第四節(jié) 問題的提出及研究方法

一 研究案例簡(jiǎn)介

西部陽(yáng)光是一個(gè)專門服務(wù)西部農(nóng)村教育的非營(yíng)利組織。該組織于2003年9月創(chuàng)建，2004年5月得以“掛靠”在蘇州非營(yíng)利組織教育研究機(jī)構(gòu)21世紀(jì)教育發(fā)展研究院下，2006年5月在北京市民政局正式注冊(cè)成為基金會(huì)，2008年6月發(fā)起人退出后，新管理者把組織帶上了正式化發(fā)展的軌道上。10年來，西部陽(yáng)光為中國(guó)西部農(nóng)村教育做出了很多貢獻(xiàn)，在一定程度上影響了政府對(duì)西部農(nóng)村教育部分政策的改變，如代課教師、農(nóng)村學(xué)校電費(fèi)等政策改變的背后都有西部陽(yáng)光的身影。同時(shí)，它也像許多其他中國(guó)本土非營(yíng)利組織一樣，在中國(guó)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中走過了很多曲曲折折的路，但是它并沒有像很多個(gè)人發(fā)起的非營(yíng)利組織一樣倒下，而是屢次跨過難關(guān)，順利“跳級(jí)”，完成了從“掛靠”“獨(dú)立注冊(cè)”到“組織正式化變革”的“三級(jí)跳”的過程。這個(gè)過程中的一些環(huán)節(jié)是特定時(shí)期許多中國(guó)本土非營(yíng)利組織都非常熟悉的活動(dòng)，但是能夠完整地完成“三級(jí)跳”的非營(yíng)利組織數(shù)量非常有限。西部陽(yáng)光產(chǎn)生和“三級(jí)跳”的過程可以很好地詮釋個(gè)人發(fā)起型非營(yíng)利組織在中國(guó)的發(fā)展歷程。

西部陽(yáng)光從一個(gè)個(gè)人發(fā)起的草根非營(yíng)利組織發(fā)展成為非公募基金會(huì)歷時(shí)不到3年，而后又以較快的速度發(fā)展壯大，而今已經(jīng)樹立自己的機(jī)構(gòu)品牌和建成幾個(gè)有影響力的項(xiàng)目品牌，從最初借到的1萬元原始資金到2011年年度預(yù)算額超過千萬元。其產(chǎn)生和發(fā)展不僅詮釋了一個(gè)非營(yíng)利組織在中國(guó)的發(fā)展變化歷程，而且見證了中國(guó)非營(yíng)利組織發(fā)展的歷史。從發(fā)起人到任職西部陽(yáng)光理事兼任秘書長(zhǎng)，再到離開，從參與者到旁觀者，筆者對(duì)西部陽(yáng)光的發(fā)展模式有得天獨(dú)厚的研究視角。

西部陽(yáng)光的發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，在這個(gè)過程中不僅它周圍的環(huán)境在不斷地發(fā)展變化，機(jī)構(gòu)自身在發(fā)展壯大，組織使命和目標(biāo)、機(jī)構(gòu)治理模式、服務(wù)項(xiàng)目也都發(fā)生了變化。這些變化過程，以及各因素互動(dòng)的過程將在后面章節(jié)詳細(xì)論述。這里簡(jiǎn)要介紹一下西部陽(yáng)光當(dāng)前的組織使命和目標(biāo)、治理模式、主要活動(dòng)領(lǐng)域以及資源和技術(shù)支持，以便構(gòu)建一個(gè)較為清晰的西部陽(yáng)光的形象。

（一）組織的使命和目標(biāo)

西部陽(yáng)光服務(wù)于西部農(nóng)村教育及社區(qū)發(fā)展，以多元形式支持和幫助教師、學(xué)生及農(nóng)村弱勢(shì)人群自我提升，為他們提供自我改變的機(jī)會(huì)。機(jī)構(gòu)使命為“依托專業(yè)資源，帶動(dòng)本地參與，通過多元志愿服務(wù)及行業(yè)支持，使西部?jī)和硎軆?yōu)質(zhì)教育”。組織目標(biāo)是“①改善西部農(nóng)村的教育和文化現(xiàn)狀；②弘揚(yáng)志愿精神，帶動(dòng)更多的志愿者投身公益事業(yè)；③為各類非營(yíng)利組織參與西部農(nóng)村教育搭建平臺(tái)”。

（二）治理模式

西部陽(yáng)光的治理模式是理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的秘書長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，其理事每屆任期5年。理事會(huì)每季度召開2次，商討機(jī)構(gòu)發(fā)展中的重要事宜，并聽取、審議秘書長(zhǎng)的工作報(bào)告，檢查秘書長(zhǎng)的工作。現(xiàn)有理事成員13名：企業(yè)3名、教育專家5名、政府官員2名、媒體人士1名、其他領(lǐng)域人士2名。

（三）主要活動(dòng)領(lǐng)域

目前西部陽(yáng)光活動(dòng)主要在中國(guó)西部地區(qū)開展農(nóng)村兒童學(xué)前教育支持、縣域基礎(chǔ)教育質(zhì)量提升及多元教師培訓(xùn)、農(nóng)村寄宿制學(xué)校駐校社工、初創(chuàng)期教育公益組織支持平臺(tái)、大學(xué)生支教及青年人公益行動(dòng)力培養(yǎng)、貧困代課教師及學(xué)生資助、備災(zāi)倉(cāng)庫(kù)建設(shè)等項(xiàng)目。

（四）資金來源和技術(shù)支持

西部陽(yáng)光的發(fā)展離不開國(guó)內(nèi)外各類企業(yè)和基金會(huì)以及個(gè)人的資金支持，并得到了民政、教育等相關(guān)政府部門，以及關(guān)注農(nóng)村教育的專家學(xué)者、基層一線校長(zhǎng)和教師的支持，形成了一套行之有效的整合資源、提供服務(wù)的工作機(jī)制。

西部陽(yáng)光開拓了廣泛的資金渠道：企業(yè)，例如最早資助西部陽(yáng)光并捐贈(zèng)200萬元基金會(huì)注冊(cè)資金和辦公室的上海XLK投資顧問有限公司，該公司還捐贈(zèng)了W基金會(huì)（西部陽(yáng)光的前身）的機(jī)構(gòu)發(fā)展資金以及個(gè)別項(xiàng)目資金，還有蘇州XHJ投資顧問有限公司、四川WA制藥有限責(zé)任公司、韓國(guó)SX等；國(guó)內(nèi)外非營(yíng)利組織，例如美國(guó)FT基金會(huì)、中國(guó)香港OF組織、英國(guó)V組織、中國(guó)香港CYX基金會(huì)、中國(guó)FP基金會(huì)等40多家；此外還有個(gè)人的捐贈(zèng)，以及和政府合作的項(xiàng)目。

在實(shí)際工作領(lǐng)域和技術(shù)支持方面，西部陽(yáng)光從一開始就非常重視理論知識(shí)和專業(yè)技術(shù)的培養(yǎng)、行業(yè)影響力的加強(qiáng)，為此組建了強(qiáng)大的顧問團(tuán)隊(duì)，成員包括離退休高級(jí)政府官員、著名教育家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)家及其他知名社會(huì)精英14人。

二 研究問題的提出

從筆者個(gè)人創(chuàng)辦西部陽(yáng)光的經(jīng)歷以及在西部陽(yáng)光的發(fā)展運(yùn)行中對(duì)與其他類似非營(yíng)利組織的合作的了解，筆者發(fā)現(xiàn)創(chuàng)辦一個(gè)非營(yíng)利組織“難”，堅(jiān)守一個(gè)非營(yíng)利組織“難上加難”。筆者個(gè)人在這方面經(jīng)受了很多挫折，因而也就此思考了很多別人未能體驗(yàn)到、未能想過的問題。作為一個(gè)草根組織的發(fā)起人，筆者親歷并參與了西部陽(yáng)光成長(zhǎng)的每個(gè)環(huán)節(jié)：從目標(biāo)使命的確立到組織框架的建構(gòu)，從資金的籌集到工作人員的專業(yè)化提升，從內(nèi)部管理到外部關(guān)系的維護(hù)，等等，這些經(jīng)歷都可以為本研究提供具體翔實(shí)的第一手資料，從而能夠系統(tǒng)、深入地研究西部陽(yáng)光的發(fā)展模式。

新制度理論學(xué)者斯廷奇康比（Stinchcombe）提出了“新組織不適宜生存”的觀點(diǎn)。卡羅爾和德拉克洛瓦（Carroll and Delacroix）的研究結(jié)果以及后來卡羅爾的另一研究發(fā)現(xiàn)也證實(shí)這一觀點(diǎn)。那么作為新的組織，西部陽(yáng)光是怎么屢次跨過難關(guān)，順利“跳級(jí)”，完成了從“掛靠”“獨(dú)立注冊(cè)”到“組織正式化變革”的“三級(jí)跳”？從個(gè)人發(fā)起的草根組織到發(fā)展成為一個(gè)正式化的基金會(huì)，它是如何做到的？其背后有何抽象邏輯？本研究將考察“環(huán)境”“組織”和“人”三個(gè)變量，分析其中有何相互作用的機(jī)制，探討西部陽(yáng)光如何獲取合法性，剖析其發(fā)展過程中如何整合組織管理資源，如何實(shí)現(xiàn)正式化發(fā)展，其中“人”的因素究竟是如何影響組織的。

三 研究方法

就研究類型而言，本研究是一項(xiàng)質(zhì)性研究。質(zhì)性研究的目的是闡釋性理解，尋求復(fù)雜性，提出新問題，而非證實(shí)普遍情況，進(jìn)行預(yù)測(cè)，并尋求共識(shí)。質(zhì)性研究是對(duì)研究對(duì)象的“質(zhì)”的分析，它不是通過實(shí)驗(yàn)或數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)的方法來考察或測(cè)量被研究對(duì)象。質(zhì)性研究最明顯的特點(diǎn)是研究者本人就是研究工具，強(qiáng)調(diào)的是自然主義的傳統(tǒng)，注重探究研究結(jié)果的“真實(shí)性”和“可靠性”；同時(shí)它強(qiáng)調(diào)闡釋主義的傳統(tǒng)，要求研究者對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行“闡釋性理解”，關(guān)注兩者之間的“主體間性”和“視域融合”。質(zhì)性研究需要研究者在資料的選取和收集過程中，把原始資料進(jìn)行系統(tǒng)化、條理化，然后逐步“集中”和“濃縮”，從而將資料反映出來，在這個(gè)過程中需要研究者辨別資料的適用性，而不做預(yù)先假定。研究資料的收集經(jīng)常要根據(jù)研究目的、研究條件和研究設(shè)計(jì)做出靈活性的調(diào)整。本研究采用案例研究作為研究策略。目前，案例研究（Case Study）已經(jīng)發(fā)展成為社會(huì)研究的基本研究策略之一，而傳統(tǒng)上人們將之看作社會(huì)研究的一種方法，指研究者以一個(gè)人、一個(gè)團(tuán)體或一個(gè)事件為研究對(duì)象，廣泛搜集各種資料，綜合運(yùn)用各種方法（包括質(zhì)性方法和量化方法）和分析技術(shù)，對(duì)復(fù)雜情境中的現(xiàn)象進(jìn)行深入探究，了解其發(fā)展、變化的全過程，達(dá)到“以少量典型反映總體”或“從特殊性中概括一般性”的研究目的。案例研究的突出特點(diǎn)是注重經(jīng)驗(yàn)理解。依照不同的研究目的和重點(diǎn)，案例研究可分為描述型、解釋型和探索型三種。本研究在研究案例選擇上主要遵循兩條原則：案例的典型性和研究的可行性。本研究選取的案例西部陽(yáng)光是一個(gè)在影響力、公信力及運(yùn)行能力方面都比較成熟的組織，而且其發(fā)展周期較長(zhǎng)，基本經(jīng)歷了一個(gè)非營(yíng)利組織從創(chuàng)建、發(fā)展、轉(zhuǎn)型到穩(wěn)定發(fā)展的完整過程，其發(fā)展過程和發(fā)展模式均具有典型代表意義。從研究的可行性來講，案例研究特別強(qiáng)調(diào)通過各種方法或渠道收集已確定的研究對(duì)象的有關(guān)資料，再依據(jù)收集到的相關(guān)資料，進(jìn)行資料整合和分析，并在分析資料的基礎(chǔ)上做出合乎邏輯的判斷，從這個(gè)意義來講，筆者選擇西部陽(yáng)光作為研究案例具有得天獨(dú)厚的主位和客位兼具的研究?jī)?yōu)勢(shì)。首先，鑒于筆者曾以發(fā)起人和管理者的角色廣泛、深入地參與了研究對(duì)象的諸多活動(dòng)，能夠收集到真實(shí)、深刻、全面的原始資料，保證了研究的高信度和效度。其次，本研究時(shí)間跨度很大，從研究對(duì)象誕生的2003年至2012年年底，前后近10年的跨度時(shí)間，可以研究西部陽(yáng)光發(fā)展變化的全過程。最后，采取案例研究的策略來完成探索這一過程中所有因素的相互作用及其結(jié)果，有助于研究取得從“片段”到“整體”，從“現(xiàn)象”到“本質(zhì)”的提升。

本研究在具體操作上采用以下研究方法。

深度訪談法

深度訪談法是質(zhì)性研究較為常見的一種研究方法，是指通過與被研究者面對(duì)面的交談，獲得深度事實(shí)和細(xì)節(jié)。“深度”是指要了解表面簡(jiǎn)單直接的事情在實(shí)際上是如何復(fù)雜的，以及“表面事實(shí)”（Surface appearances）是如何誤導(dǎo)人們對(duì)“深度事實(shí)”的認(rèn)識(shí)的。由于本研究主要圍繞西部陽(yáng)光在不同階段的發(fā)展模式探究，深度訪談是較好的研究方法，并在深度訪談的基礎(chǔ)上形成案例研究，本研究的訪談對(duì)象包括下列范疇和被采訪對(duì)象。

（1）西部陽(yáng)光在不同階段的工作人員及管理人員。西部陽(yáng)光的發(fā)展歷時(shí)10年之久，分別經(jīng)歷了幾個(gè)不同的發(fā)展階段，其間參與組織創(chuàng)建與運(yùn)行的工作人員幾經(jīng)更替，筆者以不同階段為節(jié)點(diǎn)，訪談了7個(gè)工作人員（包括已經(jīng)離開西部陽(yáng)光的原工作人員）。

（2）西部陽(yáng)光的主要志愿參與者。主要是指在不同階段參與西部陽(yáng)光各項(xiàng)活動(dòng)的大學(xué)生志愿者。

（3）西部陽(yáng)光的社會(huì)支持者。包括在不同發(fā)展階段與西部陽(yáng)光發(fā)生過互動(dòng)關(guān)系的相關(guān)媒體、企業(yè)人士、社會(huì)知名人士等。

（4）西部陽(yáng)光的理事會(huì)主要成員。包括西部陽(yáng)光最初的委員會(huì)核心成員及現(xiàn)任的基金會(huì)理事會(huì)成員。

此外，在本研究的信效度與倫理問題方面，研究者作為研究工具構(gòu)成了一個(gè)重要問題。對(duì)于一般意義上的質(zhì)性研究而言，研究者只需要處理好主觀和客觀的定位問題，在自然情景下采用各種資源收集方法對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行整體性探究，使用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對(duì)象互動(dòng)，對(duì)其行為和意義進(jìn)行建構(gòu)，從中獲得對(duì)研究對(duì)象的理論解釋。但是就本研究而言，筆者在本研究中具有雙重身份，既是“局內(nèi)人”，又是“局外人”。稱為“局內(nèi)人”是因?yàn)樵谖鞑筷?yáng)光發(fā)起和兩次“跳級(jí)”的過程中，筆者始終置身其中，所以對(duì)西部陽(yáng)光發(fā)起人這個(gè)過程的研究，實(shí)際上是筆者的自我研究，即主位研究。稱為“局外人”是因?yàn)橐环矫婀P者要站在西部陽(yáng)光之外進(jìn)行回顧、反思、觀察、分析其成長(zhǎng)的發(fā)展模式，在這個(gè)意義上，筆者又是一個(gè)“局外人”；另一方面，筆者并未參與西部陽(yáng)光第三次“跳級(jí)”的過程，是“置身事外”的。在研究過程中，筆者必須意識(shí)到自己的雙重身份，一方面利用自己是“局內(nèi)人”（當(dāng)事人）的優(yōu)勢(shì)；另一方面要進(jìn)行多方求證和驗(yàn)證，并對(duì)所涉及的相關(guān)單位、人的稱謂進(jìn)行必要的技術(shù)處理，保護(hù)其隱私權(quán)。

文獻(xiàn)研究法

針對(duì)本研究的案例，筆者搜集整理了大量的文獻(xiàn)文本，大致分為下列類別。

（1）章程文件類。主要包括西部陽(yáng)光的章程，北京市民政局對(duì)西部陽(yáng)光合法注冊(cè)過程的批示材料，西部陽(yáng)光各項(xiàng)規(guī)章制度，機(jī)構(gòu)發(fā)展和項(xiàng)目設(shè)計(jì)開發(fā)等過程中的相關(guān)材料，以及有關(guān)西部陽(yáng)光的第三方評(píng)估報(bào)告等。

（2）媒體報(bào)道類。主要搜集各大媒體對(duì)發(fā)起人相關(guān)活動(dòng)和西部陽(yáng)光相關(guān)活動(dòng)的報(bào)道，西部陽(yáng)光已經(jīng)開展的活動(dòng)報(bào)道，其他個(gè)人或組織對(duì)西部陽(yáng)光進(jìn)行的研究，等等。

（3）日記書信類。發(fā)起人早期有關(guān)西部陽(yáng)光創(chuàng)辦過程中的日記、書信及相關(guān)著作，包括《苦樂之旅：我的三次社會(huì)實(shí)踐》《行走西部》《隱痛與希望：解讀中國(guó)西部農(nóng)村教育》等。

（4）政策文件類。政府相關(guān)政策法規(guī)，其中包括：《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》（1998）、《民辦非企業(yè)單位登記管理?xiàng)l例》（1998）、《基金會(huì)管理辦法》（1988）、《關(guān)于基礎(chǔ)教育改革與發(fā)展的決定》（2001）、《取締非法民間組織暫行辦法》（2000）、《基金會(huì)管理?xiàng)l例》（2004）、《關(guān)于促進(jìn)慈善類民間組織發(fā)展的通知》（2005）。

（5）檔案類。包括西部陽(yáng)光在不同發(fā)展階段的會(huì)議記錄、文件檔案、圖片、錄音、財(cái)務(wù)檔案等。

四 研究過程

文獻(xiàn)提供了歷史的洞察力，加深了筆者對(duì)“組織”、“環(huán)境”和“人”的了解。此外需要強(qiáng)調(diào)的是本研究主要是基于整理和分析資料而進(jìn)行的研究，因而更加注重對(duì)資料的分析，因?yàn)樵诖搜芯窟^程中不乏研究資料，但是要在分析上花費(fèi)大量時(shí)間，一是研究者和研究對(duì)象的特殊關(guān)系使然；二是因?yàn)橘Y料的分析是一個(gè)反復(fù)的過程，對(duì)同樣一份資料，今天的理解和昨天的理解也許有很大出入，這也正是質(zhì)性研究的特點(diǎn)所在：不斷地“歸納”和“尋找”。根據(jù)研究需要，筆者采用“循環(huán)往返、分析部分相互互動(dòng)”的資料分析思路。如何對(duì)文獻(xiàn)查閱、檔案查找、自我剖析、媒體報(bào)道、訪談得到的資料進(jìn)行分析是研究中的一個(gè)關(guān)鍵問題。筆者采取開放的態(tài)度選取資料，即牢記自己研究的問題，又尊重資料本身，主要是通過以下三個(gè)具體步驟完成的。

第一步是整理有關(guān)西部陽(yáng)光的檔案資料和“我”有關(guān)西部陽(yáng)光的個(gè)人記憶，使“檔案”和“記憶”聯(lián)系起來。在對(duì)這些資料和素材進(jìn)行分析時(shí)，筆者通過梳理資料之間的關(guān)系提出了本書的初步研究設(shè)想，并設(shè)計(jì)了相應(yīng)的研究框架（見圖1-1）。

第二步是根據(jù)研究框架的需要，進(jìn)行整理和分析。這一步主要需要將主題分析和敘事分析進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，并根據(jù)研究框架，對(duì)每步研究做出詳細(xì)的記錄。研究記錄是為分析研究成果而準(zhǔn)備的，它不僅能保證研究步驟的順利完成，同時(shí)還能夠幫助思考、啟發(fā)靈感。研究記錄的功能還包括：及時(shí)記錄研究過程中的理解和思考，突出記錄重要的現(xiàn)象、概念和主題及發(fā)現(xiàn)它們的過程，聚焦重點(diǎn)內(nèi)容，提出問題。筆者運(yùn)用“5W”（Who, When, What, Where, How）的格式做研究記錄，以保簡(jiǎn)明、清晰、全面。

第三步是在對(duì)資料的整理和分析時(shí)，本研究注重結(jié)合研究目的的需要以及資料本身的特點(diǎn)，采取“類屬分析”和“情境分析”相結(jié)合的方式。類屬分析是在資料中反復(fù)尋找出現(xiàn)的現(xiàn)象以及可以解釋這些現(xiàn)象的重要概念的過程；情境分析是將資料放置于研究現(xiàn)象所處的自然情境之中，按照時(shí)間順序描述性分析有關(guān)事件和人物；把此二者結(jié)合起來，相互補(bǔ)充，達(dá)到“共時(shí)性”和“歷史性”的統(tǒng)一，即敘述完整的歷史性故事和共時(shí)性的概念類別分析的有機(jī)統(tǒng)一。在這個(gè)過程中，研究者需要尋找文本中不同因素之間的聯(lián)系，把一個(gè)情境內(nèi)的陳述與事件連接到統(tǒng)一的整體中。

五 研究邏輯

本研究將嘗試從組織關(guān)系的重要構(gòu)成要素——“環(huán)境-組織-人”三者的結(jié)構(gòu)特征及互動(dòng)關(guān)系出發(fā)，挖掘組織發(fā)生變化的深層原因，并分析其產(chǎn)生的影響。具體而言，本研究將對(duì)研究案例如何從一個(gè)個(gè)人發(fā)起型的志愿服務(wù)組織向合法化的基金會(huì)轉(zhuǎn)型的過程進(jìn)行梳理，分析其在轉(zhuǎn)型前后發(fā)展策略及發(fā)展模式的差別，以及由此帶來的組織參與者與組織其他要素互動(dòng)的變化，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)組織發(fā)展過程中不同階段引發(fā)組織發(fā)生變化的因素，并分析其中的原理和規(guī)律。

本研究以“環(huán)境”、“組織”和“人”為變量，沿著“組織外部環(huán)境”和“內(nèi)部發(fā)展”兩條主干線索展開探索。這里的外部環(huán)境包括西部陽(yáng)光自身的外部環(huán)境和其目標(biāo)群體的生存環(huán)境。在框架設(shè)計(jì)上，以西部陽(yáng)光發(fā)展主干線索上的四個(gè)顯著特征為切入點(diǎn)，縱向上分析它的發(fā)起及從“掛靠”到“獨(dú)立注冊(cè)”，再到“組織正式化變革”三次成功“跳級(jí)”的發(fā)展脈絡(luò)（見圖1-2）。橫向上通過考察組織運(yùn)作模式、技術(shù)的使用以及和環(huán)境的互動(dòng)來研究每次“跳級(jí)”的根本原因（見圖1-3）。從而實(shí)現(xiàn)研究目的——剖析西部陽(yáng)光不同成長(zhǎng)階段的人、組織、環(huán)境三者之間的互動(dòng)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)組織發(fā)展過程中的不同階段引發(fā)組織發(fā)生變化的因素，并分析其中相互作用的機(jī)制。