第五節(jié) 研究思路、方法與創(chuàng)新之處

一 研究思路

首先，基于我國自然遺產(chǎn)地管理尚處初級階段，管理制度和機制尚不成熟，且國家公園尚在試行，對于是否設(shè)置國家公園還存在爭議的現(xiàn)實，本研究從中國自然遺產(chǎn)地資源管理現(xiàn)存問題和國家公園設(shè)置的必要性入手，采取專家和公眾問卷調(diào)查的形式，獲取我國自然遺產(chǎn)地資源管理中現(xiàn)存問題以及設(shè)置國家公園必要性、可行性的第一手信息，以增強研究的現(xiàn)實性和可靠性。其次，選取世界性權(quán)威組織如世界自然保護聯(lián)盟，美洲的美國、加拿大，歐洲的挪威、俄羅斯，亞洲的日本、韓國等國家的國家公園作為參照研究對象，剖析國外國家公園的定義與評價標(biāo)準(zhǔn)，綜合國內(nèi)各類公園評價標(biāo)準(zhǔn)、管理制度和管理問題，探討中國國家公園管理模式的宗旨，界定中國國家公園的功能，并結(jié)合專家問卷調(diào)查結(jié)果，確定中國國家公園設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的評價指標(biāo)。最后，選擇泰寧世界自然遺產(chǎn)地作為實證對象，檢驗評價標(biāo)準(zhǔn)的有效性和科學(xué)性以及國家公園管理模式對解決自然遺產(chǎn)保護與利用矛盾的作用，提出進一步完善評價標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范管理的思路。

二 研究方法

自然遺產(chǎn)地管理綜合了區(qū)域資源管理、環(huán)境管理、制度與組織管理、經(jīng)濟發(fā)展和社區(qū)管理，涉及管理學(xué)、環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、地理學(xué)等諸多學(xué)科的集成與交叉問題。為了達(dá)到預(yù)期的目的，本研究采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，通過文獻(xiàn)研究、社會調(diào)查、統(tǒng)計分析、比較分析、歸納分析以及自然遺產(chǎn)地實證，對涉及相關(guān)學(xué)科的問題進行綜合研究。研究過程中，著力做到三個結(jié)合：第一，文獻(xiàn)分析與社會調(diào)查、實證方法相結(jié)合；第二，統(tǒng)計分析、比較分析與綜合分析、模型結(jié)構(gòu)相結(jié)合；第三，國外實踐經(jīng)驗與中國實際情況相結(jié)合。

（一）定性分析方法

定性分析主要應(yīng)用于對國家公園的建立進行規(guī)范性研究，包括文獻(xiàn)查閱法、比較分析法、演繹法和歸納法。

1．文獻(xiàn)查閱法

文獻(xiàn)查閱法主要是通過查閱文獻(xiàn)資料，綜合分析和歸納出本領(lǐng)域目前的成就和不足，為本研究提供依據(jù)和思路。文獻(xiàn)資料包括國外代表性國家公園和國內(nèi)自然保護區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、森林公園、水利風(fēng)景區(qū)、地質(zhì)公園、濕地公園等遺產(chǎn)地關(guān)于概念宗旨、評價標(biāo)準(zhǔn)、遺產(chǎn)資源的自然和人文生態(tài)價值、開發(fā)利用與保護的制度和機制、相關(guān)者之間利益協(xié)調(diào)和分配等方面的研究文獻(xiàn)、政府規(guī)章。

2．比較分析法

通過對比國內(nèi)外國家公園（國家級遺產(chǎn)地）的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置過程以及管理規(guī)范和制度，分析國家公園設(shè)置與管理方面的差異，判別合理與不合理的因素，為建立符合中國國情的國家公園設(shè)計評價指標(biāo)和管理規(guī)范提供依據(jù)。

3．演繹法

借鑒世界國家公園運動發(fā)展歷程及其在各國發(fā)展所取得的成果，將國家公園先進的自然保護思想、理論和管理模式與中國實際情況相結(jié)合加以吸納和推廣，為構(gòu)建具有中國特色的國家公園體系提供具有指導(dǎo)意義的個別性建議。

4．歸納法

對現(xiàn)有國內(nèi)外國家公園（國家級遺產(chǎn)地）建設(shè)的指導(dǎo)理論、宗旨定義、設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)范以及研究成果進行系統(tǒng)的歸納，發(fā)現(xiàn)各國家公園（國家級遺產(chǎn)地）共有的特性，并根據(jù)當(dāng)前我國政治、經(jīng)濟、法律、文化等基本條件和社會調(diào)查結(jié)果提出適合國情的國家公園發(fā)展道路，提煉出關(guān)于設(shè)置中國國家公園的一般性結(jié)論和評價指標(biāo)體系。

（二）定量分析方法

1．最優(yōu)化方法

針對遺產(chǎn)地及國家公園管理主體在作出相應(yīng)決策時總會尋找符合自身利益的最優(yōu)路徑的特征，依據(jù)管理主體之間的利益關(guān)系以及他們在社會中的權(quán)利級別，建立利益集團之間的關(guān)系式并予以優(yōu)化，使不同的主體獲取最優(yōu)的利益，達(dá)到平衡利益博弈、獲取問題求解模式的目的。

2．因子分析法

根據(jù)調(diào)查問卷的內(nèi)容和結(jié)果提煉出自然遺產(chǎn)地的主要影響因素，分析和判斷這些因素對國家公園相關(guān)問題的解釋程度。首先對因子進行測試，即各個因子之間的關(guān)聯(lián)程度和指向性是否能夠進行歸類，然后再看這些因子的解釋能力，解釋能力低于60%即認(rèn)為各個因子的關(guān)聯(lián)程度不高，不適合進行因子分析，同時，進行最大方差旋轉(zhuǎn)，以獲得不同因子和某一類因素的關(guān)聯(lián)程度。

3．層次分析法

采用專家對不同評價因子打分的方法，從專家的視角來分析不同因子在國家公園設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)因子總和中所占的比重。按照程度的重要性至不重要性依次賦值，9為最偏好，1/9為最厭惡。然后，通過矩陣的最大特征根的符合程度，算出不同因子所占比例，實現(xiàn)對國家公園設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)各個因子的量化分析。

4．社會調(diào)查與統(tǒng)計分析法

以問卷、訪談等多種形式，通過社會調(diào)查獲取用于統(tǒng)計分析的數(shù)據(jù)，主要目的是從專家和普通大眾的視角來說明設(shè)置國家公園的必要性和可行性及設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)問題。社會調(diào)查法包括德菲爾法和公眾調(diào)查兩種。德菲爾法是收集專家層面對相關(guān)問題的理解和建議的一種調(diào)查方式，主要用于本研究的國家公園設(shè)置必要性和必要性調(diào)查、標(biāo)準(zhǔn)評價因子設(shè)計。公眾調(diào)查主要是針對公眾層面對中國自然遺產(chǎn)地現(xiàn)存問題和國家公園設(shè)置可行性和必要性的態(tài)度和意見的調(diào)查，了解公眾對現(xiàn)行國家級遺產(chǎn)地和建立國家公園相關(guān)問題的認(rèn)知感受和自我體會，并經(jīng)分析、比較、綜合、歸納，驗證和說明文獻(xiàn)查閱及實地調(diào)研中所反映問題的真實性、可靠性。為了深入了解管理者和公眾對中國自然遺產(chǎn)地管理問題的真實看法，全面掌握各類遺產(chǎn)地管理的基本情況，拓寬研究的視野，補充文獻(xiàn)、網(wǎng)站、問卷中無法反映的第一手信息，本研究的社會調(diào)查除采用問卷外還采取深度訪談的形式。深度訪談以面談為主，輔以電話和電子郵件，訪談對象包括自然遺產(chǎn)地政府相關(guān)部門、經(jīng)營單位的管理人員。

本研究技術(shù)路線如圖1-3所示。

三 創(chuàng)新之處

本書探索了中國自然遺產(chǎn)資源管理模式，提出建設(shè)具有中國特色國家公園的觀點，研究設(shè)計了設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新之處主要有三個方面：

1．構(gòu)建保護優(yōu)先效益協(xié)同的國家公園管理模型和評價指標(biāo)體系

基于社會生態(tài)經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展理論假說，提出保護優(yōu)先的效益協(xié)同假設(shè)，明確國家公園設(shè)置必須優(yōu)先考慮自然遺產(chǎn)地的生態(tài)效益，綜合生態(tài)保護和人類游憩、環(huán)境教育以及社會經(jīng)濟發(fā)展的需要。保護優(yōu)先效益協(xié)同的國家公園管理模型及其指標(biāo)體系的主要內(nèi)涵體現(xiàn)在三個方面：第一，國家公園管理必須符合可持續(xù)發(fā)展的理念，滿足人類自然保護和公眾的游憩活動需要，得到社會公眾和社區(qū)的認(rèn)同、支持和參與，解決自然遺產(chǎn)地保護和利用中存在的問題；第二，由自然條件、保育條件、開發(fā)條件和制度條件等要素構(gòu)成的評價指標(biāo)體系必須綜合反映生態(tài)、社會、經(jīng)濟效益三類指標(biāo)；第三，從法律的角度確立國家公園的戰(zhàn)略地位，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范的管理體系，通過科學(xué)的管理組織機構(gòu)和有效的管理手段，建立能夠?qū)崿F(xiàn)保護優(yōu)先、效益協(xié)同發(fā)展目的的管理體制和協(xié)調(diào)人與人、人與地利益關(guān)系的機制，規(guī)范管理行為、社會生態(tài)行為，保障自然遺產(chǎn)地保護所必要的人力物力投入。保護優(yōu)先效益協(xié)同的國家公園管理模型、評價指標(biāo)體系及其各指標(biāo)因子，賦予了國家公園管理模式新的理論和實踐內(nèi)涵，力圖實現(xiàn)國家公園生態(tài)、社會和經(jīng)濟效益協(xié)同發(fā)展。

在評價指標(biāo)和因子選取方面，本研究提出“公園設(shè)置系統(tǒng)性、資源凸顯性、設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)可操作性、世界性與中國特色兼顧性”四條原則，在增強評價因子客觀性、科學(xué)性和現(xiàn)實性，降低主觀性上做了積極努力。同時，以“自然條件”概括“資源特征”和“資源價值”，設(shè)定為國家公園準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的綜合評價層，更能體現(xiàn)國家公園的性質(zhì)和以自然保護為首要目的的宗旨，表達(dá)了國家公園的資源屬性及其綜合性。將“保育條件”“制度條件”列入評價指標(biāo)，在繼承其他公園評價標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上有一定的創(chuàng)新，探索了國家公園管理模式的內(nèi)涵特征，表達(dá)了設(shè)置條件的新要求。

“保育條件”為其他公園評價標(biāo)準(zhǔn)所缺失，較之一般的“環(huán)境保護”或“資源保護”“原始狀態(tài)維持”等要素，也更具長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略方向和行動意義，體現(xiàn)了國家公園生態(tài)管理的獨特視角與目標(biāo)任務(wù)。

創(chuàng)新地將制度設(shè)計作為條件納入準(zhǔn)入評價標(biāo)準(zhǔn)，反映了國家對自然保護的戰(zhàn)略意志和制度安排，體現(xiàn)了社會系統(tǒng)和自然資源系統(tǒng)之間協(xié)同演化的互動過程，旨在從根本上解決自然遺產(chǎn)資源管理制度缺失和體制機制矛盾。所確定的“資源制度”“體制制度”和“管理層次”三個關(guān)鍵項目層，為自然保護、國家公園管理與運營提供制度規(guī)范，體現(xiàn)了國家公園作為一種自然管理模式的特質(zhì)和制度要求。

2．初步定義中國國家公園

本研究認(rèn)為，國家公園涵蓋了一個國家自然遺產(chǎn)資源管理理念和管理方式的價值判斷、管理制度安排的政治文明水平、生態(tài)倫理道德和人與自然和諧共生的關(guān)系、縱向傳承創(chuàng)新和橫向選擇吸納的能力，進而歸納國家公園所包含的兩層含義：它是承載自然遺產(chǎn)的一個特殊區(qū)域，也是自然遺產(chǎn)資源管理的一種模式。由此定義中國國家公園是以具有中國區(qū)域代表性和典型性、生態(tài)完整性的高等級遺產(chǎn)地為資源依托，以保護為目的，提供限制性游憩、科研、教育活動等公共服務(wù)，由中央政府的專門權(quán)威機構(gòu)實行整體保護、獨立管理的特定區(qū)域。本書還進一步明確了中國特色的國家公園建設(shè)應(yīng)著重突出四個方面的特質(zhì)，即：國家公園是國家文明的標(biāo)志，代表著國家的形象；代表著廣大人民福祉的國家福利；體現(xiàn)政府主導(dǎo)的資源管理模式；具有生態(tài)安全的戰(zhàn)略價值和地位。

3．試探性地綜合多學(xué)科的方法開展研究

本研究以建立具有中國特色的自然遺產(chǎn)資源管理模式為出發(fā)點，綜合多學(xué)科方法做了試探性的研究，取得一定的預(yù)期成果，為未來的全面而系統(tǒng)的研究打下一定基礎(chǔ)。理論上，圍繞自然遺產(chǎn)資源可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，應(yīng)用協(xié)同演化理論，提出保護優(yōu)先的效益協(xié)同假設(shè)；應(yīng)用重復(fù)博弈理論，分析了國家公園的利益主體博弈和管理體制，提出通過建立中央政府統(tǒng)一管理的體制和制度設(shè)計，確立國家公園利益相關(guān)主體的長期契約，力圖通過促進利益主體的重復(fù)博弈，實現(xiàn)契約體中不同主體利益的相互保障和均衡；應(yīng)用利益相關(guān)者理論和人地關(guān)系理論，分析了自然遺產(chǎn)資源管理的利益相關(guān)者，提出要建立保護優(yōu)先效益協(xié)同發(fā)展的人與人、人與地關(guān)系的利益協(xié)調(diào)機制。方法上，采取文獻(xiàn)查閱、社會調(diào)查和實證研究三種主要方法，定性和定量相結(jié)合，研究中國建設(shè)國家公園的必要性和可行性及其設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。一是從國際和國內(nèi)兩個層面，比較分析各國設(shè)置和管理國家公園的文件規(guī)章和文獻(xiàn)，歸納各國國家公園宗旨和定義的共同點與不同點；二是分析和歸納研究國內(nèi)各類遺產(chǎn)公園設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)和現(xiàn)行管理制度與管理方式的成效、缺陷和自然破壞風(fēng)險；三是結(jié)合三輪對專家和公眾進行調(diào)查所獲知的態(tài)度和觀點，經(jīng)層次分析和因子分析，歸納和演繹出關(guān)于設(shè)置中國國家公園的一般性結(jié)論和評價指標(biāo)體系；四是以泰寧世界自然遺產(chǎn)地為實證，驗證準(zhǔn)入評價標(biāo)準(zhǔn)的可行性，初步構(gòu)想了國家公園的管理體制建設(shè)。因此，本書所進行的綜合性研究無論在視角上，還是所應(yīng)用的理論和方法上，均有一定的新意。