第一章 緒論

第一節(jié) 由“空”變“滿”，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)初露鋒芒

基于新古典范式的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)將生態(tài)系統(tǒng)視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的子系統(tǒng)（Daly, 1996; Daly and Townsend, 1996），堅(jiān)持“大經(jīng)濟(jì)，小生態(tài)”的系統(tǒng)觀，追求經(jīng)濟(jì)增長，對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生物物理基礎(chǔ)及其規(guī)模限制重視不足。雖然從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)開始，David Ricardo、Thomas R. Malthus和James Mill等經(jīng)濟(jì)學(xué)家就已經(jīng)提出了宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)模和極限的問題，但是，這些問題基本上不屬于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的考慮范疇，無論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的廠商生產(chǎn)理論還是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長理論，備受矚目的通常都是勞動(dòng)、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素。雖然后來不斷發(fā)展起來的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)模型嘗試將自然資源從一般資本中剝離出來作為一種單獨(dú)的、平行的生產(chǎn)要素并據(jù)此考察資源、環(huán)境要素與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，但這依然屬于把資本從實(shí)際物質(zhì)中抽象出來的思路，并未體現(xiàn)出對人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生物物理（Biophysical）基礎(chǔ)的重視，也沒能描述清楚生態(tài)系統(tǒng)對人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的具體支撐機(jī)制，更忽視了資源、環(huán)境要素與其他生產(chǎn)要素之間的系統(tǒng)關(guān)聯(lián)。這些模型還堅(jiān)持人造資本（Manmade Capital）和自然資本（Natural Capital）之間的強(qiáng)替代性假設(shè)（Hayes,2000; Helm,2014），忽視了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)對于提升社會(huì)福利水平的不可替代性（Ji, 2011）。此外，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)還認(rèn)為微觀市場機(jī)制可以通過調(diào)節(jié)供需并刺激技術(shù)進(jìn)步解決資源環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長的制約問題（Barbier, 2013）。從系統(tǒng)觀角度來看，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視為一個(gè)整體，而自然生態(tài)系統(tǒng)只是這個(gè)整體的一部分，因此，宏觀經(jīng)濟(jì)向自然生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行物質(zhì)擴(kuò)張時(shí)并不存在機(jī)會(huì)成本，致使人們對經(jīng)濟(jì)永續(xù)增長盲目樂觀（Daly and Farley,2004）。

當(dāng)然，相較于馬歇爾時(shí)代，基于新古典范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷擴(kuò)大其討論的范圍，通過“外部性內(nèi)部化”的邏輯極大地拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的外延，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這樣一個(gè)拓展過程的結(jié)果。在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法體系中，經(jīng)濟(jì)學(xué)通過“內(nèi)部化”將人們對環(huán)境的偏好納入成本收益分析框架。因此，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支。

生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)（Ecological Economics）并非經(jīng)濟(jì)學(xué)在生態(tài)領(lǐng)域的應(yīng)用，它是一門全新的學(xué)科。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持“大生態(tài)、小經(jīng)濟(jì)”的系統(tǒng)觀，以涵括人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在內(nèi)的大生態(tài)系統(tǒng)為研究對象。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)基于更廣闊的時(shí)空尺度，將人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視為生態(tài)系統(tǒng)演化的產(chǎn)物，重視人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生物物理基礎(chǔ)，為人類審視自己的經(jīng)濟(jì)行為提供了新的視角。

生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)不可能無極限地增長。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖Herman E. Daly將經(jīng)濟(jì)增長的生物物理限制歸結(jié)為三點(diǎn)：生態(tài)系統(tǒng)的有限性、熵增的必然性和生態(tài)要素的復(fù)雜交互性（Daly, 1987）。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)只是生態(tài)系統(tǒng)中的開放子系統(tǒng)（Daly, 1996; Odum, 1996）。地球生態(tài)系統(tǒng)雖然能夠接收利用太陽能，但這個(gè)系統(tǒng)也是有限的、非增長的。具體而言，自然初級生產(chǎn)部門通過植物從地球系統(tǒng)外部獲取并轉(zhuǎn)化的太陽能總量（包括儲(chǔ)存在不可再生能源內(nèi)部和可再生資源內(nèi)部的）成為制約人類生產(chǎn)規(guī)模的上限。當(dāng)人類生產(chǎn)規(guī)模逼近甚至超越這一極限時(shí)，必將走向崩潰。基于這種系統(tǒng)視角，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不可能擴(kuò)張到超過母系統(tǒng)而存在規(guī)模極限。而且，宏觀經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)擴(kuò)張會(huì)侵犯這個(gè)有限的、非增長的生態(tài)系統(tǒng)的其他部分而存在擴(kuò)張成本（比如減少的自然資本），因此，肯定存在宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長的成本高于其產(chǎn)生的收益的時(shí)候。由此，Daly認(rèn)為，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長的邊際效用等于邊際成本的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)就處于最佳規(guī)模（Daly, 1990、1991、1995）。

此外，無視生態(tài)約束而盲目追求經(jīng)濟(jì)增長有悖基本自然規(guī)律。熱力學(xué)熵增定律表明：不能憑空和無代價(jià)地造物是一個(gè)不可違背的自然規(guī)律。一些學(xué)者基于熱力學(xué)基本定律對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯體系中缺乏生物物理認(rèn)識提出了質(zhì)疑。化學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者Frederick Soddy最早批評了經(jīng)濟(jì)學(xué)對物理規(guī)律的忽視（Soddy, 1922、1934），他認(rèn)為財(cái)富是以對人類有用的形式存在的物質(zhì)和能量，并主張熱力學(xué)第一和第二定律應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的起點(diǎn)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Nicolas Georgescu-Roegen（1971）在他的著作The Entropy Law and the Economic Process中深刻地指出，經(jīng)濟(jì)過程就是輸入低熵資源，然后輸出高熵廢物的過程，而環(huán)境中的低熵是稀缺的資源，從熵的角度來說，任何生物的或者經(jīng)濟(jì)的行為其成本總是高于產(chǎn)出，也就是說任何生物和經(jīng)濟(jì)的行為都必然導(dǎo)致赤字。熱力學(xué)相關(guān)理論和概念的引入是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)方向，這些理論和概念的引入統(tǒng)攝了自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)錯(cuò)綜復(fù)雜的系統(tǒng)演化機(jī)理，為人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模劃定了一個(gè)具有科學(xué)意義的上限而在一定程度上統(tǒng)一了長時(shí)期無休止的爭論。除此之外，Daly認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長不僅存在生物物理限制，還存在代際公平等社會(huì)倫理方面的限制，并由此提出了以提高發(fā)展質(zhì)量取代增加經(jīng)濟(jì)流量作為發(fā)展目標(biāo)的穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)（Steady-State Economy）概念，呼吁人類從增長狂熱（Growthmania）走向可持續(xù)的穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)（Daly, 1973、1974a、1974b、1979、1996）。區(qū)別于靜態(tài)經(jīng)濟(jì)，穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)提倡保持最優(yōu)規(guī)模的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)均衡（Daly, 2014）。

作為一門新興交叉學(xué)科，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想和理論之所以有如上分歧，主要在于它們的理論體系具有不同的背景假設(shè)。Daly（1997）認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論起源于一個(gè)“空”的世界，人造資本稀缺而自然資本豐沛是這個(gè)世界的特征；而生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生于一個(gè)“滿”的世界，人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)規(guī)模已經(jīng)逼近自然生態(tài)系統(tǒng)的極限。正如Daly（1997）所說，“就像在假設(shè)我們遠(yuǎn)離光的極限速度或是遠(yuǎn)離基本粒子的極限大小時(shí)誕生的古典物理學(xué)一樣，在遠(yuǎn)離地球承載能力和飽和的社會(huì)倫理限制時(shí)所誕生的經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在逼近極限的時(shí)候就無法很好的起作用了”。在Daly所謂的“空”的世界里，宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對自然生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定還不構(gòu)成威脅，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)和生態(tài)母系統(tǒng)之間的矛盾還不是十分突出。然而，從“空”的世界到“滿”的世界，人造資本逐步豐富，自然資本日漸稀缺，經(jīng)濟(jì)增長正在削弱生態(tài)系統(tǒng)為我們提供資源和服務(wù)的能力。相比于現(xiàn)在的人口規(guī)模和人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)已經(jīng)成為新的稀缺資源。在這種新的稀缺模式下，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)摒棄了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)因?yàn)闊o限而無價(jià)的價(jià)值體系，堅(jiān)持認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)為我們提供的資源和服務(wù)具有內(nèi)在價(jià)值（Intrinsic Value）和工具價(jià)值（Instrumental Value）。經(jīng)濟(jì)增長的成本核算必須考慮資源和生態(tài)服務(wù)的價(jià)值。由此，在“空”的世界里，宏觀經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的機(jī)會(huì)成本可以忽略不計(jì)，此時(shí)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論還是能夠有效發(fā)揮其作用的。但在經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的規(guī)模已經(jīng)接近或達(dá)到甚至超過地球的承載能力時(shí)，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論就需要做出必要的修正了。

總之，在“滿”的世界里，堅(jiān)持宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的觀點(diǎn)面臨多方質(zhì)疑，全球經(jīng)濟(jì)急需新的發(fā)展思路。在“滿”的世界里，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)等新興學(xué)科散發(fā)出旺盛的生命力，而生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想和方法越來越具有實(shí)踐指導(dǎo)意義。

生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)在其發(fā)展過程中演化出諸多流派，不同流派間的世界觀和價(jià)值觀也有差異。以著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Herman E. Daly為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)派并不放棄新古典范式的效用價(jià)值論，認(rèn)為價(jià)值應(yīng)該由消費(fèi)者的偏好決定，但其對基于牛頓力學(xué)的新古典范式的機(jī)械而靜態(tài)的世界觀提出了質(zhì)疑，認(rèn)為生態(tài)環(huán)境問題的根源在于人們對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中熵增定律的忽視，因此呼吁經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該引入熱力學(xué)的演化思想。以著名生態(tài)學(xué)家Howard T. Odum為代表的生態(tài)學(xué)派堅(jiān)持能量價(jià)值論，他們把人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)看作能量傳輸和轉(zhuǎn)化的結(jié)果，認(rèn)為一般的能量可以作為價(jià)值衡量單位，把生態(tài)環(huán)境問題歸咎于市場價(jià)值未能有效地“內(nèi)部化”這些能量所蘊(yùn)含的價(jià)值。Odum（1971、1983）引入系統(tǒng)生態(tài)學(xué)（Systems Ecology）的思維方式，將人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視為生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，認(rèn)為人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是生態(tài)系統(tǒng)能量轉(zhuǎn)化的結(jié)果，重視觀察和分析人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生物物理基礎(chǔ)。不同于具有經(jīng)濟(jì)學(xué)背景的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以系統(tǒng)生態(tài)學(xué)研究著名的Odum并不從顛覆或改良新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型著手，而是嘗試以“不分內(nèi)外”的能量核算體系改進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“外部性內(nèi)部化”的經(jīng)濟(jì)核算體系。

如何科學(xué)客觀地評估自然資源和生態(tài)服務(wù)的價(jià)值并將其合理地納入資源配置決策一直是復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)管理的難點(diǎn)。由于自然資源和生態(tài)服務(wù)并非人類勞動(dòng)的產(chǎn)物，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的“勞動(dòng)價(jià)值說”對它們的價(jià)值衡量是無效的，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“效用價(jià)值說”基于人的主觀偏好，又難以刻畫自然資源和生態(tài)服務(wù)的內(nèi)在價(jià)值；同時(shí)，對人類服務(wù)、文化信息等社會(huì)要素的價(jià)值核算和評估也是人們面臨的難題。此外，由于自然資源、生態(tài)服務(wù)以及文化信息等要素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)時(shí)常被忽視或低估，因此經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真正生態(tài)代價(jià)也常常不明晰。尋求價(jià)值的認(rèn)知是解決資源和環(huán)境問題的重要突破點(diǎn)。

在對價(jià)值本源的認(rèn)識上，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的生態(tài)學(xué)派借鑒馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)“勞動(dòng)價(jià)值論”的方式，以投入某種“生物物理單位”（Biophysical Unit）為價(jià)值衡量尺度，其中又以能量價(jià)值學(xué)說為著，也就是以投入的某種能量為價(jià)值衡量尺度。Odum（1971）將生態(tài)價(jià)值的本源追溯為“太陽能”，以投入的“太陽能”作為衡量價(jià)值的尺度，是能量價(jià)值觀的典范。有經(jīng)濟(jì)學(xué)背景但同時(shí)在生態(tài)領(lǐng)域非常活躍的Robert Costanza以蘊(yùn)藏在能源中的一般能量為基本尺度，強(qiáng)調(diào)了能源和能量在人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的價(jià)值建構(gòu)中的重要性。然而，由熱力學(xué)第一定律可知，一切能量（包括太陽能）在轉(zhuǎn)化過程中都遵循守恒定律，基于能量的尺度無法反映能量的非同質(zhì)性、不可逆性和可耗竭性，因而無法反映其稀缺性。雖然能夠?qū)崿F(xiàn)客觀量化表達(dá)，但完全忽視了人的主觀偏好，排除了人類社會(huì)的特殊因素，抹掉了人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在生態(tài)系統(tǒng)中的邊界，在新古典范式盛行的政策體系中難以發(fā)揮其理論和實(shí)踐指導(dǎo)意義。由于還未來得及利用熱力學(xué)第二定律對能量價(jià)值觀進(jìn)行重構(gòu)（Chen, 2006），基于太陽能和一般能量的價(jià)值評估體系一直沒能提出有說服力的表達(dá)稀缺性的方式。

熱力學(xué)第二定律，也就是熵增定律所表達(dá)的事物的異質(zhì)性和不可逆性更為契合人們對于真實(shí)世界演化規(guī)律的理解。隨著科學(xué)的發(fā)展，熱力學(xué)第二定律在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域得以復(fù)興，該定律所秉持的哲學(xué)思想也逐步引發(fā)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)注。熱力學(xué)第二定律的核心概念，是在維持不可逆過程中真正被消耗的資源，既能實(shí)現(xiàn)量的度量，又能實(shí)現(xiàn)質(zhì)的表達(dá)，為客觀描述稀缺性提供了可能。G. Q. Chen（2005、2006）基于Odum的能值理論（Emergy）所發(fā)展起來的值（Cosmic Emergy）理論，通過對地球熱力系統(tǒng)的研究論證了宇宙（Cosmic Exergy）（而非傳統(tǒng)認(rèn)為的太陽能）可追溯為萬物的本源，并首次通過熱力學(xué)分析量化了人類賴以生存的自然資源的稀缺程度。值，即內(nèi)涵宇宙，指的是形成一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)所直接和間接投入的宇宙。值理論一方面繼承了Odum的系統(tǒng)生態(tài)學(xué)的思想，另一方面確證了宇宙而非太陽能為驅(qū)動(dòng)萬物的本源，并通過熱力學(xué)分析量化了人類可利用資源的稀缺程度。值理論是生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)能量學(xué)說的最新進(jìn)展，為客觀描述自然資本的稀缺性以及度量人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性提供了一種可能。