第二節 本書的研究內容與框架

一 本書的思路與研究問題

農村貧困人口面廣、貧困程度深，所在地區往往也是生態脆弱地區，需要統籌解決人口、資源與環境可持續發展問題。國家在這些地區實施了許多生態保護政策、農村扶貧與發展干預項目等，需要兼顧實現農村脫貧攻堅和生態保護的雙重目標，這也是我國建設生態文明、建成小康社會、促進社會和諧發展、在2020年解決區域性農村貧困的重要任務。

本書以可持續發展理論、微觀發展經濟學、農戶可持續生計分析框架等為理論指導，從微觀農戶生計分析入手，研究微觀農戶的生計行為、農戶生計活動及其與環境的關系、農民對生態保護政策的態度與認知、生態保護政策對農戶生計的影響和作用等。

二 本書的研究方法、內容與框架

在研究方法上，在農戶生計與可持續生計分析框架等理論研究的基礎上，本書作者在西部森林豐富、生態服務功能突出的貧困山區多次組織農村入戶問卷調查，進行農戶生計與環境保護的實證研究。

本書實證研究的大部分數據來自課題組在2008年西安周至縣、2011年11月陜西安康地區的農戶生計與環境調查。西安周至縣和陜西安康調查地的基本情況以及兩次調查的抽樣方法、調查過程與問卷收集情況見第三章第一節。第七章部分數據來自2015年10～11月在陜西安康市、延安吳起縣的調查。第八章小流域治理與農戶生計分析的數據來自2013年3月西安交通大學人口與發展研究所課題組所組織的陜西安康市小流域治理與農戶生計調查。課題組通過開展以上農村入戶調查，以及對各類調查對象的組訪和個訪活動，獲取了大量一手調查資料，從而較全面地掌握了西部生態脆弱地區農村的扶貧與發展現狀、農戶與生態環境的關系、農戶對林業管理制度及生態保護政策的態度與響應等，從多個方面和角度研究了農戶生計與環境可持續發展，并提出了對策和建議。

本書研究內容圍繞以下三個方面：首先，貧困山區農戶的生計分析，尤其是研究農戶的生計選擇與決策過程。分析了西部山區農戶五類生計資產的數量和組合情況，生計資本的可獲得性、轉化、結合等特征，研究了西部山區農戶的生計選擇類型及影響因素、農林業生產效率、多維貧困情況等。

其次，研究農戶生計活動與自然生態環境之間的關系及對生態政策的態度與認知。通過對農戶不同生計策略類型的研究，如林業相關生計活動類型、單一以農業為主的生計或多樣化的生計活動等，分析農戶生計活動對自然資源的利用。由于我國山區實行了各種林業與生態保護政策，如退耕還林工程、生態公益林、林木禁伐與天然林保護工程等，因此也分析了農戶對這些林業與生態保護政策的態度與認知。

最后，研究生態補償政策的公平、效果與效率，分析自然生態保護政策對農戶生計策略的作用和影響，如退耕還林和小流域治理等生態保護政策、農村綜合發展項目對農戶可持續生計的作用和影響等。

本書內容分為十章，內容框架見圖1-2。以下簡要說明本書各章的研究內容。

第一章為研究背景和內容框架。

第二章論述了本書的理論基礎，如農戶可持續生計分析框架及其應用、以社區為基礎的自然資源管理研究進展等。

第三章為貧困山區農戶的生計選擇與多維貧困測度。這里首先說明了本書實證研究主要依托的兩次農村入戶調查，說明了調查地的背景、調查過程、問卷收集情況等，其次實證分析了陜西安康山區農戶的生計選擇及其影響因素，然后依據多維貧困的測度方法，測算了陜西安康山區農戶的多維貧困狀況。

第四章為貧困山區農戶對森林資源的使用與生態保護政策態度研究。這里研究了貧困山區農戶與環境的關系，一方面，集中表現在農戶對森林資源的利用行為，如采藥，以及農戶對林業的生計依賴情況；另一方面，也體現在農戶對山區生態保護政策、林業政策等的態度等方面的主觀認知。

第五章為生態補償基礎理論研究，即生態補償政策的公平、效果與效率研究。

退耕還林是世界上涉及人口最多、實施地理面積最大、資金規模最大的生態補償項目，我國自2014年實施新一輪退耕還林工程，持續擴大退耕還林面積。退耕還林工程從政策設計本身來說，不僅具有水土保持等生態保護目的，政府還希望該工程可以促進農村地區的產業結構調整、直接和間接增加農民收入。本書第六章主要依據課題組調查數據，實證研究生態補償政策對西部山區農戶生計的影響。第七章分析退耕還林工程對農戶福祉的影響及其公平性。

易地扶貧移民搬遷是精準扶貧“五個一批”工程之一。第八章研究易地扶貧移民搬遷與農戶生計，包括我國易地扶貧搬遷工程的起源與概況、陜南避災扶貧移民搬遷工程的概況與相關進展，如陜南避災扶貧移民搬遷工程的資金籌措、土地利用與搬遷農戶的土地權益，避災扶貧移民搬遷工程對陜西搬遷農戶家庭經濟狀況的影響等。

小流域治理是西部農村綜合發展工程之一。第九章研究小流域治理與農戶生計，分析了安康農戶參與小流域治理的情況，研究小流域治理與農戶福祉之間的關系。

作為全書的最后一章，第十章對于農戶生計與環境可持續發展研究進行了若干拓展。農戶生計與環境可持續發展研究也屬于生態服務與人類福祉這一大的研究主題。這里首先分析和提出了生態服務與人類福祉的若干研究框架、值得關注的研究問題，說明了農戶生計是生態服務與人類福祉研究的核心研究內容之一。其次，嘗試采用宏觀經濟模型，即投入產出法和社會核算矩陣模型，以陜西省為例，利用投入產出乘數和社會核算矩陣乘數，模擬分析了生態稅收，如森林生態效益稅對陜西省產業和地區價格水平的影響等，在公共政策分析和評估方面拓展了研究內容。