第三節 研究的主要內容及研究方法

一 研究內容

（一）工程分包管理的理論支持體系

首先指出可用于解釋分包的相關理論（分析交易成本理論、核心競爭力理論、委托代理理論、社會交換理論）；對這些理論進行分析并用其解釋工程分包活動；指出單個理論解釋工程分包活動的局限性；提出將各理論分層集成后以解釋和指導工程分包活動，形成指導工程分包決策的理論依據。

（二）工程分包決策與分包商選擇

首先在分包管理的理論支持體系下建立承包商分包的運行管理框架，然后，分析承包商進行分包決策時的分包決策模型。現有的制造業中的外包決策模型即一維決策模型、矩陣分析決策模型、三維決策模型和五要素分析決策模型對工程分包的指導具有局限性，因為，工程分包活動受到法律制約，分包需要得到業主的同意，分包商的資質需要滿足法定最低要求。同時，以上各模型的理論假設不盡相同。針對目前分包決策模型的缺陷，提出利用適合于工程分包的決策分析模型，該模型分成三個部分：非核心業務判斷，分包決策要素和分包決策程序。其中非核心業務判斷可以采用一維和二維決策模型進行；分包決策要素包括法律、經濟、風險要素；分包決策程序先分析合法性、后分析經濟可行性、最后分析風險可控性。

承包商決定對工程項目進行分包之后，分包商的選擇是分包是否成功的關鍵，通過采用問卷調查的形式，歸納分析出分包商選擇過程中所應考慮的指標包括：價格指標、信譽指標、經驗指標、財務指標和能力指標。利用分包商選擇指標選擇分包商實質上是一個多屬性綜合評價問題，可以利用加權法、層次分析法、序基決策方法和序序決策等多屬性綜合評價方法進行決策。結合工程分包實例利用加權法、層次分析法、序基決策法和序序決策方法進行了分包商的選擇決策，并詳細分析研究了如何利用Excel實現序基決策和序序決策。

分包工程實施之后，承包商是否對分包商的工作滿意，涉及承包商滿意度的評價問題。通過調查分析設計承包商滿意度評價指標，并給出了承包商滿意評價的可用方法，建立了分包商滿意度評價指標和滿意度評價模型。

（三）工程分包合同中的工期激勵模型構建

項目業主采用激勵機制來激勵總承包商加快工期的前提下，承包商也可能對分包商進行工期的激勵，根據承包商和分包商之間工期激勵的特點，承包商和分包商共享信息，考慮資金、質量要求等約束的情況下，建立了工程分包單合同、多合同的工期激勵優化模型；如果分包發生在投標階段，工期激勵模型是一個三方博弈模型，在考慮資金、質量要求的情況下，建立了三方博弈模型。

（四）工程分包管理法律約束制度缺陷及其規范

在歸納了我國目前對工程分包活動有約束的所有相關法律、法規內容之后，根據法律、法規之間的關系將工程分包有關的法律、法規體系化；并對工程分包相關法律、法規體系中關于工程分包約束條款的內容進行歸類、比較；發現工程分包相關的法律、法規條款之間存在著矛盾性、模糊性和差異性等問題；進一步分析發現產生這些問題的主要原因是：行業差異性，沒有對分包進行分類，法律、法規沒有跟上行業（承發包）發展的步伐。針對這些問題，提出應根據行業特點設立專門的工程分包法律、法規約束文件；按專業分包和勞務分包分別表述分包約束條款；根據不同承發包形式對工程分包進行法律約束，并以工程（工程建設行業）為例完善了工程建設領域的分包約束法律體系。

（五）違法分包的治理

主要根據分包的特點和形式，對不同類型的分包形式建立博弈分析模型；分析違法分包形成的制度原因，通過完善監督、懲罰和承包商選擇制度治理違法分包問題。

二 研究方法

（1）結合工程分包特點，應用交易成本理論、核心競爭力理論、委托代理理論、社會交換理論等定性描述和解釋分包出現的動因、機理；

（2）基于評價理論、統計調查理論、決策理論等構建了工程分包決策模型和分包商選擇的評價模型；

（3）基于博弈論建立了承包商與分包商之間的工期激勵模型；

（4）結合工程實踐和調查分析，實證分析了工程分包商選擇模型的應用；

（5）基于系統分析理論和對比分析方法分析了工程分包運行管理框架和分包管理法律的制度缺陷；

（6）利用博弈論分析違法分包的形成原因，提出違法分包治理的制度措施。