前言

工程分包在工程建設領域中已存在多年，但是對工程分包管理決策支持體系的研究卻較少。本書試圖構建包括宏觀、微觀層面內容的工程分包管理決策支持體系，并完善和形成該體系的內容。微觀層面主要是建立指導工程分包決策的理論體系、分包決策過程與決策模型、分包商選擇模型、承包商滿意度評價模型和承包商激勵等工程分包決策支持體系。宏觀層面主要是提出完善工程分包決策相關法律、法規體系內容的建議和治理違法分包的制度安排體系。

工程總承包商成長中需要分包理論指導其工程分包決策活動。首先分析可以用于解釋承包商進行工程分包決策活動的相關經濟、管理以及社會學理論；并嘗試利用這些理論對承包商的工程分包決策活動進行解釋和描述；指出單個理論在解釋和描述承包商分包決策活動時的局限性，提出應對工程分包相關理論劃分層次，并按理論的層級關系指導承包商工程分包的工程分包決策理論。承包商的工程分包活動具有順序性的特點，根據這一特點建立了承包商的工程分包運行管理基本框架體系。

承包商實施分包戰略時，面臨著如何進行工程業務分包的壓力。在借鑒制造業業務外包決策模型的基礎上，構建了工程業務分包決策模型。制造業現有的外包決策模型主要有一維決策模型、矩陣分析決策模型、三維決策模型和五要素分析決策模型等，通過比較分析發現，適用于制造業的業務外包決策模型不能直接用于工程建設領域中的工程業務分包決策。主要原因有兩個方面：一是承包商的工程分包活動受到明確的法律、法規約束，而制造業中的業務分包一般不受法律約束；二是現有的業務分包模型本身存在著一定的局限性。針對以上問題，提出并構建了“工程分包決策要素加決策程序”的工程分包決策模型。

承包商選擇分包商時需要分包商選擇模型。選擇模型一般由指標和選擇方法構成。通過問卷調查，分析指出承包商選擇分包商時至少應考慮的指標包括：報價、信譽、經驗、財務狀況和能力等方面；結合分包商選擇的多屬性綜合評價特征，將加權法、層次分析法、序基和序序決策等多屬性綜合評價方法應用于分包商選擇模型；給出了各方法的運用過程及其注意問題；結合工程分包實例將承包商的分包商選擇模型進行了運用。

工程分包之后，在業主對承包商有激勵的情況下，承包商往往也會對分包商進行激勵，最常見的是工期激勵。通過分析承包商和分包商之間工期激勵的特點，結合工程分包的發生階段，利用委托代理理論建立了適用于工程分包發生在工程中標之后的雙方博弈工期激勵優化模型和適用于工程分包發生在投標階段的三方博弈工期激勵優化模型。根據分包商的個數，以上兩種模型又分成工程分包單合同、多合同工期激勵優化模型。通過以上工期激勵模型，承包商可以優化設置工期激勵強度。

承包商的工程分包活動不僅受到法律、法規的約束，而且相關的法律、法規還比較多。在歸納我國目前對工程分包活動有約束的所有相關法律、法規內容之后，根據法律、法規之間的關系將工程分包有關的法律、法規體系化；并對工程分包相關法律、法規體系中關于工程分包約束條款的內容進行歸類、比較；發現工程分包相關的法律、法規條款之間存在著矛盾性、模糊性和差異性等問題；進一步分析發現產生這些問題的主要原因為：行業差異性；未對工程分包進行分類；法律、法規未能跟上行業（承發包方式）發展的需要；針對這些問題，提出應根據行業特點設立專門的工程分包法律、法規約束文件；按專業分包和勞務分包分別表述分包約束條款；根據不同承發包形式對工程分包進行法律約束。工程分包發展的過程中，違法分包也大量發生，建立違法分包形成的博弈分析模型，分析違法分包發生的制度缺陷，結合違法分包治理的約束制度、監督制度和懲罰制度現狀，給出完善違法分包治理的制度框架。

在本書的寫作過程中，參考和吸收了國內外許多專家、學者的研究成果，在此，謹向他們表示崇高的敬意！筆者盡可能在參考文獻中列出文獻名稱，或者在引用處加以說明，如有遺漏，敬請諒解。同時，由于水平和知識有限，書中難免會出現遺漏和不足，甚至會出現錯誤，希望讀者批評指正。

最后，要感謝陜西省社科基金后期資助資金（編號：13HQ005）；西安財經學院學術著作資助資金和西安財經學院陜西省重點學科（管理科學與工程）建設資金對本著作出版的資助。

向壽生

2013年11月