第一章 導(dǎo)論

第一節(jié) 研究的目的與意義

一 研究目的

作為一種特殊形態(tài)的經(jīng)濟(jì)組織，合作社是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，廣大社會(huì)弱勢(shì)群體為改善其自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件、降低交易成本、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)而自發(fā)產(chǎn)生的（苑鵬，2006）。一方面，作為企業(yè)形式的一種，其目的是實(shí)現(xiàn)對(duì)其成員利益增進(jìn)的最大化；另一方面，作為一種特殊的組織形式，其經(jīng)營(yíng)宗旨又兼具社會(huì)公平與經(jīng)濟(jì)效率的雙重性，這種雙重性決定了合作社制度結(jié)構(gòu)的獨(dú)特性。因此，如何通過改善其組織結(jié)構(gòu)和提高其治理水平來(lái)尋找公平和效率的最佳平衡點(diǎn)，一直是合作社在現(xiàn)實(shí)中面臨的一個(gè)難題，也是理論界長(zhǎng)期關(guān)注的熱點(diǎn)問題（Cook et al.,2004）。在新的歷史時(shí)期下，深入研究農(nóng)民專業(yè)合作社的組織結(jié)構(gòu)及其行為特征，找出農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)行和發(fā)展的規(guī)律，這對(duì)于進(jìn)一步提高合作社的運(yùn)營(yíng)績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)能力具有深刻的理論和實(shí)踐意義。本書以這一線索為出發(fā)點(diǎn)，運(yùn)用SSCP范式和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社這一特殊的經(jīng)濟(jì)實(shí)體進(jìn)行深入的研究，旨在找出提高農(nóng)民專業(yè)合作社的運(yùn)營(yíng)績(jī)效和持久競(jìng)爭(zhēng)力的治理途徑，同時(shí)為以此為目標(biāo)的合作社的制度結(jié)構(gòu)和契約行為提供一個(gè)理論基礎(chǔ)。

本書的主要目標(biāo)為：（1）結(jié)合交易與契約的視角，研究農(nóng)民專業(yè)合作社內(nèi)部的契約選擇行為以及該行為背后的動(dòng)力機(jī)制，即回答關(guān)于“決定農(nóng)民專業(yè)合作社內(nèi)部契約選擇行為的關(guān)鍵性因素有哪些”的問題；（2）基于拓展的SSCP理論框架對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社制度安排與運(yùn)營(yíng)績(jī)效的關(guān)系做出預(yù)測(cè)，并尋求提高我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)營(yíng)績(jī)效的途徑，即回答關(guān)于“不同產(chǎn)權(quán)類型合作社的組織模式、行為特征以及經(jīng)濟(jì)績(jī)效有何內(nèi)在聯(lián)系”的問題。

本書的主要目的是，從理論分析和實(shí)證研究的方面著手來(lái)解決以上這些問題，對(duì)這類問題所進(jìn)行的深入探討也就構(gòu)成了本書的主要內(nèi)容。總之，本書主要是以交易與契約為研究視角，探討轉(zhuǎn)型時(shí)期我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的組織特性、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、契約行為和運(yùn)行績(jī)效，并以此為基礎(chǔ)，為我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的運(yùn)行和發(fā)展提供一些有價(jià)值的政策建議。

二 研究意義

20世紀(jì)80年代，中國(guó)農(nóng)村家庭承包責(zé)任制度的確立，使農(nóng)民獲得了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，為微觀經(jīng)濟(jì)主體提供了有效的激勵(lì)機(jī)制，成為促進(jìn)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的重要影響因素之一。然而，伴隨著農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)供給短缺局面的結(jié)束，我國(guó)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式面臨著許多新的挑戰(zhàn)。例如，由于市場(chǎng)力量的不均衡，一方面農(nóng)戶無(wú)法獲得應(yīng)得到的產(chǎn)品利潤(rùn)，另一方面農(nóng)戶無(wú)法參與到價(jià)值增值空間較大的產(chǎn)品加工或流通領(lǐng)域；在小農(nóng)生產(chǎn)的背景與條件下，農(nóng)民從事生產(chǎn)所面臨的成本很高，而效率卻很低等。

農(nóng)民專業(yè)合作社，作為一種將中小農(nóng)戶組織起來(lái)闖市場(chǎng)的新型合作組織形式，就是在以上背景下產(chǎn)生的，它被視為促進(jìn)農(nóng)業(yè)二次發(fā)展、有效增加農(nóng)戶收入的有效手段之一（馬彥麗，2006）。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，我國(guó)各類農(nóng)民專業(yè)合作社開始不斷涌現(xiàn)并快速發(fā)展。然而，雖然農(nóng)民專業(yè)合作社改變了目前我國(guó)中小農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但與此同時(shí)，也存在著一些與其本身內(nèi)部制度有關(guān)的問題和缺陷。例如，現(xiàn)階段農(nóng)民專業(yè)合作社雖然數(shù)目眾多，但在不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)上分布不均；多數(shù)合作組織較為松散，有影響力和發(fā)展?jié)摿Φ暮献魃巛^少；多數(shù)合作社是依靠企業(yè)、大戶或基層部門等外部力量建立起來(lái)的，因此組織常常處于少數(shù)大股東或管理者的控制之下，廣大中小農(nóng)戶的應(yīng)有利益仍得不到保障等。

本書認(rèn)為，上述問題涉及農(nóng)民專業(yè)合作社作為一種與投資者所有企業(yè)（Investor-owed Firms, IOFs）并存的組織形式的制度安排是否具有效率，以及是否具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的問題，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角予以解釋較為合理。對(duì)此類問題的回答，將有助于我們加深對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社這一新型組織形式的認(rèn)識(shí)和理解，同時(shí)也能夠更好地理解和評(píng)價(jià)各項(xiàng)合作社政策的制定，對(duì)我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的健康發(fā)展起推動(dòng)性的作用。

就理論意義而言，本書以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為主要分析工具，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，通過理論與實(shí)證分析，探討農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展規(guī)律，尋求提高農(nóng)民專業(yè)合作社運(yùn)營(yíng)績(jī)效的有效途徑，力爭(zhēng)對(duì)其制度特性、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境條件和內(nèi)部發(fā)展?jié)摿Φ葐栴}進(jìn)行新的闡釋；并通過構(gòu)建農(nóng)民專業(yè)合作社的制度框架體系，進(jìn)一步豐富合作社理論，為我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社理論的發(fā)展做出有益的探索。

就現(xiàn)實(shí)意義而言，本書從交易與契約的研究視角出發(fā)，論證農(nóng)民專業(yè)合作社的組織特性、制度結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)績(jī)效之間內(nèi)在的邏輯關(guān)系，建立農(nóng)民專業(yè)合作社績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，為我國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社的制度優(yōu)化和績(jī)效提升提出合理的建議。另外，本書擬通過對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社以及相關(guān)人員進(jìn)行大量調(diào)研，全面、真實(shí)地反映實(shí)際問題。研究成果不僅可以為國(guó)家及政府部門制定政策建言獻(xiàn)策，而且可以作為農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織規(guī)范自身發(fā)展的參考。