第一章 導(dǎo)論

第一節(jié) 研究緣起及意義

2003年9月，筆者結(jié)束了歷時5年以騎自行車和徒步的方式對全國22個省、直轄市的農(nóng)村教育考察后，在北京高校舉辦了“中國農(nóng)村教育紀(jì)實(shí)圖片展”，受到了社會各界的廣泛關(guān)注。“農(nóng)村教育問題”及筆者個人“行走西部”的事跡打動了許多人的心，喚起了無數(shù)高校學(xué)子志愿服務(wù)西部、服務(wù)農(nóng)村的熱情。在社會各界力量的支持下，筆者作為主要發(fā)起人，北京17所高校學(xué)生社團(tuán)共同參與，成立了W行動（后來的西部陽光）。10年來，西部陽光從一個草根非營利組織逐步發(fā)展起來，目前已成為一家在農(nóng)村教育領(lǐng)域具有影響力的非公募基金會，其間步履維艱，幾經(jīng)周折。西部陽光的創(chuàng)建及成長歷程詮釋了一個草根非營利組織在中國的生命軌跡，映射中國非營利組織生長的土壤環(huán)境及現(xiàn)實(shí)困境。而筆者個人也隨其在不同階段的發(fā)展，經(jīng)歷了從最初W行動的發(fā)起人，到成立W基金會后的理事兼任秘書長，到最后離開西部陽光，以至目前“研究者”的身份轉(zhuǎn)變。筆者從攻讀碩士學(xué)位時便開始傾心研究中國非營利組織，撰寫了相關(guān)的碩士論文，博士3年更是選定了非營利組織的研究方向，致力于把非營利組織的豐富實(shí)踐抽象為科學(xué)知識。

一 研究非營利組織的意義

中國共產(chǎn)黨十六屆六中全會以來，黨和政府逐步認(rèn)識到非營利組織在社會建設(shè)中的作用，肯定了它們在緩解或解決社會問題，推動中國社會整體發(fā)展過程中重要的現(xiàn)實(shí)意義與戰(zhàn)略價值。黨的十八大對發(fā)展非營利組織提出了新的要求，在此背景下，以改善民生為重點(diǎn)的社會建設(shè)、社會管理創(chuàng)新和社會服務(wù)體系建設(shè)都不約而同地對非營利組織發(fā)展提出了更高的要求，因此系統(tǒng)深入地研究非營利組織將及時回應(yīng)這一要求，促進(jìn)政府和非營利組織積極互動，為實(shí)現(xiàn)十八大提出的“依法治理”非營利組織的政策設(shè)計提供參考。在中國當(dāng)前的政治、經(jīng)濟(jì)、社會和文化背景下，非營利組織如何能夠健康發(fā)展，肩負(fù)起應(yīng)有的社會功能一直是困擾學(xué)界、政府和非營利組織自身的命題。

目前我國對非營利組織的研究尚處于初級探索階段。國內(nèi)外學(xué)者對中國非營利組織的研究熱情高漲，運(yùn)用社會學(xué)、政治學(xué)或管理學(xué)等理論分別研究了非營利組織的社會功能、宏觀政策、機(jī)構(gòu)治理等幾個獨(dú)立方面，回答其存在的必要性、自身建設(shè)、發(fā)展出路等問題，而對非營利組織系統(tǒng)發(fā)展模式的研究嚴(yán)重不足，完整微觀系統(tǒng)地考察非營利組織發(fā)展過程中人、組織、環(huán)境三者之間的互動關(guān)系方面的研究則更是匱乏。

二 個人發(fā)起型非營利組織現(xiàn)狀與發(fā)展機(jī)遇

（一）個人發(fā)起型非營利組織的現(xiàn)狀

20世紀(jì)80年代以來，一場全球性的“社團(tuán)革命”悄然興起，非營利組織成為一種全球范圍的制度性現(xiàn)象。在我國，隨著社會、經(jīng)濟(jì)、政治等多種體系及文化制度的轉(zhuǎn)型，政府逐步放松了對民間領(lǐng)域的管制，使得基于各種不同背景的個人發(fā)起的非營利組織成長、活躍在社會的各個角落，成為非營利組織領(lǐng)域一支不可忽視的力量。尤其是20世紀(jì)90年代以來，中國民間社會由個人或團(tuán)體自下而上發(fā)起的非營利組織更是經(jīng)歷了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，其數(shù)量每年都在以8% ～10%的速度增長。根據(jù)民政部最新的官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2012年年底，全國正式登記注冊的各類非營利社會組織有49.9萬個，比2011年增長8.1%；吸納社會各類人員613.3萬人就業(yè)，較2011年增加2.3%。其中社團(tuán)27.1萬個，民辦非企業(yè)單位22.5萬個，基金會3029個。然而，這只是在民政部正式登記注冊或已獲得合法身份的社會組織，除此之外，尚有大量未正式登記注冊的非營利組織，由于其多數(shù)為個人發(fā)起性質(zhì)，強(qiáng)調(diào)非正式的志愿參與精神，因此，在組織性上難以進(jìn)行登記注冊，數(shù)量也很難統(tǒng)計，但據(jù)粗略的統(tǒng)計估算，目前我國個人發(fā)起型的非營利組織已成為草根非營利組織中最為重要的組成部分。個人發(fā)起型非營利組織在非營利組織領(lǐng)域獨(dú)樹一幟，是我國非營利組織重要的組成部分。然而，它們?nèi)匀幻媾R很多困難和挑戰(zhàn)，包括自身發(fā)展的內(nèi)部需求同外部環(huán)境的矛盾，有些個人發(fā)起型非營利組織找不到有效的發(fā)展模式，長期處在求生存階段，阻礙和限制了自身參與社會建設(shè)功能的發(fā)揮；有些非營利組織的發(fā)起人，最初是組織發(fā)展的推動者，后期變成了機(jī)構(gòu)發(fā)展的阻礙者。

目前我國非營利組織作為一種行業(yè)整體上尚處于起步階段，相信對于巨大的社會需求及薄弱的專業(yè)服務(wù)能力，還面臨很多的挑戰(zhàn)。其一，個人發(fā)起型非營利組織作為一種行業(yè)，在合法身份獲得及獨(dú)立性方面步伐艱難。由于我國社會處于從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的過程中，各項政策法規(guī)尚不健全，政治和行政仍然是一種輻射力和穿透力極強(qiáng)的影響因素，從實(shí)現(xiàn)而言，個人發(fā)起型非營利組織多數(shù)是自下而上發(fā)展而來的，按照現(xiàn)行規(guī)定需要掛靠在業(yè)務(wù)主管單位上，其在資源獲取及運(yùn)行過程中不可避免地要受到政治與行政等多種外部環(huán)境因素的限制和干擾。其二，個人發(fā)起型非營利組織在人力資源及競爭力方面難以做到可持續(xù)發(fā)展。基于個人自下而上的發(fā)起方式，個人發(fā)起型非營利組織在組織結(jié)構(gòu)構(gòu)成上多強(qiáng)調(diào)以“志愿精神”結(jié)合、零散、非專業(yè)的人員結(jié)構(gòu)類型，加之多數(shù)組織（除某些“發(fā)起人”本身為資金來源的組織）不能提供具有競爭力的工資及福利待遇，很難吸引并留住具有專業(yè)素養(yǎng)的人才，這已成為目前個人發(fā)起型非營利組織公認(rèn)的“阿喀琉斯之踵”。其三，個人發(fā)起型非營利組織對“發(fā)起人”個人的資源動員能力及管理能力具有強(qiáng)烈的依賴性。“發(fā)起人”多數(shù)是“摸著石頭過河”，多缺乏系統(tǒng)管理非營利組織的經(jīng)驗，缺乏應(yīng)對組織發(fā)展和組織未來變化的戰(zhàn)略性對策，缺乏對組織所處的政治、經(jīng)濟(jì)、社會和文化環(huán)境及其變化的深刻認(rèn)識和主動應(yīng)對意識，這導(dǎo)致該類型非營利組織治理混亂現(xiàn)象嚴(yán)重，即有的學(xué)者指出的“依附式發(fā)展”弊病。

總體而言，個人發(fā)起型非營利組織有其獨(dú)特的成立背景和運(yùn)作模式，它們之中有些在社會領(lǐng)域產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)挠绊懥Γ行┌l(fā)展得總是踉踉蹌蹌，有些能“善始”卻未能“善終”，也有的能夠起死回生。那么，個人發(fā)起型非營利組織在我國究竟是如何發(fā)展的呢？有沒有可以對照或借鑒的經(jīng)驗與發(fā)展模式？目前對這些問題學(xué)術(shù)界還沒有一個系統(tǒng)的研究梳理。很多相關(guān)議題的討論多是見諸報端零零碎碎的片段，呈現(xiàn)給公眾的多為感性層面的故事，鮮有系統(tǒng)理論的探索。作為非營利組織中的重要組成部分，我們需要了解個人發(fā)起型非營利組織賴以存在的理由和價值、組織發(fā)展的模式及其面臨的諸種制約因素，以及利用自身優(yōu)勢維持其生命力的策略與方法。對這些問題進(jìn)行研究，具有重要的理論及現(xiàn)實(shí)意義。

（二）個人發(fā)起型非營利組織的發(fā)展機(jī)遇

個人發(fā)起型非營利組織的興起與發(fā)展與我國社會、經(jīng)濟(jì)、政治等多種外部環(huán)境以及文化體系的轉(zhuǎn)型密切相關(guān)。隨著中國社會建設(shè)及社會管理的進(jìn)一步發(fā)展，傳統(tǒng)的政府治理觀念已經(jīng)發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，特別是隨著“大社會、小政府”執(zhí)政理念的日益深入人心，中國政府逐漸呈現(xiàn)一種尋求多元、以社會管理為核心、分權(quán)式的管理體制，最大限度地發(fā)揮社會力量，給予非營利組織寬松的發(fā)展空間和良好的政策機(jī)遇。2004年2月，國務(wù)院頒布了《基金會管理條例》；2006年10月，黨的第十六屆六中全會首次提出“健全社會組織，增強(qiáng)服務(wù)社會功能。堅持培育發(fā)展和管理監(jiān)督并重，完善培育扶持和依法管理社會組織的政策，發(fā)揮各類社會組織提供服務(wù)、反映訴求、規(guī)范行為的作用”。2007年10月，黨的十七大報告提出了要求“發(fā)揮社會組織在擴(kuò)大群眾參與、反映群眾訴求方面的積極作用，增強(qiáng)社會自治功能”; 2010年國務(wù)院《關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》明確提出，“鼓勵民間資本參與發(fā)展社會福利事業(yè)”; 2012年年底，黨的十八大報告明確提出要“加快形成政社分開、權(quán)責(zé)明確、依法自治的現(xiàn)代社會組織體制”，首次提出了現(xiàn)代社會組織和現(xiàn)代社會組織體制的概念，明確了“權(quán)責(zé)明確、依法自治”的新要求，為社會組織的發(fā)展指明了體制方向，預(yù)示中國非營利組織將更好地參與社會建設(shè)和公共服務(wù)，與政府、市場一道形成多元參與、共同治理的格局。這些政策文件都釋放出了政府施政理念變化的信號，明示了政府將逐漸鼓勵社會力量參與國家社會建設(shè)的戰(zhàn)略意圖，從而為各類草根非營利組織的發(fā)展提供了政治環(huán)境和合法性保障。

在實(shí)踐操作層面，政府向非營利組織購買社會服務(wù)成了“社會建設(shè)”方面的重要選擇手段。政府執(zhí)政理念的轉(zhuǎn)變凸顯了中國社會政治經(jīng)濟(jì)建設(shè)的內(nèi)在要求，在社會管理領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)了權(quán)力的下放和下移，即通過權(quán)力下放實(shí)現(xiàn)共同管理和共同決策，提高了非營利組織在社會公共管理中的重要作用。西方社會發(fā)展成熟的經(jīng)驗證明，政府購買非營利組織服務(wù)是非營利組織發(fā)展的重大機(jī)遇。中國近年來在實(shí)踐層面上的積極探索，為非營利組織提供了發(fā)展和研究的生動案例與可能。政府鼓勵非營利組織參與社會建設(shè)的制度性創(chuàng)新，是政府以更民主開放的姿態(tài)面對非營利組織的具體實(shí)踐。個人發(fā)起型非營利組織作為該領(lǐng)域中最多元、最活躍的一支力量，正處于一個“大有可為”的歷史時期。

三 選擇西部陽光為研究對象的原因

西部陽光具有典型的代表性，它在成立之后，成功完成了“掛靠”“獨(dú)立注冊”和“組織正式化變革”的三級連跳，在短短的三年內(nèi)從個人發(fā)起的草根非營利組織成功“跳級”為正式化的基金會，這在我國的非營利組織發(fā)展史上具有創(chuàng)造性的意義。西部陽光從最初借到的1萬元原始資金發(fā)展到2011年捐贈收入額超過千萬元。它的產(chǎn)生和發(fā)展詮釋了一個個人發(fā)起型非營利組織在中國的發(fā)展變化歷程，見證了中國非營利組織發(fā)展的歷史，尤其是在十年發(fā)展過程中，它的工作不同程度地改善了數(shù)以萬計的西部地區(qū)農(nóng)村孩子的教育狀況。發(fā)展壯大的西部陽光成了一個具有一定影響力的非營利組織，它有效地推動了非營利組織服務(wù)農(nóng)村教育的工作，帶動了教育類非營利組織的發(fā)展，推動了中國志愿服務(wù)的發(fā)展，在一定程度上影響了政府對農(nóng)村教育政策的改變。

本書選擇以西部陽光為例來研究個人發(fā)起型非營利組織的發(fā)展模式，一方面是基于筆者長久以來對“個人發(fā)起型非營利組織”在我國的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展困境及其發(fā)展道路與前景的關(guān)注與思考；另一方面是基于個人發(fā)起型非營利組織在中國非營利組織的發(fā)展領(lǐng)域中的理論價值。本書以“環(huán)境”“組織”“人”為變量，深刻分析它們之間的互動關(guān)系，以便挖掘這些互動背后的邏輯和機(jī)制。在研究方法上，本研究借鑒西方相關(guān)組織理論和非營利組織研究領(lǐng)域的研究成果，結(jié)合“中國式”組織發(fā)展模式，系統(tǒng)研究微觀非營利組織，這在中國本土非營利組織研究中是一次突破性嘗試。筆者殷切希望本研究能夠拋磚引玉，喚起更多有學(xué)之士參與這一研究領(lǐng)域，為促進(jìn)非營利組織健康發(fā)展提供參考，為促進(jìn)整體社會發(fā)展盡綿薄之力，更為筆者始終關(guān)注的西部農(nóng)村教育喚起更多關(guān)注和支持。