第二節 國內外研究現狀與文獻述評

一 國外研究的文獻述評

從歐洲的工業革命以來，資源與環境問題成為經濟學家普遍關注的問題，但是在不同的時期關注的重點不同。根據本書的研究框架，將相關研究成果分為以下幾個階段分別加以述評。

(一) 古典經濟學

古典經濟學主要是在資源稀缺的前提下研究經濟增長和經濟發展，由于當時社會經濟是以農業為主，資本主義工商業剛剛起步，經濟發展對環境破壞還不明顯，因此，生態環境問題沒有引起當時經濟學的關注，他們所討論的主要是有限資源對經濟增長的約束，當然由于歷史條件的影響，他們所討論的資源主要是指土地、人口和資本。亞當·斯密在《國民財富的性質和原因的研究》(1776) 中，討論了在經濟發展的不同階段資源對經濟增長的影響及相應的收入分配問題，他強調“看不見的手”對資源進行配置，隨著經濟發展土地會成為稀缺資源，再加上人口的增加，勞動的邊際報酬將會遞減，但是他認為分工和資本積累足以克服土地稀缺程度的提高對經濟增長的制約，從而可以實現可持續發展。

馬爾薩斯則不同，他在《人口原理》(1798) 一書中提出，人口呈幾何級數增長而生活資料以算術級數增加的假說，由此得出了他的“絕對稀缺論”，該理論的核心思想是資源的供給是呈線性增長，甚至是零增長，而對自然資源的需求是人口和收入的指數增長函數，任何指數形式增長的需求都會超過任何線性增長或零增長的供給，因此，資源是稀缺的，它不可能通過技術進步來改變。

李嘉圖在他的《政治經濟學及賦稅原理》(1817) 一書中指出，雖然分工的發展和技術進步存在報酬遞增，然而由于土地資源是有限的，當所有的土地資源被利用了之后，資本積累率下降，從而對勞動的需求也下降，工業的報酬遞增趨勢會被農業的報酬遞減趨勢超過，因此經濟增長速度會放慢，直到進入一個人口和資本增長停滯和社會靜止狀態，即一種穩定狀態。

約翰·穆勒在其代表作《政治經濟學原理》(1848) 采用報酬遞減的觀點作了分析，但他承認知識增長和技術進步對農業及制造業的補償作用，他認為在外延和內涵擴大再生產的條件下，報酬遞減對經濟增長的制約不大，比如殖民地的開拓和農業生產力的增長等，都可以促進經濟增長。但是他也認為經濟最終會達到一個穩定狀態，不過他的穩定狀態不同于李嘉圖的穩定狀態，他所述的穩定狀態是相對較高水平的物質繁榮的一種穩定狀態，也就是資本、人口和物質資料生產都處于零增長的一種平衡狀態，在這種狀態下人類進步不會停止，因為精神文明和道德進步會更大可能地提高生活質量。

由此可見，古典經濟學主要強調的是經濟增長與資源供給的關系，并沒有涉及生態重建等內容，但是我們現在所討論的生態重建和環境保護等問題，可以從古典經濟學的資源環境思想中得到啟發。

(二) 新古典經濟學

19世紀70年代興起的“邊際革命”拉開了新古典經濟學的序幕，新古典經濟學的研究范式不同于古典經濟學，它主要研究資源稀缺和資源數量一定的前提下如何在不同的用途中進行配置，使其達到帕累托最優狀態。新古典經濟學認為社會可以實現可持續發展，因為市場機制的自發運行可以解決資源與可持續發展的矛盾，自然資源的稀缺可以通過價格機制得以反映，通過市場供求關系的調節，消除這一矛盾。

至于環境問題，新古典經濟學認為是資源配置上的市場失靈和政府失靈的結果。庇古最初對市場失靈的分析主要應用外部性理論，他并且對解決外部性問題提出了對策，那就是對引起外部性的活動征稅或補貼。后來人們稱為庇古稅，這種方式成為后來人們解決環境問題的重要指導，但是這一理論沒有明確指出征稅的比例，執行起來也存在一定的困難。

科斯在1960年發表的《社會成本》中提出了產權理論，他認為環境問題的根源不是由于市場缺陷而是由于環境資源產權不明確造成的。因此，治理環境問題的最佳方法是明晰產權，如果產權不明晰就不會有排他性產權，那么就會產生“公共地悲劇”，只要產權明晰了，就可以通過市場來決定資源的配置。根據科斯定理，只要交易成本為零，不管產權界定給誰，市場會將資源最優配置。產權理論豐富和發展了外部性理論。

在這些理論的指導下，開始研究環境治理效益和治理成本的關系，從經濟效率的角度來看，最優環境質量目標應該是環境治理的邊際成本等于邊際收益。這為環境質量提供了理論上的指導，但是在操作上比較困難，特別是環境治理的收益很難核算。

(三) 當代資源環境理論

二戰結束后，發達國家將重建經濟作為主要任務，這一時期的經濟建設主要是以工業發展為基礎，這一輪的全球工業化發展，導致了環境的快速惡化。1962年《寂靜的春天》發表，該書通過一個虛擬的城鎮，假想各種環境公害集中發生于一地，然后通過迅速擴散的復雜相互作用，展示了一種可能由人類自身造成的全面生態惡化、從而“萬籟俱寂”的恐怖前景。在60年代，人口爆炸、糧食短缺、能源危機等問題出現，肯尼斯·鮑爾丁(Kenneth Boulding) 在1966年發表了《地球太空船的經濟學》，他提出，地球是人類在蒼茫宇宙中賴以生存的唯一生態系統，就像是大海里的一葉扁舟，孤立無援，因此必須將地球看成是一個容量或承載力有限的封閉系統。他根據熱力學第二定律，認為地球文明的活力來源于不斷增加的新能量輸入，而地球文明的消亡也必定因為新能量輸入過程的終止。這種悲觀的觀點引發了一個民間論壇羅馬俱樂部于1968年成立，該組織在1972發表《增長的極限》，該報告認為，如果世界人口、工業化、污染、糧食生產以及資源消耗按現在的增長趨勢繼續不變，這個星球上的經濟增長就會在今后一百年內某個時候達到極限。最可能的結果是人口和工業生產能力這兩方面發生頗為突然的、無法控制的衰退或下降。該書對可持續發展持悲觀的態度，帶有宿命色彩。由于它的悲觀態度，一些對經濟發展的樂觀派對它發起了挑戰，提出了可持續發展和無極限增長觀，典型代表是1987年發表的《我們共同的未來》，該報告提出了可持續發展觀，并且對“可持續發展”的概念進行了界定。1981年朱利安· L．西蒙 (Julian L. Simon) 發表了《最后的資源》，他認為評價環境要素短缺與否，關鍵要看要素供給價格的相對變化趨勢，而且“短缺”的趨勢是不存在的。在這些觀點的影響下，1992年里約環境首腦會議通過了《21世紀議程》，標志著全球大多數國家開始探索可持續的發展道路。

(四) 其他觀點

1．深生態學

從20世紀70年代到80年代，西方資源浪費、環境退化日益加重，環境運動興起，從具體的環境保護轉向環境問題的政治、經濟、社會、倫理等因素的考慮。深生態學應運而生，深生態學從傳統的“人類中心論”轉向“非人類中心論”，包括“生物中心論”和“生態中心論”，深生態學借鑒這兩種思想，成為一個新的環境倫理思想。納斯 ( 1973) 在《淺層與深層，一個長序的生態運動》中區分了“淺生態運動”和“深生態運動”，深生態學重視生態環境保護中的“區域自我管理”以及“物質和精神上的自我滿足”。1985年，納斯發表了《生態智慧：淺層和深層生態學》一文，強調了自然界自身具有的內在價值，把人類和其他動植物放在同等重要的地位。美國深生態學家比爾·迪伏和喬治·塞遜斯認為：深生態學運動是由一種新的世界觀和價值觀指導的，它的基本價值觀念是：“與自然和諧相處”、“講究簡單的物質需要”、“恰當的技術，非主宰的科學”、“尊重少數的傳統和生物區域”等。深生態學觀點過分地強調了自然價值，因為“人”不僅是自然人，還是一個“經濟人”，在維護自然價值的同時還要追求經濟價值。

2．恢復生態學

對退化生態環境的研究最早開始于美國，隨著工業化的發展，人類對自然資源的開采和利用強度不斷加大，同時工業的發展對生態環境的負面影響也在加大，由此出現了生物多樣性降低、生態環境功能降低、水土流失等問題，只有進行生態恢復才能保證經濟的可持續發展，恢復生態學在國外就應運而生了。恢復生態學最早是阿道·李奧波 ( Aldo Leopold) 在威斯康河沙灘的廢棄農地上進行的生態恢復的實踐，隨后各國開始實施一系列生態工程對退化的生態環境進行恢復。恢復生態學應用多學科的理論結合實踐進行研究，它主要依據的理論是生態系統演替理論、生態位理論、生物多樣性理論、熱力學定律、限制因子理論、種群密度制約及分布格局原理等，這些都是應用其他學科的理論。唯一產生于恢復生態學的理論是自我設計理論和人為設計理論 ( Van der Valk,1999)，自我設計理論認為，只要有足夠的時間，隨著時間的推移，退化生態系統將根據環境條件合理地組織自我并最終改變其組分；人為設計理論認為，通過工程方法和植物重建可直接恢復退化生態系統，但系統的類型可能是多樣的。

恢復生態學主要是依靠生態環境的自然力進行恢復，這種恢復方法的前提條件是在生態恢復過程中沒有人為的干擾，在生態環境極度脆弱并且無法杜絕人為干擾的條件下自然生態系統的恢復很難實現，有可能是更加惡化；即使是人為設計理論也只是通過工程方法和植物重建等方式。

二 國內研究現狀

國內對生態重建中的補償機制近年來也有了比較廣泛的研究，從其研究的角度來看，主要涉及以下幾個方面。

(一) 生態補償的定義

中國工程院院士李文華 (2006) 認為: “生態補償是以保護和可持續利用生態系統服務為目的，以經濟手段為主調節相關者利益關系的制度安排。廣義的生態補償應該包括環境污染和生態服務功能兩個方面的內容，也就是說不僅包括由生態系統服務受益者向生態系統服務提供者提供因保護生態環境所造成損失的補償，還包括由生態環境破壞者向生態環境破壞受害者的賠償”。毛顯強等 (2002) 認為: “生態補償是指通過對損害 (或保護) 資源環境的行為進行收費 ( 或補償)，提高該行為的成本(或收益)，從而激勵損害 (或保護) 行為的主體減少 ( 或增加) 因其行為帶來的外部不經濟性 ( 或外部經濟性)，達到保護資源的目的。”毛鋒等 (2006) 認為: “生態補償的基本內涵應集中體現為通過一系列經濟手段和法規、行政措施，對已在人類活動影響下喪失自我反饋與恢復能力的生態系統進行物質、能量的反哺和調節機能的修復”。杜群 (2005) 認為: “生態補償即指國家或社會主體之間約定對損害資源環境的行為向資源環境開發利用主體進行收費或向保護資源環境的主體提供利益補償性措施，并將所征收的費用或補償性措施的惠益通過約定的某種形式轉達到因資源環境開發利用或保護資源環境而自身利益受到損害的主體以達到保護資源的目的的過程。”劉旭芳等 (2006) 認為: “生態補償是為了恢復、維持和增強生態系統的生態功能，國家對導致生態功能減損的自然資源開發或利用者收費 (稅) 以及國家或生態受益者對改善、維持或增強生態服務功能為目的而作出特別犧牲者給予經濟和非經濟形式的補償。”周一平等 (2006) 認為: “生態補償是指由于人類的社會活動對生態系統和自然資源造成了破壞及對環境造成了污染，為了生態環境的改善，人們進行的補償、恢復、綜合治理等一系列活動的總稱。”梁麗娟等(2006) 認為: “生態補償是一種資源環境保護的經濟手段，其目的是調動生態建設者的積極性，是促進環境保護的利益驅動機制、激勵機制和協調機制的綜合體。從內涵界定上來看，生態補償有廣義生態補償和狹義生態補償之分。廣義的生態補償包括對污染環境的補償和生態功能的補償。狹義的生態補償則專指對生態功能或生態價值的補償，包括對為保護和恢復生態環境及其功能而付出代價、作出犧牲的單位和個人進行經濟補償；對因開發利用土地、礦產、森林、草原、水、野生動植物等自然資源和自然景觀而損害生態功能或導致生態價值喪失的單位和個人收取經濟補償費(稅)。”

(二) 生態補償的方式與途徑

毛顯強等 (2002) 認為: “生態補償的途徑主要有以下幾種：生態補償費與生態補償稅；生態補償保證金制度；財政補貼制度；優惠信貸；交易體系；國內外基金。”詹佳嘉 (2006) 認為: “生態補償的途徑有：加強宣傳，綠色核算；加強生態環境補償機制的立法工作，加快生態環境補償政策的出臺；統一征收環境稅；建立補償金制度等。”郭升選(2006) 從福利經濟學和信息經濟學角度研究生態補償的途徑，根據福利經濟的理論，它認為生態經濟應當是政府管制的經濟，從信息經濟學來看，除了 (中央) 政府主導的或者說承擔的生態補償外，還存在橫向一體化思路下的更大區域地方政府 (群)“內部”來確定生態補償問題。周一平等 (2006) 認為: “完善補償方式應該一是加大對西部地區的財政轉移支付制度，二是建立綠色稅收制度，三是建立生態補償專項基金，四是鼓勵生態移民。”王金南等 (2006) 認為: “國家重點應該構建以下五大補償機制，一是建立有利于生態保護的財政轉移支付制度；二是建立生態友好性的稅費制度；三是建立基于主體功能區的生態補償政策；四是建立生態環境成本內部化制度；五是建立流域生態補償機制。”張其仔等(2006) 認為: “建立多元化生態補償機制，推動經濟增長方式的轉變，一是以生態稅改革為主線，進行系統性的稅收改革，建立建設者受益制度；通過制度設計，克服生態、環境產品科學估價的困難。”姚明寬(2006) 認為: “生態補償主要有三種方式：一是財政轉移支付；二是項目支持；三是征收生態環境補償稅 ( 費) 或要求生產者、開發者、經營者支付生態環境保護的信用基金。”

(三) 生態補償的理論依據

毛顯強等 (2002) 認為: “生態補償的理論基礎有：庇古手段與外部性的補償；科斯手段與產權明確。”詹佳嘉 (2006) 認為生態補償的理論基礎是：“價值理論；外部不經濟理論；人類的責任論。”郭升選(2006) 認為: “生態補償的理論基礎是外部性理論；公共產品理論；生態資本理論。”廖紅 (2003) 認為: “生態環境補償機制的理論基礎有一是環境資源價值理論——生態環境補償的生態價值損益計算的理論基礎；二是環境經濟學與循環經濟理論——生態環境補償的產業戰略選擇的理論基礎；三是生態學理論——揭示生態環境補償機制的系統協調價值。”

(四) 生態補償的原則

廖志剛等(2006) 認為生態補償的原則有：“誰污染誰治理，誰受益誰補償的原則；公平、公正的原則；堅持政府主導，市場推進，社會參與原則；堅持突出重點、先易后難的原則；堅持分區補償、按級負責的原則。”姚順波等(2005) 認為：“建立生態補償機制應遵循以下原則：一是誰利用誰補償，誰受益誰付費的原則；二是有利于保護地區與受益地區共同發展的原則；三是滿足需要與現實可行相結合的原則。”肖愛等(2006) 認為: “西部生態效益補償制度應遵循如下原則：一是生態效益與經濟效益并重原則，二是公平性原則，三是政府補償為主，政府補償與市場補償相結合原則。”閔慶文等 (2006) 認為: “自然保護區生態補償應遵循下面原則：一是公平性原則；二是科學性原則；三是動態性原則；四是差異性原則；五是透明性原則；六是協商性原則。”廖紅 (2003) 認為: “建立與完善生態環境補償機制的基本原則有：一是公平、公正原則；二是堅持誰污染誰賠償、誰受益誰補償的原則。”任勇等 (2006) 認為: “生態補償應遵循的原則有，一是以調整相關利益主體間的環境與經濟利益的分配關系為核心，以內化相關生態保護或破壞行為的外部成本為基準，以經濟激勵為目的，堅持‘受益者或破壞者支付，保護者或受害者被補償’的原則；二是以改革和完善現有相關政策為基礎，逐步建立新的補償制度。”