第二節 國內外研究現狀

一 國內研究現狀

目前，國內對工程分包相關的研究主要涉及工程分包項目管理和工程勞務分包行業發展，對工程分包管理決策支持體系方面的研究較少，工程方面則更少。在工程分包項目管理方面，文獻主要集中于研究了承包商如何進行工程分包中的合同管理、分包商關系管理、風險管理、分包安全管理、分包界面管理。在工程勞務分包發展方面，文獻主要研究了如何促進勞務分包市場的發展和如何組建勞務分包企業。在宏觀層面，目前的文獻主要研究、分析了目前法律、法規所界定的違法分包等問題；微觀層面，目前的文獻主要研究了分包商選擇問題和分包商激勵等問題。

（一）涉及宏觀層面的研究

1．宏觀層面的研究現狀——違法分包研究

工程分包活動受到法律、法規的管理和約束，工程分包中所產生的違法分包較嚴重而且影響較大。一些文獻對違法分包問題展開了較深入的研究。從研究的內容上看，文獻主要集中研究了違法分包的界定（表現形式）、違法分包的法律后果以及違法分包的危害性等方面的內容。

關于違法分包的界定問題。目前的研究文獻主要是根據現有的某一部或幾部法律、法規對違法分包進行界定，但是這種界定幾乎均是對法律、法規中關于違法分包規定內容的重述。

關于違法分包的法律后果問題。一些研究文獻主要是通過對現有法律、法規中對違法分包的處罰規定進行重述并進行適當的延展。比如應凌云（2007）通過總結各法律、法規對違法分包的處罰規定后指出違法分包的法律后果主要包括：合同被解除、合同無效、承擔連帶責任、承擔主體用工責任、承擔吊銷資質證書等行政處罰、造成重大事故承擔刑事責任。

關于違法分包的危害。研究文獻指出違法分包導致的危害主要體現為：影響工程質量、形成施工安全隱患、造成資金損失；擾亂建設秩序、拖欠農民工工資、形成商業賄賂。

2．宏觀層面還需要進一步研究的問題

在分包管理中，應該說關于違法分包研究的文獻相對是較多的。文獻集中研究了違法分包的形式、法律后果和違法分包的危害。但是從宏觀層面的分包決策支持體系建設來說研究還存在著不足之處，主要是：一方面文獻在對違法分包問題的研究深度上還有所欠缺，主要表現為對違法分包的研究主要是以某一部法律或法規為依據，指出違法分包的形式，并根據該法律或法規的精神指出違法分包的法律后果。這樣的研究忽略的基本事實是：在我國，關于違法分包界定的法律、法規有很多，比如《建筑法》《招投標法》《建設質量管理條例》等，目前的研究文獻均未對關于違法分包的法律、法規進行全面、系統性和結構性的分析、比較，沒有回答以上法律、法規是否存在著不協整性、矛盾性和差異性等問題，同時，由于以上法律、法規的頒布時間較早，目前文獻并沒有分析以上法律、法規對目前工程分包發展指導的適應性問題。目前文獻存在的這些問題是還需要進一步研究的問題。另一方面是未對合法分包相關界定進行深入分析。換句話說，目前的研究是在法律、法規框架下進行的，沒有對法律、法規之間及其本身對分包規定的內容進行探討。對工程分包活動起決策支持的就是法律、法規本身，有必要探討它們自身關于分包規定的合理性和可操作性。

另外，違法分包活動大量的存在，而且由此產生很多的工程腐敗、工程質量、安全等問題，如何從制度上解決違法分包問題尚少有文獻涉及。有必要對此進行探討分析，給出解決違法分包的制度體系措施。

（二）涉及微觀層面的研究

涉及工程分包決策支持體系的研究中，目前的文獻對工程分包管理具體支持性理論進行了一些研究，主要是對分包商選擇問題和分包商激勵等問題的研究；尚未收集到研究企業層面上指導企業進行分包決策的理論相關文獻資料。

1．企業層面指導分包決策的理論研究

關于企業層面指導工程分包決策的理論研究的文獻資料尚未收集到。企業層面進行工程分包決策時可能需要回到企業“為什么要進行工程分包活動”“什么條件下進行分包活動”以及“分包決策的基本過程是什么”等問題。因此，在探討分包決策支持體系時應該探討并建立起能夠回答以上問題的企業工程分包理論指導企業工程分包決策。

2．工程分包管理具體支持性理論研究——分包商選擇問題研究

（1）關于分包商選擇的研究現狀

工程分包管理中，分包商選擇是工程分包活動能否成功的關鍵之一，目前對分包商選擇的研究主要為分包商選擇的指標、分包商選擇的方法等方面。

分包商選擇指標方面。占松濤（2008）認為勞務分包選擇時，選擇指標包括：報價、資信、履約能力和業績。于銘（2008）認為承包商選擇分包商時應考察分包商的資質、注冊資本、財務狀況、人員配備、資金籌措能力、設備情況、施工經歷和施工成本。厲慧（2007）認為分包商選擇時應：檢查法人資格、企業營業執照、市場準入資格；從事類似項目的經驗、項目實際完成績效、信譽；財務狀況、基礎設備情況和管理人員素質。

分包商的選擇方法研究方面，占松濤（2008）認為可以利用層次分析法進行選擇。

（2）分包商選擇尚需研究的問題

分包商的選擇問題至少應涉及分包商選擇的流程（過程）、選擇模型和分包商后評價（選擇后評價）等問題。目前的文獻僅研究了分包商選擇模型中的選擇指標問題；研究文獻沒有對分包商選擇的流程（過程）、分包商后評價等問題進行研究；研究文獻中關于分包商的評價方法單一，缺乏選擇性，而實際上分包商選擇時應該會根據分包的具體情況選擇分包商評價方法。因此，關于分包商的選擇中，還需要對分包商的選擇流程、選擇模型和分包商后評價等問題進行深入研究。其中，分包商選擇流程部分須研究建立分包商選擇的一般程序；選擇模型部分，應該研究建立適用于一般性的模型，同時應該分析給出選擇模型的多種評價方法；后評價部分應研究建立承包商的滿意度評價模型和方法。

3．工程分包管理具體支持性理論研究——分包商激勵問題研究

（1）分包商激勵研究現狀

對于分包商的激勵問題，目前的研究文獻相對較少。辛若朋（2007）等人對此問題進行了初步探討，從總承包商的角度出發，應用博弈論的觀點，結合管理理論分析認為總承包商與分包商之間的關系是一種基于利益的博弈關系，并論證了總承包商對分包商進行激勵的重要性。

（2）分包商激勵尚需研究的問題

承包商對分包商進行激勵時，雙方的關系也應是一種博弈關系。目前的文獻并沒有研究承包商如何利用承包商與分包商的博弈關系建立起承包商與分包商之間的激勵模型，從而為承包商設計激勵強度提供理論指導。因此，關于分包商的激勵中，還需要進一步研究如何建立承包商與分包商之間的博弈激勵模型，同時，在模型建立時考慮承包商與分包商的博弈關系。

二 國外研究現狀

就目前收集的資料來看，國外關于專門針對工程分包決策支持體系的研究資料較少。同時，從研究的內容看來主要集中于微觀層面的研究，對宏觀層面的研究較少。

在宏觀層面上，國外主要是以《FIDIC合同條款》為工程分包決策指導依據。國外的工程分包決策宏觀指導體系是根據合同條件（比如施工合同條件、設計采購施工/交鑰匙工程合同條件、生產設備和設計—施工合同條件等）來設立的，將分包的管理列于各類合同條件的相關條款中。關于分包、違法分包的界定條款很少。關于分包的規定主要是界定分包商不得再分包、不得轉包、分包需得到工程師認可等，各條款中對分包的界定術語基本一致。與《FIDIC合同條款》中對分包管理的規定比較起來，我國關于工程分包管理宏觀決策體系中的內容體系龐雜、籠統；各法律、法規規定的內容不盡一致。另外，在對違法分包的處理上，我國的法規、法規體系內容與《FIDIC合同條款》的合同條件內容也存在著差異，其中一個最主要的差異體現在違法分包的處理上，《FIDIC合同條款》的合同條件中均規定分包商的所有問題都應看作是承包商的問題，而我國的規定為：承包商承擔連帶責任。《FIDIC合同條款》中是根據不同合同類型列出分包管理條款，而我國關于分包管理的條款在不同的法律、法規中均有，而且同一法律法規中關于分包管理的規定分散于法律、法規中的不同條款。在我國對工程分包管理約束法律、法規多而散的現實情況下有必要分析、研究各法律、法規本身及其之間是否存在一定的制度缺陷。

微觀層面上，研究文獻主要從戰略層面和項目管理層面對工程決策問題進行了研究。國外的研究資料看來，實施分包戰略有利于承包商和分包商的成長和競爭力培養。比如，Pooran Wynarczyk和Robert Watson通過對英國的工程分包商進行調查后發現，工程分包商與承包商建立良好的伙伴關系能夠維持其企業可持續的增長。Bruce R. Lyons和Susan Bailey研究發現，中小型分包商如果能夠具有某種專長就能取得成功；同時也指出中小型分包商與承包商之間往往存在著信息不對稱、不信任和缺乏溝通等問題。項目管理層面，Dean Tjosvold等人研究了亞洲地區建筑業中分包商之間的相互依存性以及管理沖突問題；Fukunari Kimura對日本的分包企業進行研究發現，成為分包商的可能性是與企業的規模、產品外銷量以及技術能力等方面成負相關關系；Jessica K．研究了境外項目資源分包中存在的文化沖突問題。

從國外的研究資料看出，關于如何規范適合中國國情的工程分包決策體系資料很少，同時在微觀層面關于工程分包決策、分包商選擇、后評價以及激勵等資料也少見。

三 擬研究的問題

結合目前對分包管理研究的現狀，本書擬就如下問題進行研究。

（一）工程分包管理的理論支持體系

目前的研究文獻對分包管理做了大量的研究，研究內容主要是結合工程實踐進行總結分析的結果，在分析分包現象時缺乏必要的理論支持。本書擬研究指導承包企業分包決策的理論依據。

（二）承包商分包決策與分包商選擇

目前的研究文獻對分包管理進行了較多的探討，但是分包管理的內容基本都集中于決定分包之后的管理，沒有對承包商決定是否分包的問題進行研究，即沒有研究承包商的分包決策問題。本書將研究承包商分包決策的一般模型、分包決策過程等問題；進一步深入研究分包商選擇流程、分包商選擇指標、選擇方法，并通過調研獲取案例應用于分包商選擇模型和方法；建立承包商滿意度評價模型。

（三）工程分包合同中的工期激勵模型構建

目前的研究文獻指出了分包合同激勵的重要性，但是沒有具體涉及如何激勵的問題，本文試圖建立確定分包合同激勵強度的各類工期激勵模型。

（四）工程分包的法律約束的制度缺陷及其完善

目前工程分包管理的法律約束存在模糊性、矛盾性和差異性等問題，本文希望對工程分包和違法分包界定方面的法律、法規進行統一、規范。

（五）違法分包的治理

目前的研究指出了違法分包的危害，但是沒有從根本上解決違法分包的治理問題，需要從制度上提出解決違法分包的措施。