第一章 導論

第一節 研究的目的與意義

一 研究目的

作為一種特殊形態的經濟組織，合作社是在市場經濟體制下，廣大社會弱勢群體為改善其自身的市場競爭條件、降低交易成本、實現規模經濟而自發產生的（苑鵬，2006）。一方面，作為企業形式的一種，其目的是實現對其成員利益增進的最大化；另一方面，作為一種特殊的組織形式，其經營宗旨又兼具社會公平與經濟效率的雙重性，這種雙重性決定了合作社制度結構的獨特性。因此，如何通過改善其組織結構和提高其治理水平來尋找公平和效率的最佳平衡點，一直是合作社在現實中面臨的一個難題，也是理論界長期關注的熱點問題（Cook et al.,2004）。在新的歷史時期下，深入研究農民專業合作社的組織結構及其行為特征，找出農民專業合作社運行和發展的規律，這對于進一步提高合作社的運營績效和競爭能力具有深刻的理論和實踐意義。本書以這一線索為出發點，運用SSCP范式和新制度經濟學理論，對農民專業合作社這一特殊的經濟實體進行深入的研究，旨在找出提高農民專業合作社的運營績效和持久競爭力的治理途徑，同時為以此為目標的合作社的制度結構和契約行為提供一個理論基礎。

本書的主要目標為：（1）結合交易與契約的視角，研究農民專業合作社內部的契約選擇行為以及該行為背后的動力機制，即回答關于“決定農民專業合作社內部契約選擇行為的關鍵性因素有哪些”的問題；（2）基于拓展的SSCP理論框架對農民專業合作社制度安排與運營績效的關系做出預測，并尋求提高我國農民專業合作社運營績效的途徑，即回答關于“不同產權類型合作社的組織模式、行為特征以及經濟績效有何內在聯系”的問題。

本書的主要目的是，從理論分析和實證研究的方面著手來解決以上這些問題，對這類問題所進行的深入探討也就構成了本書的主要內容。總之，本書主要是以交易與契約為研究視角，探討轉型時期我國農民專業合作社的組織特性、產權結構、契約行為和運行績效，并以此為基礎，為我國農民專業合作社的運行和發展提供一些有價值的政策建議。

二 研究意義

20世紀80年代，中國農村家庭承包責任制度的確立，使農民獲得了生產經營自主權，為微觀經濟主體提供了有效的激勵機制，成為促進農業和農村發展的重要影響因素之一。然而，伴隨著農產品市場供給短缺局面的結束，我國家庭聯產承包責任制下的農業生產方式面臨著許多新的挑戰。例如，由于市場力量的不均衡，一方面農戶無法獲得應得到的產品利潤，另一方面農戶無法參與到價值增值空間較大的產品加工或流通領域；在小農生產的背景與條件下，農民從事生產所面臨的成本很高，而效率卻很低等。

農民專業合作社，作為一種將中小農戶組織起來闖市場的新型合作組織形式，就是在以上背景下產生的，它被視為促進農業二次發展、有效增加農戶收入的有效手段之一（馬彥麗，2006）。自20世紀80年代以來，我國各類農民專業合作社開始不斷涌現并快速發展。然而，雖然農民專業合作社改變了目前我國中小農戶的生產經營方式和產業結構，但與此同時，也存在著一些與其本身內部制度有關的問題和缺陷。例如，現階段農民專業合作社雖然數目眾多，但在不同地區、不同產業上分布不均；多數合作組織較為松散，有影響力和發展潛力的合作社較少；多數合作社是依靠企業、大戶或基層部門等外部力量建立起來的，因此組織常常處于少數大股東或管理者的控制之下，廣大中小農戶的應有利益仍得不到保障等。

本書認為，上述問題涉及農民專業合作社作為一種與投資者所有企業（Investor-owed Firms, IOFs）并存的組織形式的制度安排是否具有效率，以及是否具有競爭優勢的問題，從新制度經濟學的視角予以解釋較為合理。對此類問題的回答，將有助于我們加深對農民專業合作社這一新型組織形式的認識和理解，同時也能夠更好地理解和評價各項合作社政策的制定，對我國農民專業合作社的健康發展起推動性的作用。

就理論意義而言，本書以新制度經濟學為主要分析工具，在調查研究的基礎上，通過理論與實證分析，探討農民專業合作社的發展規律，尋求提高農民專業合作社運營績效的有效途徑，力爭對其制度特性、產權結構、外部環境條件和內部發展潛力等問題進行新的闡釋；并通過構建農民專業合作社的制度框架體系，進一步豐富合作社理論，為我國農民專業合作社理論的發展做出有益的探索。

就現實意義而言，本書從交易與契約的研究視角出發，論證農民專業合作社的組織特性、制度結構和運營績效之間內在的邏輯關系，建立農民專業合作社績效評價的指標體系，為我國農民專業合作社的制度優化和績效提升提出合理的建議。另外，本書擬通過對農民專業合作社以及相關人員進行大量調研，全面、真實地反映實際問題。研究成果不僅可以為國家及政府部門制定政策建言獻策，而且可以作為農民專業合作經濟組織規范自身發展的參考。