第一章 研究背景、研究意義與研究?jī)?nèi)容

第一節(jié) 研究問(wèn)題的提出

一 研究的實(shí)踐背景

城市公用事業(yè)作為城市發(fā)展的基礎(chǔ)性行業(yè)，為城市居民日常生活和企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供必不可少的產(chǎn)品和服務(wù)。其經(jīng)營(yíng)的好壞，直接制約著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和城市化發(fā)展進(jìn)程（郭朋，2005）。黨的十六屆三中全會(huì)第一次提出允許非公有資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的公用事業(yè)行業(yè)以來(lái)，我國(guó)鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的政策導(dǎo)向越來(lái)越明確。大體可以分為三個(gè)階段：一是1993—2001年，城市公用事業(yè)開(kāi)始逐步引入民間資本，并建立現(xiàn)代企業(yè)制度。二是2002—2005年，中央政府推動(dòng)下的城市公用事業(yè)民營(yíng)化，民間資本全面滲透城市公用事業(yè)。2002年和2004年，建設(shè)部分別制定和頒布了《關(guān)于加快市政公用事業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見(jiàn)》和《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》。根據(jù)該辦法，政府通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)招標(biāo)選擇投資者和經(jīng)營(yíng)者，授予其在一定時(shí)間和范圍內(nèi)對(duì)城市公用事業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)利。三是2006年至今，加強(qiáng)政府對(duì)城市公用事業(yè)的管制，避免民營(yíng)化過(guò)程中產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈（王俊豪，2013）。2010年，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“新36條”），更加明確地提出支持民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)。2013年7月31日，李克強(qiáng)總理主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，會(huì)議明確，將適合市場(chǎng)化方式提供的公共服務(wù)事項(xiàng)，包括城市污水處理、垃圾處理和燃?xì)獾纳a(chǎn)與供應(yīng)及管網(wǎng)改造等，交由具備條件、信譽(yù)良好的社會(huì)組織、機(jī)構(gòu)和企業(yè)等承擔(dān)。并且要建立嚴(yán)格的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，全面公開(kāi)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的信息，建立由購(gòu)買(mǎi)主體、服務(wù)對(duì)象及第三方組成的評(píng)審機(jī)制，評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)公布。另外，對(duì)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，對(duì)承接主體實(shí)行優(yōu)勝劣汰，使群眾享受到豐富優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù)。這無(wú)疑為本書(shū)探討民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的行為提供了重要的政策依據(jù)。從上述政策內(nèi)容看，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的政策目標(biāo)日益明確，政策措施不斷具體化，已成為大勢(shì)所趨。隨著這些政策和任務(wù)的落實(shí)，民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)領(lǐng)域?qū)⒂懈嗟臋C(jī)會(huì)。然而，到底哪些民營(yíng)企業(yè)適合進(jìn)入城市公用事業(yè)呢？如何才能做到真正的優(yōu)勝劣汰呢？這是擺在政府面前一個(gè)急需解決的課題。

另外，我國(guó)一些民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)具備了較強(qiáng)的投資實(shí)力，為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。近年來(lái)，民營(yíng)企業(yè)持續(xù)快速增長(zhǎng)，經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)實(shí)力明顯增強(qiáng)。截至2013年年底，（1）我國(guó)登記注冊(cè)的私營(yíng)企業(yè)達(dá)到1253.9萬(wàn)戶，個(gè)體工商戶達(dá)到4436.3萬(wàn)戶，同比分別增長(zhǎng)15.5%和9.3%。（2）我國(guó)私營(yíng)企業(yè)注冊(cè)資金39.3萬(wàn)億元，戶均注冊(cè)資金達(dá)313.5萬(wàn)元，同比分別增長(zhǎng)26.4%和9.4%。個(gè)體工商戶注冊(cè)資金超過(guò)2.4萬(wàn)億元，戶均注冊(cè)資金達(dá)到5.5萬(wàn)元，分別增長(zhǎng)23.1%和12.2%。個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)戶數(shù)和注冊(cè)資金增長(zhǎng)率均為近年來(lái)的最高點(diǎn)。（3）民營(yíng)經(jīng)濟(jì)吸納就業(yè)穩(wěn)步提高。全國(guó)個(gè)體、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員實(shí)有2.19億人，較上年同期增長(zhǎng)9.7%。其中私營(yíng)企業(yè)1.25億人，增長(zhǎng)10.85%，個(gè)體工商戶0.93億人，增長(zhǎng)8.2%。（4）從資產(chǎn)規(guī)模看，在我國(guó)企業(yè)500強(qiáng)中，民營(yíng)企業(yè)資產(chǎn)總額超過(guò)500億元的企業(yè)有53家，超過(guò)100億元的企業(yè)有217家，分別比上一年增加20家和19家；有42家企業(yè)繳稅超過(guò)50億元，比上一年增加11家。有27家企業(yè)營(yíng)業(yè)收入超過(guò)500億元，377家超過(guò)100億元，分別比上一年增加8家和71家。

此外，一些民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入城市公用事業(yè)，為其他企業(yè)進(jìn)入起到了較好的示范效應(yīng)。以燃?xì)庑袠I(yè)為例，其非國(guó)有資本進(jìn)入燃?xì)庑袠I(yè)的絕對(duì)數(shù)量在增加。根據(jù)筆者參與的中國(guó)住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部課題《深化市政公用事業(yè)改革》（2012）的調(diào)研，在所有調(diào)查的1842家企業(yè)中，進(jìn)入城市公用事業(yè)的民營(yíng)企業(yè)有545家，其中供水和污水處理214家，垃圾處理47家，燃?xì)馄髽I(yè)284家。而且，在進(jìn)入城市管道燃?xì)獾钠髽I(yè)性質(zhì)中，民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)占有最高比例41%，而國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)只有27%，在城市管道燃?xì)獾馁Y本構(gòu)成中，民資占100%的企業(yè)已占所有企業(yè)的38%，而國(guó)資比例≥51%的企業(yè)只占企業(yè)總數(shù)的31%。這些數(shù)據(jù)還不包括桶裝燃?xì)狻Ｓ纱丝梢?jiàn)，近年來(lái)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市燃?xì)庑袠I(yè)還是比較活躍和積極的。

然而，同樣具有進(jìn)入意愿的民營(yíng)企業(yè)，有些企業(yè)能夠進(jìn)入城市公用事業(yè)，獲取這種主要由政府來(lái)配置其所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)的稀缺資源；有些企業(yè)卻無(wú)法獲取，客觀上存在這種差異，但是，這種差異到底是如何產(chǎn)生的呢？民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)到底會(huì)遇到哪些壁壘？到底怎樣的民營(yíng)企業(yè)更有機(jī)會(huì)進(jìn)入城市公用事業(yè)？這也是擺在所有擬進(jìn)入城市公用事業(yè)的民營(yíng)企業(yè)面前的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

二 從企業(yè)家能力視角研究企業(yè)進(jìn)入行為的理論背景

根據(jù)組織烙印學(xué)說(shuō)觀點(diǎn)，企業(yè)選擇進(jìn)入領(lǐng)域?qū)τ谄渖婧桶l(fā)展非常關(guān)鍵（Stinchcombe,1965; Boeker,1989; Eisenhardt and Schoonhoven,1990）。企業(yè)選擇進(jìn)入某個(gè)行業(yè)，創(chuàng)業(yè)者或是企業(yè)家面臨的首要問(wèn)題就是要決定是否進(jìn)入、何時(shí)進(jìn)入以及如何進(jìn)入等戰(zhàn)略問(wèn)題。所以市場(chǎng)進(jìn)入戰(zhàn)略的選擇是企業(yè)初始戰(zhàn)略中最主要而且最先面臨的一個(gè)選擇（Baum and Haveman,1997; Levesque and Shepherd,2004; Zott and Amit,2007）。正是因?yàn)槠髽I(yè)進(jìn)入行為如此重要，所以有關(guān)企業(yè)進(jìn)入行為的研究一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)。

關(guān)于企業(yè)進(jìn)入行為問(wèn)題研究，主要有三個(gè)不同學(xué)派學(xué)者分別給出了自己的理論解釋。一是國(guó)際商務(wù)學(xué)派，主要運(yùn)用交易成本理論、折中理論等進(jìn)行解釋?zhuān)芯科髽I(yè)的國(guó)際進(jìn)入行為。二是產(chǎn)業(yè)組織理論學(xué)派，將市場(chǎng)進(jìn)入理論歸結(jié)為兩大流派，即基于進(jìn)入糾錯(cuò)的市場(chǎng)進(jìn)入理論和基于進(jìn)入替代的市場(chǎng)進(jìn)入理論兩大流派。基于進(jìn)入糾錯(cuò)的市場(chǎng)進(jìn)入理論認(rèn)為市場(chǎng)進(jìn)入是由于產(chǎn)業(yè)超額利潤(rùn)引起的，這與西方學(xué)者研究的“理性人”假設(shè)一致；而基于進(jìn)入替代的市場(chǎng)進(jìn)入理論認(rèn)為市場(chǎng)進(jìn)入并不主要由產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)引起，進(jìn)入過(guò)程是異質(zhì)企業(yè)的替代過(guò)程，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。進(jìn)入替代理論中所描述的大量進(jìn)入企業(yè)對(duì)在位企業(yè)的替代性進(jìn)入事實(shí)上是一種創(chuàng)新進(jìn)入，通過(guò)引入新的技術(shù)和產(chǎn)品，改變需求和供給條件可以增加新的利潤(rùn)點(diǎn)。基于進(jìn)入糾錯(cuò)的市場(chǎng)進(jìn)入理論則把所有企業(yè)當(dāng)成同質(zhì)的，模仿進(jìn)入企業(yè)通過(guò)對(duì)在位企業(yè)的復(fù)制獲得利潤(rùn)，是一個(gè)復(fù)制過(guò)程。模仿進(jìn)入可以消除產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)水平，使其向均衡利潤(rùn)回歸。因此產(chǎn)業(yè)理論中有關(guān)市場(chǎng)進(jìn)入的兩個(gè)流派也劃分出創(chuàng)新型進(jìn)入與模仿型進(jìn)入兩類(lèi)（吳三忙，2008）。三是戰(zhàn)略管理學(xué)派，將影響企業(yè)進(jìn)入行為的因素從企業(yè)外部轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部，主要應(yīng)用資源基礎(chǔ)理論、組織能力理論、戰(zhàn)略行為理論和權(quán)變決策理論等進(jìn)行解釋。然而，目前關(guān)于民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入行為研究的文獻(xiàn)還不多見(jiàn)，有關(guān)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入政府管制行業(yè)如城市公用事業(yè)行為的研究更是處于起步階段。

另外，學(xué)者們對(duì)于企業(yè)進(jìn)入行為差異的決定因素，都從各自視角進(jìn)行分析。比如，梅森—貝恩范式認(rèn)為，造成企業(yè)進(jìn)入行為差異的主要原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同所致，按照結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效（簡(jiǎn)稱SCP）的思路：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)的市場(chǎng)行為，而在一個(gè)給定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，市場(chǎng)行為又是市場(chǎng)績(jī)效的決定因素。在此基礎(chǔ)上，貝恩提出了著名的“集中度、進(jìn)入條件與利潤(rùn)率假說(shuō)”，即一個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度越高，新企業(yè)的進(jìn)入就越困難（王俊豪，2008）。這個(gè)分析范式可以解釋進(jìn)入不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)的進(jìn)入行為差異，但無(wú)法解釋進(jìn)入同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)的進(jìn)入行為差異。另外，不同地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)狀況也會(huì)影響企業(yè)進(jìn)入行為，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制越完善，民營(yíng)企業(yè)就越有機(jī)會(huì)進(jìn)入國(guó)有產(chǎn)業(yè)（張維迎，1998）。但是，這個(gè)結(jié)論仍然無(wú)法解釋同一地區(qū)的企業(yè)進(jìn)入行為差異。此外，對(duì)形成這種差異的成因還有兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，制度性壁壘是導(dǎo)致這種差異的主要原因，比如政府審批制度通過(guò)兩種方式構(gòu)成民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)入壁壘：一是為保護(hù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)有壟斷企業(yè)利益而對(duì)民營(yíng)企業(yè)實(shí)施的“進(jìn)入阻撓”；二是政府審批收費(fèi)和尋租行為將導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)的民營(yíng)企業(yè)驅(qū)逐低風(fēng)險(xiǎn)的民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入的“逆向選擇效應(yīng)”（楊天宇、張蕾，2009）。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，企業(yè)家是導(dǎo)致這種差異的主要原因，倫普金和德斯（Lumpkin and Dess,1996）認(rèn)為，“進(jìn)入”從本質(zhì)上講是企業(yè)家的一種行為。企業(yè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)擁有相對(duì)簡(jiǎn)單的決策機(jī)制，企業(yè)家作為決策者，支配著企業(yè)的行為，對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略制定與實(shí)施起著決定性的作用（李明，2010），從而也一定會(huì)對(duì)企業(yè)的進(jìn)入行為產(chǎn)生影響。企業(yè)家對(duì)城市公用事業(yè)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的洞察力，與政府、金融機(jī)構(gòu)等的關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力會(huì)直接影響企業(yè)是否可以獲取進(jìn)入城市公用事業(yè)所必需的各種資源，進(jìn)而影響民營(yíng)企業(yè)是否可以突破各種壁壘進(jìn)入城市公用事業(yè)以及進(jìn)入程度的高低。由此可見(jiàn)，企業(yè)家或企業(yè)家團(tuán)隊(duì)可以被稱為支撐民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的獨(dú)特資源，而企業(yè)家能力則是這種資源的隱性要素。因此，在放松進(jìn)入管制背景下，研究民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的行為，不可以忽視企業(yè)家能力的作用。此外，汪偉和史晉川通過(guò)對(duì)吉利集團(tuán)案例研究提出，企業(yè)在進(jìn)入某一新行業(yè)時(shí)，企業(yè)家能力是突破經(jīng)濟(jì)性壁壘和制度性壁壘的關(guān)鍵（汪偉、史晉川，2005）。這兩種觀點(diǎn)對(duì)于理解民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的行為都有著重要意義：前一種觀點(diǎn)指出了企業(yè)的進(jìn)入行為主要受外在因素——進(jìn)入壁壘的影響，后一種觀點(diǎn)指出了企業(yè)的進(jìn)入行為主要受內(nèi)在因素——企業(yè)家或企業(yè)家能力的影響。不過(guò)，這兩種觀點(diǎn)并不必然是不相容的，因?yàn)槠髽I(yè)的進(jìn)入行為會(huì)受到內(nèi)在因素和外在因素的共同影響，但它們卻很少被納入同一個(gè)研究框架中。

盡管一些學(xué)者已經(jīng)意識(shí)到企業(yè)家個(gè)體對(duì)于民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入政府管制行業(yè)扮演了重要角色（羅黨論、劉曉龍，2009；龔軍姣，2013；謝琳、李孔岳、張景茹，2013），比如決策者、機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)者等，但是他們對(duì)于企業(yè)家在企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的過(guò)程中究竟起了什么樣的作用都語(yǔ)焉不詳，即使偶有涉及，也基本上限于概念性的闡述，并沒(méi)有對(duì)企業(yè)家能力影響企業(yè)進(jìn)入行為的作用機(jī)理進(jìn)行深入探討，更缺少系統(tǒng)的定量研究，可見(jiàn)，民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入政府管制行業(yè)的研究還處于起步階段。在以下幾個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題上還需要進(jìn)一步的明確：第一，企業(yè)家的哪些能力對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的行為產(chǎn)生影響？第二，民營(yíng)企業(yè)在進(jìn)入城市公用事業(yè)過(guò)程中會(huì)遇到哪些壁壘？第三，企業(yè)家能力是否可以突破進(jìn)入壁壘，從而促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)？綜合考慮以上問(wèn)題，以及國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究的不足，本書(shū)目的就是把企業(yè)家能力作為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)過(guò)程中最重要的一個(gè)變量提出，并將企業(yè)家能力與進(jìn)入壁壘納入同一研究框架，試圖探索企業(yè)家能力在民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)過(guò)程中所發(fā)揮的作用，期望可以彌補(bǔ)企業(yè)進(jìn)入行為和企業(yè)家能力理論的不足。本書(shū)通過(guò)闡明企業(yè)家如何利用自己的能力促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)，從而揭示民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入政府管制行業(yè)行為的根本性動(dòng)因。本書(shū)通過(guò)對(duì)進(jìn)入燃?xì)庑袠I(yè)和非政府管制行業(yè)民營(yíng)企業(yè)的調(diào)研，采用理論探索與經(jīng)驗(yàn)研究、案例研究相結(jié)合的方法，分析影響民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的主要企業(yè)家能力需求，民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的主要壁壘，并探索企業(yè)家能力對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的影響機(jī)制，同時(shí)分析進(jìn)入壁壘在進(jìn)入時(shí)間早晚的調(diào)節(jié)作用下影響民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入行為的機(jī)理，并探索了企業(yè)家感知的進(jìn)入壁壘作為企業(yè)家能力對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)影響的中介效應(yīng)。本書(shū)在企業(yè)家能力與城市公用事業(yè)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入行為的關(guān)系方面所進(jìn)行的探索性研究希望可以起到拋磚引玉的作用。

三 研究的問(wèn)題

基于上述實(shí)踐背景與理論邏輯，一個(gè)重要而又基本的問(wèn)題是：在同樣的制度環(huán)境下，為什么有些民營(yíng)企業(yè)可以獲取進(jìn)入城市公用事業(yè)的機(jī)會(huì)，而有些卻無(wú)法獲取？對(duì)于進(jìn)入城市公用事業(yè)的民營(yíng)企業(yè)，為什么有些可以獲取較高股權(quán)，有些卻只能獲取較低股權(quán)？本書(shū)擬在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，以企業(yè)家能力為切入點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)進(jìn)入行為理論，探討企業(yè)家能力對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的作用機(jī)理，為揭示其機(jī)理過(guò)程，本書(shū)從企業(yè)家感知的經(jīng)濟(jì)性壁壘、制度性壁壘和原有企業(yè)戰(zhàn)略性壁壘三個(gè)維度探討企業(yè)家感知的進(jìn)入壁壘是否在企業(yè)家能力與民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的行為之間充當(dāng)中介角色。試圖構(gòu)建“企業(yè)家能力—進(jìn)入壁壘突破—進(jìn)入行為”的理論邏輯和分析框架。重點(diǎn)探討以下四個(gè)問(wèn)題：

子問(wèn)題一：探討基于資源需求的企業(yè)家能力維度構(gòu)成

企業(yè)家能力不是一種或幾種能力，而是一種集合很多能力的能力束。國(guó)外學(xué)者把企業(yè)家能力概括為機(jī)會(huì)能力、關(guān)系能力、概念能力、組織能力、戰(zhàn)略能力和承諾能力（Man,2001），我國(guó)學(xué)者李志、郎福臣、張光富對(duì)47篇論文涉及的80種能力進(jìn)行合并歸納，將企業(yè)家能力概括為創(chuàng)新能力、決策管理能力、組織指揮能力、溝通協(xié)調(diào)能力、人事管理能力、專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力和基本能力7種類(lèi)型（轉(zhuǎn)引自許慶高、周鴻勇，2009）。中國(guó)目前的民營(yíng)企業(yè)大多屬于企業(yè)家型企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)的初創(chuàng)與企業(yè)主的企業(yè)家能力密不可分。企業(yè)發(fā)展的不同階段，對(duì)于資源的需求是不同的，因此，企業(yè)家的職能也就不同，只有當(dāng)企業(yè)家能力與企業(yè)家職能相匹配時(shí)，才能獲取企業(yè)發(fā)展所需要的資源，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)。換句話說(shuō)，即使一個(gè)企業(yè)家總體能力很強(qiáng)，但是，如果這些能力不能為企業(yè)在該階段獲取所需要的資源，那么，這些能力將是沒(méi)有意義的。所以，我們從資源需求角度剖析民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)時(shí)所需要的主要資源，包括獲取信息、感知市場(chǎng)機(jī)會(huì)、獲取資金、優(yōu)惠政策等，對(duì)應(yīng)的企業(yè)家能力需求主要是發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)能力和關(guān)系能力（對(duì)外整合資源能力）。由于城市公用事業(yè)是政府管制行業(yè)，具有投資額度大、資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)的特征，所以相對(duì)于民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入其他非政府管制行業(yè)而言，進(jìn)入城市公用事業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)是比較大的，這就需要民營(yíng)企業(yè)家要具備一定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。本書(shū)通過(guò)文獻(xiàn)梳理與理論推演明確提出，對(duì)于進(jìn)入城市公用事業(yè)的民營(yíng)企業(yè)而言，基于資源需求視角下的企業(yè)家能力應(yīng)該由哪幾個(gè)維度構(gòu)成？并在已有測(cè)量量表基礎(chǔ)上，構(gòu)建各個(gè)維度測(cè)量量表。

子問(wèn)題二：分析企業(yè)家能力如何影響民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的行為

從企業(yè)家個(gè)體層面研究其對(duì)企業(yè)進(jìn)入行為的影響大體上可以分為兩類(lèi)。一是從企業(yè)家或CEO個(gè)體特質(zhì)方面展開(kāi)，如經(jīng)驗(yàn)（Smith and White,1987）、認(rèn)知（田莉，2010）等都會(huì)影響企業(yè)進(jìn)入行為。二是從企業(yè)家社會(huì)資本和企業(yè)家能力方面展開(kāi)。鮑迪歐（Bourdieu, 1980）、科爾曼（Coleman,1988）、普特曼（Putnam,1995）等學(xué)者認(rèn)為企業(yè)家能力包括企業(yè)家社會(huì)資本，企業(yè)家社會(huì)資本的多少，體現(xiàn)了企業(yè)家關(guān)系能力的大小。郭毅、朱熹（2002）認(rèn)為，社會(huì)資本的研究是企業(yè)家的作用與職能等相關(guān)研究的一種突破，因?yàn)樗辉倬窒抻谄髽I(yè)家個(gè)體的心理特質(zhì)，如經(jīng)驗(yàn)、個(gè)性、學(xué)歷、年齡等，主要從心理學(xué)或社會(huì)心理學(xué)的角度對(duì)企業(yè)家行為進(jìn)行解釋?zhuān)℅ils et al., 2008；Kellermanns et al., 2008），而是基于現(xiàn)實(shí)情境來(lái)研究企業(yè)家行為。本書(shū)結(jié)合民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的實(shí)際情況，從企業(yè)家能力視角，通過(guò)探索性案例研究，構(gòu)建企業(yè)家能力的三個(gè)維度（包括發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)能力、關(guān)系能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力）對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)行為影響的概念模型，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合深度訪談、規(guī)范研究和實(shí)證研究對(duì)此概念模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

子問(wèn)題三：剖析企業(yè)家感知進(jìn)入壁壘對(duì)進(jìn)入行為的影響，并檢驗(yàn)其影響是否存在邊界條件？即是否受進(jìn)入時(shí)間早晚的影響，如果有，其關(guān)系如何？

結(jié)合本書(shū)主題，對(duì)進(jìn)入壁壘來(lái)源、進(jìn)入壁壘與企業(yè)進(jìn)入行為的關(guān)系進(jìn)行理論綜述。通過(guò)深度訪談與理論分析，提出在民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的過(guò)程中，企業(yè)家感知的主要壁壘與民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入行為的假設(shè)關(guān)系，通過(guò)收集大樣本問(wèn)卷數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)家感知的進(jìn)入壁壘對(duì)進(jìn)入行為的作用；然后，檢驗(yàn)進(jìn)入時(shí)間對(duì)企業(yè)家感知進(jìn)入壁壘與進(jìn)入行為關(guān)系的調(diào)節(jié)作用是否存在；最后討論其理論意義與實(shí)踐意義。

子問(wèn)題四：檢驗(yàn)企業(yè)家感知的經(jīng)濟(jì)性壁壘、制度性壁壘和原有企業(yè)戰(zhàn)略性壁壘三個(gè)維度的中介作用

以往研究缺少企業(yè)家能力對(duì)企業(yè)進(jìn)入行為影響的實(shí)證分析，更少有研究涉及二者之間的影響機(jī)理。但是，揭示企業(yè)家能力對(duì)企業(yè)進(jìn)入行為的作用機(jī)制，打開(kāi)二者之間的“黑箱”，應(yīng)該是未來(lái)的研究趨勢(shì)。就本書(shū)而言，已有文獻(xiàn)對(duì)于企業(yè)家能力如何突破或降低進(jìn)入壁壘以及二者共同作用于企業(yè)進(jìn)入行為的論述更不多見(jiàn)。因此引出本書(shū)的第四個(gè)子問(wèn)題——企業(yè)家能力作用于民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入行為的內(nèi)在機(jī)制與過(guò)程機(jī)制？