第一章 導論

第一節 研究緣起及意義

2003年9月，筆者結束了歷時5年以騎自行車和徒步的方式對全國22個省、直轄市的農村教育考察后，在北京高校舉辦了“中國農村教育紀實圖片展”，受到了社會各界的廣泛關注?！稗r村教育問題”及筆者個人“行走西部”的事跡打動了許多人的心，喚起了無數高校學子志愿服務西部、服務農村的熱情。在社會各界力量的支持下，筆者作為主要發起人，北京17所高校學生社團共同參與，成立了W行動（后來的西部陽光）。10年來，西部陽光從一個草根非營利組織逐步發展起來，目前已成為一家在農村教育領域具有影響力的非公募基金會，其間步履維艱，幾經周折。西部陽光的創建及成長歷程詮釋了一個草根非營利組織在中國的生命軌跡，映射中國非營利組織生長的土壤環境及現實困境。而筆者個人也隨其在不同階段的發展，經歷了從最初W行動的發起人，到成立W基金會后的理事兼任秘書長，到最后離開西部陽光，以至目前“研究者”的身份轉變。筆者從攻讀碩士學位時便開始傾心研究中國非營利組織，撰寫了相關的碩士論文，博士3年更是選定了非營利組織的研究方向，致力于把非營利組織的豐富實踐抽象為科學知識。

一 研究非營利組織的意義

中國共產黨十六屆六中全會以來，黨和政府逐步認識到非營利組織在社會建設中的作用，肯定了它們在緩解或解決社會問題，推動中國社會整體發展過程中重要的現實意義與戰略價值。黨的十八大對發展非營利組織提出了新的要求，在此背景下，以改善民生為重點的社會建設、社會管理創新和社會服務體系建設都不約而同地對非營利組織發展提出了更高的要求，因此系統深入地研究非營利組織將及時回應這一要求，促進政府和非營利組織積極互動，為實現十八大提出的“依法治理”非營利組織的政策設計提供參考。在中國當前的政治、經濟、社會和文化背景下，非營利組織如何能夠健康發展，肩負起應有的社會功能一直是困擾學界、政府和非營利組織自身的命題。

目前我國對非營利組織的研究尚處于初級探索階段。國內外學者對中國非營利組織的研究熱情高漲，運用社會學、政治學或管理學等理論分別研究了非營利組織的社會功能、宏觀政策、機構治理等幾個獨立方面，回答其存在的必要性、自身建設、發展出路等問題，而對非營利組織系統發展模式的研究嚴重不足，完整微觀系統地考察非營利組織發展過程中人、組織、環境三者之間的互動關系方面的研究則更是匱乏。

二 個人發起型非營利組織現狀與發展機遇

（一）個人發起型非營利組織的現狀

20世紀80年代以來，一場全球性的“社團革命”悄然興起，非營利組織成為一種全球范圍的制度性現象。在我國，隨著社會、經濟、政治等多種體系及文化制度的轉型，政府逐步放松了對民間領域的管制，使得基于各種不同背景的個人發起的非營利組織成長、活躍在社會的各個角落，成為非營利組織領域一支不可忽視的力量。尤其是20世紀90年代以來，中國民間社會由個人或團體自下而上發起的非營利組織更是經歷了突飛猛進的發展，其數量每年都在以8% ～10%的速度增長。根據民政部最新的官方統計數據，截至2012年年底，全國正式登記注冊的各類非營利社會組織有49.9萬個，比2011年增長8.1%；吸納社會各類人員613.3萬人就業，較2011年增加2.3%。其中社團27.1萬個，民辦非企業單位22.5萬個，基金會3029個。然而，這只是在民政部正式登記注冊或已獲得合法身份的社會組織，除此之外，尚有大量未正式登記注冊的非營利組織，由于其多數為個人發起性質，強調非正式的志愿參與精神，因此，在組織性上難以進行登記注冊，數量也很難統計，但據粗略的統計估算，目前我國個人發起型的非營利組織已成為草根非營利組織中最為重要的組成部分。個人發起型非營利組織在非營利組織領域獨樹一幟，是我國非營利組織重要的組成部分。然而，它們仍然面臨很多困難和挑戰，包括自身發展的內部需求同外部環境的矛盾，有些個人發起型非營利組織找不到有效的發展模式，長期處在求生存階段，阻礙和限制了自身參與社會建設功能的發揮；有些非營利組織的發起人，最初是組織發展的推動者，后期變成了機構發展的阻礙者。

目前我國非營利組織作為一種行業整體上尚處于起步階段，相信對于巨大的社會需求及薄弱的專業服務能力，還面臨很多的挑戰。其一，個人發起型非營利組織作為一種行業，在合法身份獲得及獨立性方面步伐艱難。由于我國社會處于從計劃經濟向市場經濟過渡的過程中，各項政策法規尚不健全，政治和行政仍然是一種輻射力和穿透力極強的影響因素，從實現而言，個人發起型非營利組織多數是自下而上發展而來的，按照現行規定需要掛靠在業務主管單位上，其在資源獲取及運行過程中不可避免地要受到政治與行政等多種外部環境因素的限制和干擾。其二，個人發起型非營利組織在人力資源及競爭力方面難以做到可持續發展?；趥€人自下而上的發起方式，個人發起型非營利組織在組織結構構成上多強調以“志愿精神”結合、零散、非專業的人員結構類型，加之多數組織（除某些“發起人”本身為資金來源的組織）不能提供具有競爭力的工資及福利待遇，很難吸引并留住具有專業素養的人才，這已成為目前個人發起型非營利組織公認的“阿喀琉斯之踵”。其三，個人發起型非營利組織對“發起人”個人的資源動員能力及管理能力具有強烈的依賴性?！鞍l起人”多數是“摸著石頭過河”，多缺乏系統管理非營利組織的經驗，缺乏應對組織發展和組織未來變化的戰略性對策，缺乏對組織所處的政治、經濟、社會和文化環境及其變化的深刻認識和主動應對意識，這導致該類型非營利組織治理混亂現象嚴重，即有的學者指出的“依附式發展”弊病。

總體而言，個人發起型非營利組織有其獨特的成立背景和運作模式，它們之中有些在社會領域產生了相當的影響力，有些發展得總是踉踉蹌蹌，有些能“善始”卻未能“善終”，也有的能夠起死回生。那么，個人發起型非營利組織在我國究竟是如何發展的呢？有沒有可以對照或借鑒的經驗與發展模式？目前對這些問題學術界還沒有一個系統的研究梳理。很多相關議題的討論多是見諸報端零零碎碎的片段，呈現給公眾的多為感性層面的故事，鮮有系統理論的探索。作為非營利組織中的重要組成部分，我們需要了解個人發起型非營利組織賴以存在的理由和價值、組織發展的模式及其面臨的諸種制約因素，以及利用自身優勢維持其生命力的策略與方法。對這些問題進行研究，具有重要的理論及現實意義。

（二）個人發起型非營利組織的發展機遇

個人發起型非營利組織的興起與發展與我國社會、經濟、政治等多種外部環境以及文化體系的轉型密切相關。隨著中國社會建設及社會管理的進一步發展，傳統的政府治理觀念已經發生重大轉變，特別是隨著“大社會、小政府”執政理念的日益深入人心，中國政府逐漸呈現一種尋求多元、以社會管理為核心、分權式的管理體制，最大限度地發揮社會力量，給予非營利組織寬松的發展空間和良好的政策機遇。2004年2月，國務院頒布了《基金會管理條例》；2006年10月，黨的第十六屆六中全會首次提出“健全社會組織，增強服務社會功能。堅持培育發展和管理監督并重，完善培育扶持和依法管理社會組織的政策，發揮各類社會組織提供服務、反映訴求、規范行為的作用”。2007年10月，黨的十七大報告提出了要求“發揮社會組織在擴大群眾參與、反映群眾訴求方面的積極作用，增強社會自治功能”; 2010年國務院《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》明確提出，“鼓勵民間資本參與發展社會福利事業”; 2012年年底，黨的十八大報告明確提出要“加快形成政社分開、權責明確、依法自治的現代社會組織體制”，首次提出了現代社會組織和現代社會組織體制的概念，明確了“權責明確、依法自治”的新要求，為社會組織的發展指明了體制方向，預示中國非營利組織將更好地參與社會建設和公共服務，與政府、市場一道形成多元參與、共同治理的格局。這些政策文件都釋放出了政府施政理念變化的信號，明示了政府將逐漸鼓勵社會力量參與國家社會建設的戰略意圖，從而為各類草根非營利組織的發展提供了政治環境和合法性保障。

在實踐操作層面，政府向非營利組織購買社會服務成了“社會建設”方面的重要選擇手段。政府執政理念的轉變凸顯了中國社會政治經濟建設的內在要求，在社會管理領域強調了權力的下放和下移，即通過權力下放實現共同管理和共同決策，提高了非營利組織在社會公共管理中的重要作用。西方社會發展成熟的經驗證明，政府購買非營利組織服務是非營利組織發展的重大機遇。中國近年來在實踐層面上的積極探索，為非營利組織提供了發展和研究的生動案例與可能。政府鼓勵非營利組織參與社會建設的制度性創新，是政府以更民主開放的姿態面對非營利組織的具體實踐。個人發起型非營利組織作為該領域中最多元、最活躍的一支力量，正處于一個“大有可為”的歷史時期。

三 選擇西部陽光為研究對象的原因

西部陽光具有典型的代表性，它在成立之后，成功完成了“掛靠”“獨立注冊”和“組織正式化變革”的三級連跳，在短短的三年內從個人發起的草根非營利組織成功“跳級”為正式化的基金會，這在我國的非營利組織發展史上具有創造性的意義。西部陽光從最初借到的1萬元原始資金發展到2011年捐贈收入額超過千萬元。它的產生和發展詮釋了一個個人發起型非營利組織在中國的發展變化歷程，見證了中國非營利組織發展的歷史，尤其是在十年發展過程中，它的工作不同程度地改善了數以萬計的西部地區農村孩子的教育狀況。發展壯大的西部陽光成了一個具有一定影響力的非營利組織，它有效地推動了非營利組織服務農村教育的工作，帶動了教育類非營利組織的發展，推動了中國志愿服務的發展，在一定程度上影響了政府對農村教育政策的改變。

本書選擇以西部陽光為例來研究個人發起型非營利組織的發展模式，一方面是基于筆者長久以來對“個人發起型非營利組織”在我國的發展現狀、發展困境及其發展道路與前景的關注與思考；另一方面是基于個人發起型非營利組織在中國非營利組織的發展領域中的理論價值。本書以“環境”“組織”“人”為變量，深刻分析它們之間的互動關系，以便挖掘這些互動背后的邏輯和機制。在研究方法上，本研究借鑒西方相關組織理論和非營利組織研究領域的研究成果，結合“中國式”組織發展模式，系統研究微觀非營利組織，這在中國本土非營利組織研究中是一次突破性嘗試。筆者殷切希望本研究能夠拋磚引玉，喚起更多有學之士參與這一研究領域，為促進非營利組織健康發展提供參考，為促進整體社會發展盡綿薄之力，更為筆者始終關注的西部農村教育喚起更多關注和支持。