序言

民族問題是當(dāng)今國際政治中的熱點(diǎn)問題，也是我國全面建成小康社會(huì)難以規(guī)避的重要問題。正確處理民族問題并解決由民族問題引發(fā)的民族分歧、對立、沖突、分裂，實(shí)現(xiàn)民族平等、和諧、共同發(fā)展，直接關(guān)系到中國的繁榮、穩(wěn)定、興衰乃至世界的和平與發(fā)展。這就要求我們必須加強(qiáng)民族問題的研究，為我國民族區(qū)域自治制度的發(fā)展完善，以及民族政策的制定和實(shí)施提供理論支撐。因此，列寧民族自決權(quán)思想研究具有重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

從理論層面看，民族問題十分復(fù)雜，對民族自決權(quán)的看法也各不相同。歐洲資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者和政治家最早提出民族自決權(quán)思想，馬克思和恩格斯亦將民族問題作為研究的重要內(nèi)容。他們結(jié)合歐洲和亞洲民族解放運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，對民族自決權(quán)問題進(jìn)行了鞭辟入里地深入研究。其突出特點(diǎn)是把民族解放和民族自決權(quán)的實(shí)現(xiàn)同世界無產(chǎn)階級(jí)革命、人類的解放密切聯(lián)系在一起。他們指出，無產(chǎn)階級(jí)對資產(chǎn)階級(jí)的勝利，同時(shí)就是一切被壓迫民族獲得解放的信號(hào)。列寧民族自決權(quán)思想是馬克思主義民族自決權(quán)思想的繼承和發(fā)展，強(qiáng)調(diào)民族解放和民族自決權(quán)的實(shí)現(xiàn)離不開世界無產(chǎn)階級(jí)革命，是世界無產(chǎn)階級(jí)革命的生力軍和重要組成部分。列寧的民族自決權(quán)思想與美國前總統(tǒng)威爾遜的民族自決權(quán)思想都對當(dāng)時(shí)世界秩序的建構(gòu)起了重要作用，二者有何相同之處及不同之處？列寧的民族自決權(quán)思想對馬克思恩格斯民族自決權(quán)思想有哪些豐富與發(fā)展？這些都值得認(rèn)真研究。

同時(shí)，與列寧同時(shí)代的第二國際理論家們對民族自決權(quán)問題提出不同看法，有些公開反對列寧的觀點(diǎn)。俄國國內(nèi)一些政治派別也否定民族自決權(quán)。對此，列寧進(jìn)行了深刻批判和堅(jiān)決斗爭。毫無疑問，搞清楚這些錯(cuò)誤看法的實(shí)質(zhì)，以及圍繞這些看法展開的辯論，是全面理解列寧民族自決權(quán)思想不可或缺的理論背景。毋庸諱言，斯大林在民族自決權(quán)問題上同列寧存在分歧，斯大林時(shí)期蘇聯(lián)的民族政策特別是具體做法同列寧時(shí)期相比也出現(xiàn)一些變化。如何看待這些分歧和變化，孰對孰錯(cuò)，有必要通過實(shí)事求是的研究得出符合實(shí)際的結(jié)論。

從現(xiàn)實(shí)層面看，蘇東劇變，世界震驚，也引起人們的深刻反思。蘇東劇變具有多方面的原因，其中一個(gè)因素是蘇聯(lián)黨和國家在處理民族問題上存在錯(cuò)誤和不足，從而影響了民族團(tuán)結(jié)與和諧。有學(xué)者認(rèn)為，以民族為主體建立民族國家的“聯(lián)邦制”方案，便利了各加盟共和國的分離，直接導(dǎo)致了蘇聯(lián)的解體。由此，人們自然聯(lián)系到列寧的民族自決權(quán)思想，質(zhì)疑其正確性，甚至認(rèn)為“成也蕭何，敗也蕭何”。客觀來看，列寧的“聯(lián)邦制”建國方案的確造就了蘇聯(lián)，但并不能由此斷定它斷送了蘇聯(lián)。不過，人們對列寧民族自決權(quán)思想的關(guān)注度卻明顯提高，由此引發(fā)不少爭論、分歧意見，也存在一些錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。如何正確認(rèn)識(shí)列寧的民族自決權(quán)思想及其在蘇聯(lián)的實(shí)踐，如何看待蘇聯(lián)的民族政策及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，就成為一個(gè)需要認(rèn)真研究的問題。

同前蘇聯(lián)一樣，中國是多民族的社會(huì)主義國家。中國從具體國情出發(fā)，借鑒蘇聯(lián)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)建了民族區(qū)域自治制度，實(shí)現(xiàn)了各民族的平等、團(tuán)結(jié)和共同發(fā)展。但在國內(nèi)外敵對勢力的策劃、推動(dòng)下，“臺(tái)獨(dú)”、“藏獨(dú)”、“疆獨(dú)”等民族分裂活動(dòng)也很猖狂。他們甚至打著爭取“民族自決權(quán)”的旗號(hào)欺騙公眾，蠱惑人心。民族自決權(quán)也就成為一個(gè)敏感話題，對列寧民族自決權(quán)的研究難免受到影響。更有甚者，一些人錯(cuò)誤地認(rèn)為，堅(jiān)持列寧民族自決權(quán)思想就涉嫌支持民族分裂。中國正在崛起，全方位、多領(lǐng)域的國際合作日益拓展，這也需要深化包括民族問題在內(nèi)的相關(guān)理論研究，為黨和政府正確分析判斷局勢，制定行之有效的方針政策提供理論支撐。如何認(rèn)識(shí)列寧民族自決權(quán)思想的核心價(jià)值、歷史地位和現(xiàn)實(shí)意義，對各種相關(guān)的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)進(jìn)行辨析，以正視聽，成為一個(gè)值得研究的重大課題。

《列寧民族自決權(quán)思想研究》一書，集中反映了陳娥英在中國人民大學(xué)攻讀博士學(xué)位期間的研究成果。作為她的導(dǎo)師，本人見證了她對列寧民族自決權(quán)思想的艱難思索歷程。讀博四年的探索，外加前期的學(xué)術(shù)積累和博士論文通過后的補(bǔ)充完善，可謂“十年磨一劍”。該書內(nèi)容豐富，值得一讀。其主要貢獻(xiàn)和特點(diǎn)有：

第一，系統(tǒng)梳理了列寧民族自決權(quán)思想。學(xué)術(shù)界對列寧民族自決權(quán)思想的研究，相對較為分散，缺乏系統(tǒng)性和完整性。這不僅影響了人們對列寧民族自決權(quán)思想全面、正確的認(rèn)識(shí)和客觀評(píng)價(jià)，也制約了相關(guān)研究的進(jìn)一步深化。該書系統(tǒng)梳理了列寧民族自決權(quán)思想的發(fā)展演變，彌補(bǔ)了前人研究的不足。

該書按照歷史的邏輯順序，梳理了列寧民族自決權(quán)思想的理論淵源及其產(chǎn)生的時(shí)代背景。該書認(rèn)為：列寧民族自決權(quán)思想的主要理論淵源是馬克思主義民族自決權(quán)思想和西方資產(chǎn)階級(jí)民族自決權(quán)思想。列寧民族自決權(quán)思想是馬克思主義民族自決權(quán)思想的繼承和發(fā)展；它在肯定和借鑒了西方資產(chǎn)階級(jí)早期民族自決權(quán)思想中有益看法的同時(shí)，揭露和批判了它維護(hù)和粉飾西方殖民統(tǒng)治的本質(zhì)；列寧民族自決權(quán)思想的時(shí)代背景，即資本主義發(fā)展到壟斷階段，進(jìn)入帝國主義時(shí)代，民族解放運(yùn)動(dòng)不斷高漲并成為世界無產(chǎn)階級(jí)革命重要組成部分；列寧民族自決權(quán)思想為帝國主義時(shí)代無產(chǎn)階級(jí)革命和民族解放運(yùn)動(dòng)、特別是俄國革命指明了方向。

列寧民族自決權(quán)思想有一個(gè)產(chǎn)生發(fā)展的過程。該書認(rèn)為：列寧在籌建俄國無產(chǎn)階級(jí)政黨過程中提出民族自決權(quán)思想；“一戰(zhàn)”爆發(fā)前，歐洲各國社會(huì)主義政黨圍繞民族自決權(quán)的大辯論，促進(jìn)了列寧民族自決權(quán)思想的進(jìn)一步發(fā)展；“一戰(zhàn)”后，各種民族自決權(quán)思想展開了激烈交鋒，列寧在與反對民族自決權(quán)主張的斗爭和與各種錯(cuò)誤觀點(diǎn)的辯論中，進(jìn)一步凝聚和升華自己的思想，形成了比較系統(tǒng)的馬克思主義民族自決權(quán)理論。總體上看，該書的概括和梳理是準(zhǔn)確的，思路清晰，觀點(diǎn)明確，值得肯定。

列寧民族自決權(quán)思想內(nèi)容十分豐富。該書抓住重點(diǎn)和關(guān)鍵問題，闡釋了列寧的主要觀點(diǎn)，使讀者比較容易了解和把握列寧民族自決權(quán)理論的要義。該書認(rèn)為，列寧民族自決權(quán)理論的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)包括：民族自決權(quán)是民族分離權(quán)，是民族獨(dú)立和成立民族國家的權(quán)利；每個(gè)民族都應(yīng)根據(jù)自身的具體歷史和所面臨的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)條件，選擇相應(yīng)的爭取民族自決權(quán)的內(nèi)容、形式和方法道路；不同歷史時(shí)期，爭取民族自決權(quán)任務(wù)各有側(cè)重：民主革命時(shí)期的民族自決權(quán)思想要服從和服務(wù)于無產(chǎn)階級(jí)革命，帝國主義戰(zhàn)爭時(shí)期的民族自決權(quán)思想要服從和服務(wù)于反對帝國主義、殖民主義的斗爭和民族解放運(yùn)動(dòng)，社會(huì)主義時(shí)期的民族自決權(quán)思想要服從和服務(wù)于鞏固社會(huì)主義國家政權(quán)、進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)。

第二，比較研究了列寧、威爾遜和斯大林的民族自決權(quán)思想。進(jìn)行比較研究是該書的一個(gè)貢獻(xiàn)和突出特點(diǎn)。威爾遜的民族自決權(quán)思想在西方政治思想史上占有重要地位，尤其是對“一戰(zhàn)”后世界秩序的重構(gòu)和殖民地民族解放運(yùn)動(dòng)的發(fā)展產(chǎn)生了巨大影響。該書通過比較研究認(rèn)為，列寧和威爾遜民族自決權(quán)思想的相同之處在于：都反對繼續(xù)維護(hù)以歐洲為中心的舊國際秩序，主張建立平等自由民主的新國際秩序，倡導(dǎo)道義力量，反對武力威脅，支持民族自決權(quán)。因階級(jí)立場和根本出發(fā)點(diǎn)不同，二者觀點(diǎn)也存在根本區(qū)別：列寧完全站在全世界被壓迫民族和無產(chǎn)階級(jí)的立場上，堅(jiān)決支持殖民地半殖民地被壓迫民族的解放事業(yè)，堅(jiān)決支持被壓迫民族通過反對帝國主義、殖民主義的斗爭，爭取民族自決權(quán)；威爾遜則站在美國政府的立場上，企圖通過支持民族自決權(quán)，削弱歐洲老牌帝國主義國家的勢力，為美國謀取道義制高點(diǎn)和實(shí)際戰(zhàn)略利益。

同時(shí)，該書對斯大林和列寧在民族自決權(quán)問題上的分歧進(jìn)行了比較研究。該書認(rèn)為在革命戰(zhàn)爭時(shí)期和革命勝利初期，斯大林曾擁護(hù)和積極貫徹落實(shí)列寧民族自決權(quán)思想。即使列寧逝世后，斯大林仍努力提高非俄羅斯民族的政治地位，根據(jù)其具體情況建立和建設(shè)管理體制，大力促進(jìn)民族經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展。但在如何組建多民族國家形式和實(shí)現(xiàn)民族聯(lián)合的問題上，斯大林和列寧始終存在分歧意見。隨著農(nóng)業(yè)全盤集體化和工業(yè)國有化的實(shí)現(xiàn)，蘇聯(lián)宣布建成社會(huì)主義，向共產(chǎn)主義過渡。在這種超越社會(huì)主義發(fā)展階段、急于向共產(chǎn)主義過渡思想的指導(dǎo)下，蘇聯(lián)的民族政策出現(xiàn)了不同程度的偏差。在民族問題上，斯大林逐漸背離了列寧民族自決權(quán)思想，不斷削弱乃至取消各民族自決權(quán)，對少數(shù)民族采取歧視和壓制的政策。這種做法產(chǎn)生了嚴(yán)重后果，埋下民族矛盾和分裂的禍根。該書的這些分析無疑是實(shí)事求是的。

第三，評(píng)析了列寧民族自決權(quán)思想的實(shí)踐和研究，并提出自己的獨(dú)立見解。列寧民族自決權(quán)思想推動(dòng)了殖民地民族解放運(yùn)動(dòng)和爭取民族自決權(quán)斗爭的發(fā)展，促進(jìn)了民族自決權(quán)的實(shí)現(xiàn)；而民族解放運(yùn)動(dòng)和爭取民族自決權(quán)斗爭的勝利，特別是蘇聯(lián)及其他社會(huì)主義國家實(shí)現(xiàn)民族自決權(quán)的實(shí)踐，更使民族自決權(quán)思想得到廣泛發(fā)展和普遍認(rèn)可；二戰(zhàn)后，民族自決權(quán)成為國際法的一項(xiàng)原則和國際人權(quán)準(zhǔn)則。該書認(rèn)為，蘇東劇變后民族自決權(quán)思想面臨新的挑戰(zhàn)。蘇聯(lián)多民族國家的解體，既導(dǎo)致人們對蘇聯(lián)民族政策的批判和反思，也引起人們對民族自決權(quán)思想的質(zhì)疑。蘇東劇變后，世界范圍內(nèi)涌現(xiàn)出新一輪民族獨(dú)立的浪潮，有些甚至與宗教極端勢力和國際恐怖主義等同流合污，逆潮流而動(dòng)，分裂民族國家，敗壞了民族自決權(quán)的聲譽(yù)，危害尤為嚴(yán)重。怎樣看待這些問題，如何推進(jìn)民族自決權(quán)的研究和實(shí)踐，學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)和看法也不盡相同，充滿爭議和岐見。

該書認(rèn)為，就民族自決權(quán)本意來說，我們應(yīng)當(dāng)承認(rèn)民族自決權(quán)。但它強(qiáng)調(diào)：各民族應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎選擇實(shí)現(xiàn)民族自決權(quán)的形式；民族自決權(quán)的實(shí)現(xiàn)要符合時(shí)代潮流，有利于國家統(tǒng)一、人民團(tuán)結(jié)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)進(jìn)步；在和平與發(fā)展成為當(dāng)今世界時(shí)代主題的背景下，實(shí)現(xiàn)民族自決權(quán)要有利于世界和平與發(fā)展，既不能人為制造新的民族分裂，更不能采取恐怖主義手段謀取自身的利益；社會(huì)主義國家既要保障民族自決權(quán)的實(shí)現(xiàn)，又要維護(hù)國家的統(tǒng)一、領(lǐng)土完整，堅(jiān)決反對和打擊任何以民族自決權(quán)為借口，分裂國家、破壞民族團(tuán)結(jié)的言行；我們應(yīng)當(dāng)注重培養(yǎng)國民的公民意識(shí)、國家意識(shí)，增強(qiáng)國民對國家的認(rèn)同感、責(zé)任感和凝聚力；實(shí)現(xiàn)民族自決權(quán)的重心應(yīng)當(dāng)放在發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)上。該書的這些看法和獨(dú)立見解值得借鑒。

第四，做了一些有益的文本研究的基礎(chǔ)性工作。作者在讀博期間和撰寫該書的過程中，全面系統(tǒng)地閱讀了列寧有關(guān)民族自決權(quán)的著作、論文、書信等，并反復(fù)精讀了其中一些篇章。難能可貴的是，作者還系統(tǒng)梳理了《列寧全集》（中文第二版）中列寧對民族自決權(quán)問題的全部論述，按照詳略原則對其進(jìn)行了甄別，具體指明了列寧在哪些論著中首次提出民族自決權(quán)概念，在哪些論著中對此進(jìn)行了專門論述，在哪些論著中提及這個(gè)問題，并將其整理制表，作為附錄列于書后。這不僅為論文的完成和專著的寫作奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)，而且為他人繼續(xù)研究相關(guān)問題提供了便利。同時(shí)，該書資料翔實(shí)，言之有據(jù)，符合規(guī)范，也便于人們在此基礎(chǔ)上繼續(xù)深入研究。

民族自決權(quán)問題，無論在歷史上還是在當(dāng)今世界，都存在分歧和爭議。列寧的民族自決權(quán)思想影響最大，又是社會(huì)主義國家制定民族政策的重要理論依據(jù)，自然備受關(guān)注。但是，如何認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)它，卻眾說紛紜。對列寧民族自決權(quán)思想的不同理解，會(huì)產(chǎn)生不同的后果，甚至?xí)a(chǎn)生災(zāi)難性后果。由此可見，準(zhǔn)確和完整理解列寧民族自決權(quán)思想尤為迫切和重要。

第一，不能把列寧的民族自決權(quán)思想簡單理解為民族分離權(quán)。民族分離不是解決民族問題的根本途徑，而是在一定歷史條件下為實(shí)現(xiàn)各民族獨(dú)立平等、共同發(fā)展創(chuàng)造條件。民族分離更不是解決民族問題的唯一選擇，也不是任何情況下的最好選擇。只有當(dāng)殖民統(tǒng)治和民族壓迫，阻礙民族相互平等、共同發(fā)展時(shí)，民族分離才具有必要性和進(jìn)步性。實(shí)現(xiàn)各民族平等與自由發(fā)展，是解決民族問題的根本途徑，也是列寧民族自決權(quán)思想的核心和宗旨。所謂民族平等，就是反對民族壓迫，實(shí)現(xiàn)民族獨(dú)立自主地處理本民族事務(wù)，民族無論大小強(qiáng)弱一律平等，對外同世界各民族平等交往。所謂自由發(fā)展，就是各民族都有自己的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)，能自主選擇發(fā)展道路、發(fā)展方式。這是人類社會(huì)長期奮斗和孜孜以求的美好理想和長遠(yuǎn)奮斗目標(biāo)，需要全世界各民族艱苦奮斗，克服各種困難和障礙，為早日實(shí)現(xiàn)這一奮斗目標(biāo)，促進(jìn)各民族發(fā)展繁榮創(chuàng)造有利條件。

第二，不能脫離具體歷史條件和時(shí)代背景，抽象理解和教條式運(yùn)用列寧的民族自決權(quán)思想。列寧民族自決權(quán)思想形成于資本主義壟斷階段，即帝國主義和無產(chǎn)階級(jí)革命的時(shí)代。殖民地被世界列強(qiáng)瓜分完畢，世界分為壓迫民族和被壓迫民族。被壓迫民族面臨主要任務(wù)是反對殖民主義、帝國主義和民族壓迫，爭取民族解放與國家獨(dú)立。這樣，民族自決權(quán)就同民族解放運(yùn)動(dòng)密切聯(lián)系在一起，二者不可分割。反對殖民主義、帝國主義和民族壓迫，堅(jiān)決支持民族解放運(yùn)動(dòng)，無疑是列寧民族自決權(quán)思想的根本出發(fā)點(diǎn)和歸宿。十月革命勝利后，新生的蘇維埃政權(quán)，努力踐行列寧的民族自決權(quán)思想。對內(nèi)，廢除舊沙俄的民族壓迫制度，實(shí)現(xiàn)各民族平等，并在民族平等自愿原則的基礎(chǔ)上建立了聯(lián)邦制的社會(huì)主義民主共和國；對外，結(jié)束舊沙俄的殖民統(tǒng)治，廢除各種不平等條約，并充分利用國家力量支援世界民族解放運(yùn)動(dòng)。

脫離列寧民族自決權(quán)思想產(chǎn)生的歷史條件和時(shí)代背景，教條式照搬和運(yùn)用列寧的民族自決權(quán)思想，不僅不能發(fā)揮這一思想應(yīng)有的作用，甚至?xí)a(chǎn)生負(fù)面影響。隨著亞非拉民族解放運(yùn)動(dòng)不斷取得勝利，一大批殖民地相繼獲得獨(dú)立，建立了獨(dú)立的民族國家。長期以來，這些新獨(dú)立的民族國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，人民生活水平?jīng)]有明顯改善，內(nèi)部民族、種群、宗教之間矛盾重重，沖突不斷，乃至釀成暴力沖突和大規(guī)模戰(zhàn)亂，國際恐怖主義乘機(jī)泛濫。解決這些民族國家的發(fā)展問題，關(guān)鍵是在堅(jiān)持民族平等的基礎(chǔ)上，齊心協(xié)力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，努力提高人民生活水平，而不能以民族自決權(quán)為借口，分裂主權(quán)統(tǒng)一的民族國家。當(dāng)今中國，國家統(tǒng)一、民族團(tuán)結(jié)面臨的主要威脅是“臺(tái)獨(dú)”、“藏獨(dú)”和“疆獨(dú)”，如果不顧事實(shí)，教條地、機(jī)械地解讀列寧的民族自決權(quán)思想，是有害無益的。

第三，我國應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定不移地堅(jiān)持和發(fā)展完善民族區(qū)域自治制度。這一制度保證了我國各民族平等、共同發(fā)展、繁榮昌盛，也保障了我國國家統(tǒng)一、領(lǐng)土完整，符合中國的具體國情，是中國特色社會(huì)主義制度的重要組成部分。由于歷史原因，少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后，內(nèi)地和邊疆、東部和中西部地區(qū)還存在較大差距。國內(nèi)外民族分裂主義、宗教極端主義和國際恐怖主義三股勢力相互滲透、相互勾連，由外部勢力所策劃參與的民族分裂活動(dòng)和恐怖襲擊時(shí)有發(fā)生。面對此種現(xiàn)實(shí)情況，我們應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步堅(jiān)決貫徹落實(shí)民族區(qū)域自治制度，進(jìn)一步加強(qiáng)和維護(hù)民族團(tuán)結(jié)。同時(shí)，積極采取各種措施促進(jìn)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生改善和社會(huì)進(jìn)步。要把維護(hù)各少數(shù)民族合法權(quán)益和全面依法治國有機(jī)結(jié)合起來；要把尊重少數(shù)民族文化傳統(tǒng)、宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣和維護(hù)國家統(tǒng)一、中華民族大團(tuán)結(jié)有機(jī)結(jié)合起來；要把少數(shù)民族自治和全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、國家統(tǒng)一管理有機(jī)結(jié)合起來。要避免片面、無原則地強(qiáng)化民族獨(dú)立意識(shí)，而要加強(qiáng)中華民族的整體意識(shí)、統(tǒng)一意識(shí)和國家意識(shí)，積極鼓勵(lì)和支持各民族平等相待，相互交往，相互融合，共同發(fā)展。

《列寧民族自決權(quán)思想研究》一書的問世，既是作者博士學(xué)習(xí)的一個(gè)階段性總結(jié)，也是今后學(xué)術(shù)研究的一個(gè)良好開端。希望作者再接再厲，不斷取得更新的成果。

李景治

2016年7月于北京