金融機(jī)構(gòu)反洗錢有效性作用機(jī)制研：以壽險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為對(duì)象
本書系統(tǒng)闡述了金融機(jī)構(gòu)在我國反洗錢中的核心地位，梳理了金融機(jī)構(gòu)反洗錢有效性相關(guān)國內(nèi)外文獻(xiàn)，借鑒風(fēng)險(xiǎn)偏好理論分析金融機(jī)構(gòu)反洗錢有效性作用機(jī)制，運(yùn)用約束激勵(lì)機(jī)制，參考國際反洗錢規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和我國反洗錢相關(guān)法律制度以及反洗錢工作實(shí)踐等多種因素，基于實(shí)踐以壽險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)為例，采用平衡計(jì)分卡方法構(gòu)建了有效性作用機(jī)制模型。實(shí)踐已證明該模型找準(zhǔn)了金融機(jī)構(gòu)有效性作用機(jī)制當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)與控制兩個(gè)基本方面相互作用的邏輯內(nèi)涵，符合人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的定位和方向，模型的進(jìn)一步實(shí)操性探索正由中國人民銀行深圳支行反洗錢處主持開展，為持續(xù)評(píng)價(jià)和提升我國金融機(jī)構(gòu)反洗錢有效性提供了新的參考路徑和理論支撐。
·9.8萬字
