯示，我國工科博士生的創(chuàng)新能力不足，全面素質的培養(yǎng)仍有待加強。上海交通大學曾對本校博士學位論文進行調(diào)研后指出，博士生論文選題普遍存在前瞻性和創(chuàng)新性不足，原創(chuàng)性的成果較少，解決關鍵技術難題的意識不強、能力不足，在行業(yè)中的影響力較弱等問題。目前在我國工科博士生的培養(yǎng)過程中，也存在著重知識輕能力的問題，博士生全面素質以及創(chuàng)新能力的培養(yǎng)仍有待加強。

此外，工科博士生理論水平與實踐能力的結合培養(yǎng)不足，不同類型的培養(yǎng)機構在博士生培養(yǎng)資源分布上的不均衡現(xiàn)狀更是加劇了這一問題。從培養(yǎng)主體來看，高校一直是我國工科博士生培養(yǎng)的主要力量。由于歷史和體制原因，以工程院所為代表的各類科研機構也擔負了少量工科博士生的培養(yǎng)任務，但科研機構的首要使命是完成科研任務和進行應用開發(fā)，博士生培養(yǎng)并非其主要目標。

高校工科博士生的培養(yǎng)偏重于基礎研究。高校有理論水平較高的導師隊伍、完善的課程體系、豐富的教育資源和良好的學術氛圍，因此博士生的理論基礎和研究方法較為扎實全面，博士學位論文具有理論深度，博士生發(fā)表論文的水平較高，但高校自身在應用研究和生產(chǎn)實踐等相關資源上存在欠缺，博士生的科研與生產(chǎn)應用結合得不夠緊密，科研成果轉化力不足，博士生的工程實踐能力缺乏鍛煉。工程院所的博士生培養(yǎng)偏重于應用研究和生產(chǎn)開發(fā)。工程院所有數(shù)量眾多的國家重大科研項目、實踐經(jīng)驗豐富的導師隊伍和先進的大型設備條件，因此，博士生具有較強的應用研究和工程實踐能力，博士生的科研工作與生產(chǎn)和應用轉化聯(lián)系緊密，但是在理論基礎和研究方法上較為薄弱，博士學位論文雖具有實踐意義，但理論深度明顯不足，博士生對科研前沿和理論問題的把握能力存在欠缺。

高校和工程院所的工科博士生培養(yǎng)資源都有相應的不足，培養(yǎng)模式都在一定程度上存在著理論與實踐相脫節(jié)的問題，并且二者在培養(yǎng)資源上呈現(xiàn)出鮮明的互補特征，亟須進行深度跨界合作以改進當前我國工科博士生培養(yǎng)模式存在的問題并促進協(xié)同創(chuàng)新。

4．改革試點

為應對上述挑戰(zhàn)，解決目前我國工科博士生培養(yǎng)模式中存在的問題，近年來國家已開展了一些有益的改革探索，特別值得注意的是，2010年教育部與中國工程院共同推動了高校與工程院所聯(lián)合培養(yǎng)博士生的改革試點，以促進工科博士生培養(yǎng)資源的整合和博士生理論水平與實踐能力的協(xié)調(diào)發(fā)展，并通過聯(lián)合培養(yǎng)進一步推動科教結合和協(xié)同創(chuàng)新。試點經(jīng)驗表明，聯(lián)合培養(yǎng)是一種“深化教育體制改革、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的重要模式，是促進教育與科研有機結合、提高自主創(chuàng)新能力的得力舉措，是充分發(fā)揮高等學校和工程院所的資源優(yōu)勢、實現(xiàn)強強聯(lián)合的有效機制”。2013年開展的旨在促進協(xié)同創(chuàng)新的高等學校創(chuàng)新能力提升計劃（2011計劃）, 2015年3月24日《人民日報》發(fā)表的《中共中央國務院關于深化體制機制改革，推動實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》等都說明了加快體制機制改革，打破行政界限分割，促進資源整合利用，加快科技成果的轉化和應用，提高科研效率，協(xié)同完善高水平科技人才的培養(yǎng)模式，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，是當前及今后一段時間我國科技界和教育界的改革重點。

高校和科研機構的部分導師之間由于科研合作和取長補短等原因，長期以來都存在著研究生培養(yǎng)上的“私下合作”，這種“私下合作”形式靈活，需求強烈，體現(xiàn)了一定的優(yōu)勢，但缺乏制度保障，在規(guī)范性和合法性上存在著不足，并且合作層次難以提升，合作范圍也不易拓展。2010年開始實施的聯(lián)合培養(yǎng)博士生項目是第一次由國家層面大規(guī)模、制度化、規(guī)范化地來推行的聯(lián)合培養(yǎng)博士生項目。2010年第一批共招收聯(lián)合培養(yǎng)博士生88人，此后規(guī)模逐年增長，合作范圍不斷擴大。2014年共安排招生計劃674人，參與其中的高校和工程院所分別達到40家和45家, 2015年安排招生計劃706人（見表1-1）；大部分參與單位也已經(jīng)初步建立起科研合作和聯(lián)合培養(yǎng)博士生的配套規(guī)章制度，取得了不少聯(lián)合培養(yǎng)的經(jīng)驗，在人才培養(yǎng)和科研協(xié)同上的成效正在逐步顯現(xiàn)。

我國在1949年后參照蘇聯(lián)模式建立了自身的科研體系，采用集中管理制，大體上可以分為中國科學院系統(tǒng)、高等院校科研系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)部門科技系統(tǒng)、國防科技系統(tǒng)和地方科技系統(tǒng)這五大體系。改革開放后隨著經(jīng)濟體制改革和社會發(fā)展，原有的集中式科研管理體制活力不足等問題逐漸凸顯，因此，我國實行了大規(guī)模的科技管理體制改革，大部分應用型、以生產(chǎn)經(jīng)營活動為主的工程院所轉制為研究型的企業(yè)，或重組并入大型企業(yè)集團，或獨立發(fā)展，或進行股份制改革，科研活力進一步被激發(fā)，科技創(chuàng)新和成果轉化的效率進一步提高。

新中國成立以來，各類科研院所一直都是我國研究生培養(yǎng)體系的組成部分，其中工程類科研院所在工業(yè)建設、行業(yè)發(fā)展、國防科技和民生等領域的應用研究和人才培養(yǎng)中發(fā)揮了不可或缺的作用。隨著20世紀末我國高等教育規(guī)模的跨越式發(fā)展、研究生教育政策的調(diào)整和科技體制的改革，工程院所的博士生培養(yǎng)迎來了巨大的轉變和挑戰(zhàn)。一方面，高校的研究生招生規(guī)模實現(xiàn)了大幅度增長，并通過“211工程”等項目獲得了國家政策和經(jīng)費上的支持。另一方面，工程院所雖一直保有博士生招生資格，但規(guī)模并未實現(xiàn)顯著增長，在我國工科研究生培養(yǎng)中所占比重持續(xù)下降，影響力逐漸減弱，加上企業(yè)化改制等因素的疊加效應，工程院所的博士生培養(yǎng)面臨著諸多發(fā)展困境。

但這些企業(yè)性質的工程院所在工科博士生培養(yǎng)中仍具有重要作用，它們兼具研究機構和企業(yè)的性質，既要實現(xiàn)國有企業(yè)的保值增值，科研成果有很強的應用性和轉化率，貼近行業(yè)需求、工程實踐和生產(chǎn)實際；也要完成數(shù)量眾多的國家重大應用型科研項目，具有一定的公益性特征；同時仍然繼續(xù)承擔著一部分研究生的培養(yǎng)工作，是介于傳統(tǒng)研究型機構和典型的生產(chǎn)型企業(yè)之間的一種機構類型。高校和這些工程院所合作開展培養(yǎng)博士生工作，一方面有利于提高工科博士生的培養(yǎng)質量，實現(xiàn)博士生在理論水平與實踐能力，知識生產(chǎn)和技術轉化訓練之間的資源互補；另一方面，二者不論是工作內(nèi)容、管理制度，還是科研氛圍，都具有較多共性和兼容性，比較容易開展合作，聯(lián)合培養(yǎng)的效果也相應更加突出。

雖然在工科人才培養(yǎng)中，校企合作（這里指的是高校和生產(chǎn)型企業(yè)的合作）是一種常見的培養(yǎng)模式，但目前在我國仍主要集中在職業(yè)教育、應用型本科和工程碩士的培養(yǎng)中，在博士生層次開展得較少。究其原因，與我國當前企業(yè)所處發(fā)展階段有關，目前我國企業(yè)普遍研發(fā)水平較低，產(chǎn)品科技含量和企業(yè)研發(fā)人員的科研能力不足，企業(yè)科技投入較少。因此，雖然企業(yè)可以通過提供實習崗位、建立實習基地、設立橫向科研項目等方式為高校的工科博士生培養(yǎng)提供部分實踐支持，但事實上目前除了少數(shù)大型企業(yè)，我國絕大部分企業(yè)尚不具備開展博士生培養(yǎng)的基本條件，也缺乏作為培養(yǎng)主體參與博士生培養(yǎng)中的足夠動力。因此，目前在我國廣泛推廣工科博士生產(chǎn)學合作培養(yǎng)模式的條件尚不成熟，而大量改制工程院所既具有工科博士生培養(yǎng)的基礎條件和長期傳統(tǒng)，也具備企業(yè)的性質以及與行業(yè)的緊密聯(lián)系，能夠與高校形成優(yōu)勢互補的關系，因此高校與工程院所的聯(lián)合培養(yǎng)工作可以作為當前我國工科博士生培養(yǎng)模式應對知識生產(chǎn)“模式2”挑戰(zhàn)的一種值得研究的新探索。

二 概念

1．工科博士生

工科教育也被稱為工程教育，是一種以各級各類工程技術人才和管理人才為培養(yǎng)目標的專業(yè)教育。工程教育的目的是為學生成為一名成功的工程師提供所需要的學習——專門技術、社會意識和創(chuàng)新精神。

博士學位在我國高等教育學位體系中位于最高層次，博士生即在高等教育機構中攻讀博士學位的研究生，按照類型，在工科有學術型的工學博士生和專業(yè)型的工程博士生兩類。從我國工科博士生培養(yǎng)的歷史和現(xiàn)狀來看，工程博士專業(yè)學位2011年剛剛設立，培養(yǎng)規(guī)模尚小，其內(nèi)涵和發(fā)展方式仍需要進一步明確，還要經(jīng)過一段時間的試點和摸索；而工學博士生有著30多年的發(fā)展歷史，其培養(yǎng)模式相對成熟，在規(guī)模上占據(jù)絕對多數(shù)，在未來一段時間內(nèi)也仍將是我國工科博士生培養(yǎng)中的主體。因此，在本書中，“工科博士生”指的是工學博士生，之所以沒有使用“工學博士生”一詞，是希望能夠將“工科的科研/知識生產(chǎn)”和“工科博士生”相對應，將工程學科的科研和博士生培養(yǎng)統(tǒng)一起來。

此外，從博士生培養(yǎng)的內(nèi)涵來看，雖有學術學位和專業(yè)學位的類型之分，但二者都要具備堅實寬廣的理論基礎，都與知識生產(chǎn)緊密聯(lián)系，如果剝離了專業(yè)學位中的研究內(nèi)涵，那么專業(yè)學位與高級技能培訓無異，只是二者從事科學研究和知識生產(chǎn)的側重點不同，前者注重理論知識的生產(chǎn)，后者注重應用知識的生產(chǎn)。工科是一門具有實踐和應用指向的學科，其人才培養(yǎng)也必須與工程實踐相結合，工學博士生和工程博士生雖然類型不同卻有著一脈相承的學科背景和內(nèi)涵。并且，工程博士專業(yè)學位設立之時就明確學生將采用校企合作的培養(yǎng)模式，因此，本書對高校和工程院所聯(lián)合培養(yǎng)博士生的研究也可以為完善我國工程博士生的培養(yǎng)模式提供一定的借鑒。

2．工程院所

本書中的工程院所具有以下幾個特征：在應用研究和生產(chǎn)研發(fā)上有很強的實力，擁有大量富有科研實力和實踐經(jīng)驗的科研人員作為導師資源，具有大型研究開發(fā)和生產(chǎn)試驗設備的優(yōu)勢；承擔大量國家重大科研項目，在國家科技進步、經(jīng)濟發(fā)展和國防建設等領域具有重要地位；是行業(yè)領域內(nèi)的大型、綜合型研究開發(fā)機構，與行業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)型企業(yè)有著緊密的聯(lián)系，或自身所在集團內(nèi)部就有相關的二級生產(chǎn)型企業(yè)單位；其中很多工程院所原為國家部委所屬的專業(yè)工程研究機構，經(jīng)過科技體制改革，成為企業(yè)性質的科研組織或大型企業(yè)集團的下屬機構；具有博士學位點和培養(yǎng)博士生的資質，大多為學位制度建立后較早就獲得研究生招生和碩士、博士學位授予權的工程類科研院所，有較為豐富的研究生培養(yǎng)經(jīng)驗。

具有上述特征的工程院所與高校進行合作可以比較順利和高效地實現(xiàn)工科博士生培養(yǎng)上的資源共享和優(yōu)勢互補。

3．培養(yǎng)模式

培養(yǎng)模式是學位與研究生教育近年來的一大研究熱點。對于培養(yǎng)模式的定義，目前學術界尚未形成統(tǒng)一的定論。

1998年，在教育部召開的“第一次全國普通高校教學工作會議”上，時任教育部副部長周遠清認為，培養(yǎng)模式是：“人才培養(yǎng)目標、培養(yǎng)規(guī)格和基本培養(yǎng)方式，它集中體現(xiàn)了高等教育的教育思想和教育觀念，規(guī)定著所培養(yǎng)人才的根本特征。”

胡玲琳認為學術界對培養(yǎng)模式的界定在外延和屬性上存在分歧。在外延與構成上，存在“泛化論”和“狹義論”兩種主要觀點，前者將培養(yǎng)模式的外延擴大到整個教育管理活動范疇，后者則縮小到教學活動或過程范疇；在屬性上，有“結構范疇”和“過程范疇”之分，前者認為培養(yǎng)模式是將各種要素有機組合的一種結構，后者認為培養(yǎng)模式是實現(xiàn)培養(yǎng)目標的組織形式和過程。因此，胡玲琳在分析歸納了現(xiàn)有培養(yǎng)模式的概念后認為，培養(yǎng)模式是指在一定的教育思想、教育理論和特定需求指導下，為實現(xiàn)培養(yǎng)目標而形成的培養(yǎng)過程的諸要素構成的標準樣式與運行方式。

2009年在武漢大學舉辦的“研究生培養(yǎng)模式改革高層次論壇”上，與會的60多位專家學者圍繞我國研究生培養(yǎng)模式的改革進行了討論。程斯輝和王傳毅對論壇討論的內(nèi)容進行了綜述，認為對研究生培養(yǎng)模式的定義沒有形成公論，其中有學者通過分析200多篇與研究生培養(yǎng)模式有關的論文，認為其定義有“結構說”、“環(huán)節(jié)說”、“體系說”和“過程說”等多種，培養(yǎng)模式的組成要素則有3種、4種、5種和6種等不同說法；也有學者從系統(tǒng)論的觀點出發(fā)，將培養(yǎng)模式與構成要素聯(lián)系起來對培養(yǎng)模式進行界定。由此，程斯輝認為研究生培養(yǎng)模式是根據(jù)社會需要和高層次人才成長規(guī)律，在一定的教育思想、理論和特定需求的指導下，為了實現(xiàn)培養(yǎng)目標，參與研究生培養(yǎng)的主體與基本環(huán)節(jié)之間形成的組合樣式和運行方式，是對“培養(yǎng)什么樣的研究生”和“怎樣培養(yǎng)研究生”這兩個基本問題的回答。

綜上所述，本書傾向于從系統(tǒng)論的角度來界定“培養(yǎng)模式”這一概念。所謂我國工科博士生的培養(yǎng)模式主要指的是，在特定的教育理念、知識生產(chǎn)模式和社會需求的背景下，我國工科博士生在創(chuàng)新型高層次科技人才培養(yǎng)的過程中，各培養(yǎng)環(huán)節(jié)和要素之間的組合方式和運行機制，其中主要的培養(yǎng)環(huán)節(jié)和要素有培養(yǎng)目標、課程體系、導師指導、論文選題、科研訓練和評價標準等。

4．基礎研究與應用研究

基礎研究不以特定的應用為目的，而是為了獲得關于現(xiàn)象和可觀察事實基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性研究。應用研究則具有特定的目標，是為了確定基礎研究成果可能的用途，或為了達到預定目標探索應采取的新方法或新途徑而進行的創(chuàng)造性研究。

基礎研究的目標是認識現(xiàn)象，獲得關于現(xiàn)象和事實基本原理的知識；應用研究有特定的應用目的，是為了在實踐中利用規(guī)律開拓各種可能的途徑，給解決實際問題提供科學的依據(jù)。基礎研究對成果未來的實際應用前景并不十分明確，或者雖然了解其具有應用前景，但并不知道達到應用目標的具體方法和技術途徑。應用研究獲得的新知識是通過開辟新應用途徑獲得的，是對現(xiàn)有知識的擴展，為解決實際問題提供科學依據(jù)，對應用具有直接的影響。

在我國的科研分工體系中，高校偏重基礎研究，注重對科技前沿和理論問題的探索，對應用研究和科研成果的轉化關注較少；工程院所、改制的研究型企業(yè)和大型企業(yè)集團的研發(fā)機構偏重于應用研究、生產(chǎn)開發(fā)和成果轉化，但在基礎研究、理論研究和前沿探索上相應投入較少。

5．跨界聯(lián)合

在本書中，所謂跨界聯(lián)合，主要指的是在工科博士生培養(yǎng)過程中，為了提高人才培養(yǎng)質量，本著資源共享、優(yōu)勢互補的目的，不同類型的培養(yǎng)單位之間突破行政體制分割的界限，作為共同的培養(yǎng)主體聯(lián)合起來進行工科博士生培養(yǎng)的模式。在這種模式中，參與的機構和人員是多元化的，學生接受的教育和訓練是多方面的，知識面也更加寬泛，對能力的培養(yǎng)是多元化的，它是為了應對人才培養(yǎng)的資源約束，實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補，培養(yǎng)高水平、復合型科技人才的一種培養(yǎng)模式。

從合作機構來看，由于我國博士生培養(yǎng)的主體機構是高校，因此跨界聯(lián)合培養(yǎng)主要有三種合作形式：高校之間的聯(lián)合培養(yǎng)、高校和科研院所的聯(lián)合培養(yǎng)、高校和企業(yè)的聯(lián)合培養(yǎng)；從合作范圍來看，有國際聯(lián)合培養(yǎng)和國內(nèi)聯(lián)合培養(yǎng)；從聯(lián)合培養(yǎng)的正式程度來看，有國家政策推動的，博士生具有雙方學籍的正式聯(lián)合培養(yǎng)，也有單位和導師間的私下聯(lián)合培養(yǎng)。

本書主要研究的是2010年以來由國家推動的高校和工程院所聯(lián)合培養(yǎng)博士生項目，以此為切入點考察我國工科博士生的培養(yǎng)模式改革，構建跨界聯(lián)合培養(yǎng)的合作動力機制，并希望為探索更廣泛的跨界博士生培養(yǎng)合作提供借鑒。

三 視角

1．知識生產(chǎn)“模式2”的視角

知識生產(chǎn)“模式2”的理論是由英國學者吉本斯（Michael Gibbons）等人系統(tǒng)提出的，這一理論認為，自20世紀七八十年代以來，在當代的科學研究中產(chǎn)生了一種基于應用情境的新的知識生產(chǎn)模式，并將其命名為知識生產(chǎn)的“模式2”，以區(qū)別于傳統(tǒng)的以學科為基礎的知識生產(chǎn)“模式1”。

如表1-2所示，“模式1”與“模式2”形成了鮮明的對照。二者對“知識”的界定是不同的，在“模式2”中知識生產(chǎn)日益處于應用的情境之中，因此決定什么樣的問題值得研究的標準，由大學里某個學科的準則變成了特定應用情境的需要；應用情境下的知識生產(chǎn)使跨學科研究成為一種必然趨勢；研究團隊也常常是臨時組織起來的跨學科團隊，知識生產(chǎn)的從業(yè)者從“模式1”中相對同質性的高等教育內(nèi)部參與者，擴大到了“模式2”中以政府、企業(yè)、研究機構、咨詢機構、社會團體人員為代表的整個社會中，知識生產(chǎn)的場所也更加廣泛，知識生產(chǎn)呈現(xiàn)出“社會彌散”的特點，不同的知識生產(chǎn)部門之間，例如不同類型的機構之間、學科之間、基礎研究與應用研究之間變得日益具有“可滲透性”，界限變得模糊，交流合作日益頻繁。因而，知識生產(chǎn)的評價標準和質量控制方式也發(fā)生了改變，從“模式1”由學術共同體控制的同行評議轉變?yōu)樯鐣秶鷥?nèi)更廣泛的監(jiān)督和問責，對質量的關注點也從知識本身轉變?yōu)榧骖櫳鐣⒄巍⒔?jīng)濟等多維度的更加寬泛的標準。

吉本斯等人認為知識生產(chǎn)的“模式2”是“模式1”的補充和衍生，二者將長期并存，但他也認為隨著“模式2”的不斷發(fā)展，最終將可能取代“模式1”。

知識生產(chǎn)“模式2”的理論是一個復雜的理論體系，覆蓋了科學與技術、人文學科與社會科學等眾多學科，涉及大學、研究機構、社會團體、生產(chǎn)企業(yè)、政府機構等眾多與知識生產(chǎn)相關的組織，同時具備全球競爭和合作的視野，因此，如何選取理論視角十分關鍵。

本書借鑒知識生產(chǎn)“模式2”的理論來探討我國工科博士生培養(yǎng)模式改革所處的大背景以及在這種背景下面臨的挑戰(zhàn)和發(fā)展方向等問題。工科博士生的培養(yǎng)與知識生產(chǎn)緊密相關、融為一體，知識生產(chǎn)模式的轉變必然對工科博士生的培養(yǎng)模式產(chǎn)生影響，例如工科博士生的培養(yǎng)目標更加多元化；在評價工科博士生的培養(yǎng)質量時，除了原創(chuàng)性知識的價值外，開始更加關注其對工程實踐、社會經(jīng)濟發(fā)展的作用；有更多主體參與到工科博士生的培養(yǎng)過程中，也更加注重通過跨學科培養(yǎng)、團隊化培養(yǎng)、跨界聯(lián)合培養(yǎng)等方式加強工科博士生的工程實踐和創(chuàng)新能力、跨學科研究能力的培養(yǎng)。

2．協(xié)同理論的視角

協(xié)同理論（synergetics）是由德國學者哈肯（Hermann Haken）于20世紀70年代在對多學科進行研究的基礎上，提出的一種系統(tǒng)科學的重要理論。協(xié)同理論研究不同事物的共同特征及其協(xié)同機理，探討各種系統(tǒng)在與外界有物質或能量交換的情況下，如何通過內(nèi)部子系統(tǒng)的協(xié)同，從無序變?yōu)橛行虻倪^程，發(fā)現(xiàn)自組織系統(tǒng)的一般原理。協(xié)同理論認為，系統(tǒng)之間雖然差異很大，但是在整個大環(huán)境下，各系統(tǒng)間互相影響并且相互合作。如果一個系統(tǒng)內(nèi)的子系統(tǒng)能夠互相協(xié)作從而達成協(xié)同效應，系統(tǒng)就可以在有序的狀態(tài)下協(xié)調(diào)發(fā)展，整體功能得到發(fā)揮，從而達到“1+1＞2”的效果。如果子系統(tǒng)之間無法協(xié)同合作，甚至互相沖突制約，造成無序和內(nèi)耗的狀態(tài)，可能會導致無法實現(xiàn)系統(tǒng)的任務和目標，甚至最終系統(tǒng)衰敗。協(xié)同理論可以用來研究自然界和人類社會各種系統(tǒng)的發(fā)展規(guī)律，解決系統(tǒng)的復雜性問題，構建協(xié)同的組織系統(tǒng)，因此在管理科學中得到了廣泛的應用。

工科的知識生產(chǎn)和博士生培養(yǎng)可以被看作一個復雜的大系統(tǒng)，系統(tǒng)功能的發(fā)揮既與外界環(huán)境相關，也取決于系統(tǒng)內(nèi)部各組成部分的協(xié)同作用。科研機構和高校是我國工科博士生培養(yǎng)中的兩類重要機構，二者形成了相對明確的科研分工，具備不同的博士生培養(yǎng)特色和資源優(yōu)勢，但分屬于不同的行政體制，形成了資源分割的狀態(tài)。當前在全球化的大背景下，科技創(chuàng)新的速度不斷加快，復合型特征不斷凸顯，競爭日益激烈，高層次科技人才的培養(yǎng)在國家和社會發(fā)展中具有重要地位。因此亟須整合和協(xié)同與工科博士生培養(yǎng)相關的各種力量，打破壁壘、整合資源、形成合力，凝聚成人才培養(yǎng)的協(xié)同力量和競爭優(yōu)勢。我國正致力于推進強化協(xié)同創(chuàng)新的各項政策，促進不同類型的科研機構之間通過資源互補、強強合作進行科研協(xié)同創(chuàng)新和博士生培養(yǎng)合作，這些改革舉措是對當前形勢做出的積極回應，但仍需借助協(xié)同理論考察跨界聯(lián)合培養(yǎng)的現(xiàn)狀和問題，并進一步構建協(xié)同創(chuàng)新和聯(lián)合培養(yǎng)的模式與機制。

序參量是協(xié)同理論中的核心概念，系統(tǒng)的演化過程和結果都受到序參量的控制，序參量在系統(tǒng)無序時為零，而增至最大時就會出現(xiàn)有序的組織結構。這一概念表明，在管理過程中，影響系統(tǒng)的因素雖然很多，但最重要的是找出其中的本質因素和關鍵因素，才能把控系統(tǒng)的發(fā)展方向。在我國工科博士生培養(yǎng)的大系統(tǒng)之下，可采用協(xié)同理論的視角分析現(xiàn)狀與問題，進一步強化凸顯序參量，創(chuàng)造條件加強培養(yǎng)系統(tǒng)與外部的溝通協(xié)調(diào)，以及內(nèi)部各子系統(tǒng)之間的協(xié)同合作。

很多管理學研究者將協(xié)同理論應用于企業(yè)管理、產(chǎn)學合作等領域，例如美國學者切薩布魯夫（Chesbrough）在2003年提出了“開放式創(chuàng)新”的理念，系統(tǒng)研究了企業(yè)如何綜合運用內(nèi)部和外部的研發(fā)優(yōu)勢、人力資源等創(chuàng)新要素來實現(xiàn)新價值的創(chuàng)造，在“開放式創(chuàng)新”模式中，組織邊界是模糊的，企業(yè)、大學、研究機構和政府之間密切合作。國內(nèi)也有研究者系統(tǒng)梳理了產(chǎn)學協(xié)同創(chuàng)新的理論發(fā)展脈絡，并從概念、動因、機理、模式，技術特性和知識管理，地理因素、制度環(huán)境和政府行為，效率評價和影響因素4方面介紹了目前產(chǎn)學協(xié)同創(chuàng)新相關研究的發(fā)展情況，并在此基礎上提出了戰(zhàn)略協(xié)同、知識協(xié)同和組織協(xié)同3個層面相結合的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的分析框架。

3．資源依賴理論的視角

資源依賴理論是一種產(chǎn)生于20世紀40年代，被廣泛應用于組織間關系和組織發(fā)展變遷研究的重要組織理論流派。這一理論認為，組織的首要目標是生存，組織的生存要以資源為基礎，但組織很難具備自身生存所需的全部資源，因此，必須與外部環(huán)境進行交換，與其他組織進行互動。

資源依賴理論認為，資源決定了權力，不同組織占有資源的差異決定了它們的地位以及相互之間的關系，在組織內(nèi)部成員之間也會因為占有資源的差異而形成相應的權力結構。同時，組織并非單純被動依存于環(huán)境，而是要采取策略通過調(diào)整、整合、合作、游說等方式，積極調(diào)整對環(huán)境的依賴程度，適應環(huán)境、影響環(huán)境和改變環(huán)境。

用資源依賴理論的視角來考察我國工科博士生的培養(yǎng)模式現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，高校和工程院所都具有工科博士生培養(yǎng)的功能，但是由于目標定位、發(fā)展歷史、行政體制等多重因素，二者占有的科研和教育資源存在很大差異。從當前知識生產(chǎn)的特點來看，不同的知識生產(chǎn)部門之間聯(lián)系日益緊密，不論是科技創(chuàng)新還是工科博士生的培養(yǎng)都越來越需要基礎研究和應用研究之間、不同學科之間的共同協(xié)作，但分工細化使得很難在某一類型的科研機構內(nèi)同時兼具各類資源。高校具有基礎學科優(yōu)勢，理論水平較高的導師隊伍、寬松自由的學術研究氛圍、豐富的教育和學術資源，但在應用研究項目、大型實驗設備、實踐經(jīng)驗豐富的導師和相應的行業(yè)資源上存在著不足。工程院所雖然擁有數(shù)量眾多的重大應用研究項目、優(yōu)越的大型實驗設備條件和實踐經(jīng)驗豐富的導師隊伍，但教育和學術資源嚴重不足，理論基礎和人才培養(yǎng)氛圍薄弱。

因此，想要實現(xiàn)科技創(chuàng)新，保證組織的長遠發(fā)展動力，就要克服單一組織內(nèi)部科研資源不足的問題，必須通過相互之間的交流實現(xiàn)基礎研究與應用研究的深度合作；想要提高工科博士生的培養(yǎng)質量，應對知識生產(chǎn)“模式2”對工科博士生培養(yǎng)模式帶來的挑戰(zhàn)，需要組織在立足自身資源和特色的基礎上，與其他組織開展更廣泛的跨界合作培養(yǎng)。

工科博士生培養(yǎng)不僅與科學技術的發(fā)展緊密相關，也處在政治、經(jīng)濟和社會環(huán)境的影響之下，同時還處在全球化的大背景之中，被社會對高層次科技人才的需求所制約，也要適應外部環(huán)境變化而做出自身的調(diào)整，因此工科博士生培養(yǎng)體系與外界聯(lián)系十分緊密，相互之間的作用很明顯。

綜上所述，本書綜合運用了3種理論視角共同闡釋聯(lián)合培養(yǎng)對我國工科博士生培養(yǎng)模式改革所做出的新探索的意義：借鑒知識生產(chǎn)“模式2”的理論視角刻畫全球化背景下的知識生產(chǎn)、科技創(chuàng)新與人才培養(yǎng)的大趨勢，提出當前對我國工科博士生培養(yǎng)模式帶來的新挑戰(zhàn)和新要求；采用資源依賴理論的視角分析高校和工程院所在工科博士生培養(yǎng)上各自具有的資源優(yōu)勢與不足以及相互之間進行合作培養(yǎng)的動力機制；通過協(xié)同理論的視角分析高校和工程院所聯(lián)合培養(yǎng)的效果、存在的問題和影響因素，并進一步構建跨界聯(lián)合培養(yǎng)的協(xié)同機制。