前言

城市公用事業(yè)為城市居民的日常生活和企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供必不可少的產(chǎn)品和服務(wù)，其經(jīng)營(yíng)好壞，直接制約我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和城市化發(fā)展進(jìn)程。城市公用事業(yè)主要包括城市供水排水和污水處理、供氣、集中供熱、城市道路和公共交通、環(huán)境衛(wèi)生和垃圾處理以及園林綠化等，具有基礎(chǔ)性、壟斷性、網(wǎng)絡(luò)性、外部性、公益性和地域性等基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，城市公用事業(yè)是一個(gè)典型的市場(chǎng)失靈領(lǐng)域，不可能發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，于是，城市公用事業(yè)一般由政府或國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)。但是，在城市公用事業(yè)傳統(tǒng)管理體制下，普遍存在經(jīng)營(yíng)效率低下，壟斷經(jīng)營(yíng)使企業(yè)缺乏活力，較為單一的投資渠道造成嚴(yán)重投資不足，價(jià)格形成機(jī)制也不能刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率等問(wèn)題。為了解決上述問(wèn)題，我國(guó)對(duì)城市公用事業(yè)實(shí)行了民營(yíng)化改革，把原先單一的國(guó)有企業(yè)改造成股份制民營(yíng)企業(yè)，也允許民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)。然而，同樣具有進(jìn)入意愿的民營(yíng)企業(yè)，有些可以進(jìn)入，有些卻無(wú)法進(jìn)入。探討影響民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的主要因素及其影響機(jī)制，無(wú)論對(duì)政府還是對(duì)企業(yè)，都可以提供有價(jià)值的參考。

自黨的十六屆三中全會(huì)第一次提出允許非公有資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的公用事業(yè)行業(yè)以來(lái)，我國(guó)鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的政策導(dǎo)向越來(lái)越明確。比如，建設(shè)部于2002年和2004年先后頒布了《關(guān)于加快市政公用事業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見(jiàn)》和《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》等規(guī)章，以推動(dòng)并規(guī)范民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)。特別是在2010年5月，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新36條”），更加明確地提出支持民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)。2013年7月31日，李克強(qiáng)總理主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，會(huì)議明確，將適合市場(chǎng)化方式提供的公共服務(wù)事項(xiàng)，包括城市污水處理、垃圾處理和燃?xì)獾纳a(chǎn)與供應(yīng)及管網(wǎng)改造等，交由具備條件、信譽(yù)良好的社會(huì)組織、機(jī)構(gòu)和企業(yè)等承擔(dān)。并且要建立嚴(yán)格的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，全面公開(kāi)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的信息，建立由購(gòu)買(mǎi)主體、服務(wù)對(duì)象及第三方組成的評(píng)審機(jī)制，評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)公布。另外，要對(duì)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，對(duì)承接主體實(shí)行優(yōu)勝劣汰，使群眾享受到豐富優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù)。這無(wú)疑為探討民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)行為提供了重要的政策依據(jù)。

另外，民營(yíng)企業(yè)自身的發(fā)展和壯大為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)提供了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增加，經(jīng)營(yíng)范圍不斷擴(kuò)大，充分顯示了民營(yíng)企業(yè)家的能力和企業(yè)家精神。比如，根據(jù)中國(guó)民營(yíng)企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)統(tǒng)計(jì)協(xié)會(huì)、中國(guó)管理科學(xué)研究院企業(yè)研究中心聯(lián)合組織的2014年中國(guó)民營(yíng)500強(qiáng)企業(yè)調(diào)研，排名前三的營(yíng)業(yè)收入都超過(guò)2400億元，排在最后三位的三家企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入也都超過(guò)90億元。這為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入原先主要由政府或國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)的城市公用事業(yè)成為可能。此外，一些民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入城市公用事業(yè)，也為其他企業(yè)進(jìn)入起到了較好示范效應(yīng)。

從本質(zhì)上講進(jìn)入是企業(yè)家的一種行為，根據(jù)資源基礎(chǔ)理論和戰(zhàn)略選擇理論，作為企業(yè)行動(dòng)的主要決策者，民營(yíng)企業(yè)家的能力有可能是影響企業(yè)進(jìn)入行為的關(guān)鍵因素。但是，有關(guān)企業(yè)家能力對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)行為的影響機(jī)制的實(shí)證研究較少受到關(guān)注。鑒于此，本書(shū)在前人研究的基礎(chǔ)上，將主要關(guān)注企業(yè)家能力，試圖探索企業(yè)家能力影響民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的內(nèi)在機(jī)理。

本書(shū)主要以城市公用事業(yè)民營(yíng)企業(yè)為研究樣本，圍繞“企業(yè)家能力如何影響民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)”這一基本問(wèn)題進(jìn)行理論和實(shí)證研究。本書(shū)試圖解決以下四個(gè)緊密相關(guān)的子問(wèn)題：其一，基于資源需求的企業(yè)家能力的維度構(gòu)成；其二，企業(yè)家能力與民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)行為的關(guān)系；其三，進(jìn)入壁壘對(duì)進(jìn)入行為是否會(huì)有影響，并檢驗(yàn)其影響是否存在邊界條件，即是否受到進(jìn)入時(shí)間早晚的影響，如果有，其關(guān)系如何；其四，企業(yè)家感知是否是企業(yè)家能力與企業(yè)進(jìn)入行為之間的中介變量？為了解決以上問(wèn)題，本書(shū)在汲取國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，分析了企業(yè)家能力影響企業(yè)進(jìn)入行為的基本理論問(wèn)題，對(duì)企業(yè)家能力影響企業(yè)進(jìn)入行為的機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上，對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的政府管制政策進(jìn)行了歸納和總結(jié)，并針對(duì)擬進(jìn)入城市公用事業(yè)的民營(yíng)企業(yè)提出了一些管理啟示。

本書(shū)分為四個(gè)部分。第一部分由第一章和第二章組成，通過(guò)闡述理論背景和實(shí)踐背景，提出研究問(wèn)題，并對(duì)已有研究進(jìn)行了文獻(xiàn)述評(píng)，在此基礎(chǔ)上，梳理出與本書(shū)框架相關(guān)的理論脈絡(luò)，分析與歸納企業(yè)家能力內(nèi)涵，同時(shí)基于資源需求視角將企業(yè)家能力分為發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)、關(guān)系獲取和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)三個(gè)維度。將企業(yè)家感知的進(jìn)入壁壘分為企業(yè)家感知的經(jīng)濟(jì)性壁壘、制度性壁壘和原有企業(yè)戰(zhàn)略性壁壘三個(gè)維度。

第二部分由第三章至第六章組成。先采用探索性案例研究，并構(gòu)建了相應(yīng)的理論框架。然后采用量化研究方法檢驗(yàn)各變量之間的關(guān)系，從而進(jìn)一步驗(yàn)證上述理論框架。探索性案例研究主要采用個(gè)人深度訪談方法收集原始資料，選擇了4家進(jìn)入城市公用事業(yè)的民營(yíng)企業(yè)家進(jìn)行訪談，通過(guò)對(duì)這4家民營(yíng)企業(yè)案例內(nèi)部以及案例之間的分析，初步揭示了企業(yè)家能力對(duì)企業(yè)家感知進(jìn)入壁壘的影響，以及企業(yè)家感知進(jìn)入壁壘與企業(yè)進(jìn)入行為的一般關(guān)系，形成了企業(yè)家能力與企業(yè)進(jìn)入行為關(guān)系的初步分析框架，為后續(xù)研究提供了源于實(shí)踐的證據(jù)。量化研究通過(guò)大樣本調(diào)查收集第一手資料。問(wèn)卷調(diào)查在浙江省各個(gè)市進(jìn)行，利用收回的有關(guān)企業(yè)家調(diào)查的218份有效問(wèn)卷，進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析、探索性因子分析和驗(yàn)證性因子分析、信度檢驗(yàn)與效度檢驗(yàn)、相關(guān)分析、邏輯斯回歸、定序回歸和層次回歸分析等統(tǒng)計(jì)研究方法，先檢驗(yàn)企業(yè)家能力對(duì)企業(yè)進(jìn)入行為影響的主效應(yīng)，接著檢驗(yàn)企業(yè)家感知進(jìn)入壁壘的中介效應(yīng)，最后檢驗(yàn)進(jìn)入時(shí)間的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

第三部分主要是研究結(jié)論和啟示，由第七章構(gòu)成。根據(jù)探索性研究結(jié)果，本書(shū)構(gòu)建了“企業(yè)家能力—進(jìn)入壁壘突破—進(jìn)入行為”的理論框架。根據(jù)量化研究的結(jié)果，民營(yíng)企業(yè)家發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)能力越強(qiáng)，越有可能進(jìn)入政府管制的城市公用事業(yè)，其進(jìn)入程度也會(huì)越高；民營(yíng)企業(yè)家構(gòu)建與政府、金融機(jī)構(gòu)、同行、媒體等的關(guān)系能力越強(qiáng)，獲取信息、資金等資源的能力就越強(qiáng)，越有可能進(jìn)入政府管制的城市公用事業(yè)，其進(jìn)入程度也會(huì)越高；擁有更大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的企業(yè)家更有可能進(jìn)入城市公用事業(yè)，而且進(jìn)入程度會(huì)更大。企業(yè)家感知的制度性壁壘對(duì)企業(yè)進(jìn)入行為具有顯著負(fù)向影響作用，即企業(yè)家感知的制度性壁壘和與民營(yíng)企業(yè)是否進(jìn)入城市公用事業(yè)負(fù)相關(guān)，企業(yè)家感知的經(jīng)濟(jì)性壁壘、原有企業(yè)戰(zhàn)略性壁壘與城市公用事業(yè)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入程度有時(shí)顯著負(fù)相關(guān)，有時(shí)相關(guān)但不顯著。企業(yè)家感知制度性壁壘對(duì)企業(yè)家能力與企業(yè)進(jìn)入行為的關(guān)系起部分中介作用；企業(yè)家感知經(jīng)濟(jì)性壁壘對(duì)企業(yè)家能力與企業(yè)進(jìn)入程度的關(guān)系，對(duì)企業(yè)家關(guān)系能力與企業(yè)進(jìn)入決策起部分中介作用，但是，對(duì)企業(yè)家發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與企業(yè)進(jìn)入決策不起中介作用；企業(yè)家感知原有企業(yè)戰(zhàn)略性壁壘對(duì)企業(yè)家關(guān)系能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與企業(yè)進(jìn)入程度的關(guān)系起部分中介作用，對(duì)企業(yè)家發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)能力與企業(yè)進(jìn)入程度的關(guān)系沒(méi)有起到中介作用，企業(yè)家感知原有企業(yè)戰(zhàn)略性壁壘對(duì)企業(yè)家能力與企業(yè)進(jìn)入決策的關(guān)系均沒(méi)有起到中介作用。進(jìn)入時(shí)間對(duì)企業(yè)家感知制度性壁壘、原有企業(yè)戰(zhàn)略性壁壘與民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入行為之間關(guān)系起調(diào)節(jié)作用，但是，對(duì)企業(yè)家感知經(jīng)濟(jì)性壁壘與民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入行為之間的關(guān)系沒(méi)有起到調(diào)節(jié)作用。由此可見(jiàn)，早進(jìn)入的民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)家感知制度性壁壘和原有企業(yè)戰(zhàn)略性壁壘對(duì)企業(yè)進(jìn)入行為的影響程度更小。基于上述探索性案例研究和量化研究結(jié)論，本書(shū)從企業(yè)家和政府的角度提出了一些建議。

本書(shū)以資源基礎(chǔ)理論和戰(zhàn)略選擇理論為基礎(chǔ)，以城市公用事業(yè)民營(yíng)企業(yè)作為研究對(duì)象，重點(diǎn)研究企業(yè)家能力對(duì)進(jìn)入行為的影響機(jī)制，強(qiáng)調(diào)理論研究和實(shí)證研究，并力爭(zhēng)在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新：

其一，從企業(yè)家能力視角來(lái)研究企業(yè)進(jìn)入行為。關(guān)于企業(yè)進(jìn)入行為研究的切入點(diǎn)，大致經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：（1）基于交易成本理論和折中理論，研究企業(yè)跨國(guó)進(jìn)入行為；（2）基于產(chǎn)業(yè)理論研究企業(yè)進(jìn)入行為；（3）基于企業(yè)自身資源差異的企業(yè)進(jìn)入行為，逐漸將關(guān)注點(diǎn)聚焦在企業(yè)家身上。本書(shū)從企業(yè)家轉(zhuǎn)向揭示企業(yè)家能力對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)行為影響的微觀機(jī)理，是研究民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入行為的新思路。事實(shí)上，企業(yè)家或企業(yè)家團(tuán)隊(duì)是支撐民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的獨(dú)特資源，企業(yè)家能力則是這種資源的隱性要素，本書(shū)深入剖析企業(yè)家能力對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)行為的影響機(jī)制。

其二，提出了企業(yè)家能力、企業(yè)家感知進(jìn)入壁壘與企業(yè)進(jìn)入行為關(guān)系的理論分析框架，構(gòu)建起“企業(yè)家能力—進(jìn)入壁壘突破—企業(yè)進(jìn)入程度更高”的理論邏輯，提出本書(shū)的邏輯主線(xiàn)：（1）民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的關(guān)鍵行動(dòng)者是民營(yíng)企業(yè)家，重中之重在于企業(yè)家是否具備突破各種進(jìn)入壁壘的能力。（2）企業(yè)家不同能力所獲取的不同資源將會(huì)轉(zhuǎn)化為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的推動(dòng)力，這種推動(dòng)力的大小依賴(lài)于企業(yè)家是否可以突破各種進(jìn)入壁壘。

其三，論證了企業(yè)家感知進(jìn)入壁壘對(duì)企業(yè)家能力與企業(yè)進(jìn)入行為關(guān)系的中介效應(yīng)。本書(shū)主要涉及三個(gè)關(guān)鍵構(gòu)念：（1）企業(yè)家能力影響民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)行為構(gòu)念。（2）企業(yè)家能力影響企業(yè)家感知進(jìn)入壁壘構(gòu)念。（3）企業(yè)家感知進(jìn)入壁壘作為中介變量影響企業(yè)家能力與民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)行為之間關(guān)系構(gòu)念。這三個(gè)構(gòu)念基本完成了上述邏輯主線(xiàn)的可行性。

為了實(shí)現(xiàn)以上三個(gè)關(guān)鍵構(gòu)念，本書(shū)以?xún)蓚€(gè)具體概念闡釋為基礎(chǔ)：（1）明確企業(yè)家能力的概念界定與基于資源需求的構(gòu)成維度。本書(shū)通過(guò)梳理有關(guān)文獻(xiàn)，基于資源需求對(duì)企業(yè)家能力的構(gòu)成維度進(jìn)行了劃分。（2）不同類(lèi)型的企業(yè)家能力分別有針對(duì)性地影響了民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)行為，在此影響過(guò)程中具有不同的作用機(jī)理。因此，本書(shū)根據(jù)進(jìn)入壁壘作用的不同，將進(jìn)入壁壘劃分為制度性壁壘、經(jīng)濟(jì)性壁壘和原有企業(yè)戰(zhàn)略性壁壘三類(lèi)，分別考察三類(lèi)企業(yè)家感知進(jìn)入壁壘對(duì)企業(yè)家能力與民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)行為關(guān)系的橋梁作用。

其四，提出并論證民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)的基本建議和思路。在探索性案例和量化研究的基礎(chǔ)上，本書(shū)從政府和企業(yè)的角度提出了一些有借鑒的管理啟示。比如，民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)，企業(yè)家要以恰當(dāng)?shù)姆绞絹?lái)構(gòu)建和發(fā)展其能力；企業(yè)要綜合考慮企業(yè)家能力與進(jìn)入壁壘對(duì)企業(yè)進(jìn)入行為的共同影響；各級(jí)政府管制機(jī)構(gòu)的工作人員必須重視企業(yè)家政治性訴求，建立暢通的信息溝通機(jī)制；提高認(rèn)識(shí)，搭建公共服務(wù)平臺(tái)，優(yōu)化投資環(huán)境，讓企業(yè)家的能力可以得到充分發(fā)揮；制定城市公用事業(yè)結(jié)構(gòu)重組政策、不對(duì)稱(chēng)管制政策、投資管制可信性政策、公平競(jìng)爭(zhēng)等政策。這些建議和思路為政府引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)提供了可操作性的實(shí)施方案，為民營(yíng)企業(yè)明確進(jìn)入城市公用事業(yè)需要具備哪些資源提供了有價(jià)值的參考和借鑒。

無(wú)論從理論還是從實(shí)踐角度看，在民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市公用事業(yè)過(guò)程中，還有大量問(wèn)題值得認(rèn)真研究和探索，本書(shū)在企業(yè)家能力與城市公用事業(yè)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入行為的關(guān)系方面所進(jìn)行的探索性研究希望可以起到拋磚引玉的作用。盡管筆者盡了最大努力，但由于水平有限，書(shū)中難免存在一些缺陷，敬請(qǐng)各位專(zhuān)家學(xué)者批評(píng)指正。