二 國內外研究現狀

（一）國外研究現狀

國外學者對我國農民工的研究比較有限。因國外沒有農民工這一特殊群體，加之信息資源有限，對我國農民工政治參與問題研究可供借鑒的研究成果相對較少。美國著名經濟學家劉易斯的二元經濟理論對我國農民工問題研究具有重要的借鑒意義。劉易斯認為，發展中國家經濟發展是二元經濟形態并存：即以古老村落為載體的傳統農業部門和以先進城市為載體的現代工業部門，傳統農業部門的剩余勞動力逐漸向現代工業部門轉移，最終被現代工業部門所吸收。通過對兩部門模型分析，劉易斯得出如下結論：發展中國家農村存在邊際勞動生產率極低（甚至接近于零）的過剩勞動力，而傳統農業部門勞動者收入水平與現代部門（如城市工業部門）的工資水平又有著巨大的差異，這導致農村勞動力源源不斷地涌入現代工業部門，即所謂的“無限勞動力供給”。中國社會無疑具有二元經濟結構特征，但是，中國農業部門剩余勞動力的轉移卻更為復雜，因為中國二元經濟結構的形成不僅是經濟發展的結果，更是一系列特殊制度安排的產物，如戶籍制度等，農民工這一獨特社會群體就是在這個過程中產生的。基于此，拉尼斯·費景漢發展了劉易斯的模式，他認為工業發展與農業發展之間存在著平衡增長之路，工農業的發展會使勞動力順利轉移。同時，他也認識到人口增長對勞動力轉移的重要影響，一個地區的人口如增長過快，將使得其難以達到經濟起飛所需的“臨界最小努力”，勞動力就不可能實現轉移。還有學者較為深入地研究了城鄉邊際人問題，但他們更注重對邊際人人格與內心體驗的矛盾及其原因的分析，而沒有更多關注其對社會的影響。近些年，國外對中國農民工問題的研究有所增多，與農民工政治參與問題有些關聯的成果大致集中在以下幾個方面。

1．關于農民工的工資收入及影響因素。M．莫列爾-法茲奧（M. Maurer-Fazio）等學者對我國120家企業的農民工與城市職工進行了對比調查。結果發現，農民工的工資收入比城市職工高，農民工工作時間長，其重新選擇工作的信心比城市職工充足。M. C．希伯爾格（M. C. Seeborg）（2000）通過對中國城鄉移民原因研究發現：伴隨著經濟體制改革，數量龐大的農民工已成為城市勞動力。他認為單一的新古典模型對中國移民原因的解釋力已經有所不足，應當吸取社會學和制度經濟學的方法來補充新古典模型的解釋。A．德日甘魯（A. De Zhigang Lu）（2006）研究我國城鄉移民的工資影響因素，結果發現，現有的城鄉分割的戶籍制度是導致農民工與城市職工收入不同的制度根源。解決的辦法是應當廢除戶籍制度。

2．關于中國農民工社會融入的分析構架問題。美國學者費爾德曼與中國學者悅中山、李樹茁合著的《農民工的社會融合研究——現狀影響因素與后果》一書，首先界定了“社會融合”的概念，利用移民網絡的分析視角，建立分析中國農民工問題的本土性的、可操作性的分析框架，并對中國農民工市民化政策的出臺提出相關建議。“國內農民工所處的社會、經濟和文化背景與國際移民所處的背景有極大差異。但農民工與國際移民在流入地的弱勢地位是相似的，他們的社會經濟地位與美國的墨西哥非法移民在某些方面非常相似，他們在社會融合過程中面臨許多類似的困難羅勃茨（Roberts,1997）”。

3．關于中國農民工社會功能與價值的探討。愛爾蘭學者瑞雪·墨菲在著作《農民工改變中國農村》中，通過對江西省萬載縣、信豐縣和于都縣深度田野調查，認為行動者、價值、目標和資源的互動與反饋對鄉村社會的變遷發揮了重要作用。農民工通過城市務工開闊了視野，并獲得鄉村社會不具備的新的資源，返鄉時容易受到流出地居民的尊重，并且形成正向激勵，形成習俗，從而帶動其他人參與其中。懷特·馬丁·金（White Martin King）（1999）認為：“工人階級是領導階級的話語在很大程度上從中國的公共討論中減少了，工人階級在中國政治生活中的重要性也降低了。工人階級并沒有平靜地接受地位的衰落，勞資沖突時顯緊張，工人的抱怨、集體請愿、罷工、陰謀破壞乃至對管理層的人身暴力近年來頻頻發生。國家雖然頒布了保護工人階級權益的法律，但是法律執行的效果欠佳，工人階級缺少有效的制度化渠道來表達自己的不滿。”

4．關于中國農民工公共服務與公民權的研究。在研究中國農民工問題為數不多的外國學者中，蘇黛瑞的著作《在中國城市中爭取公民權》比較有代表性。這本書曾經獲得過美國列文森中國研究圖書獎，是西方學術界關于當代中國農民工研究領域的重要文獻。該書對于流動人口城市遭到的公共產品與城市居民文化歧視等不利處境進行闡釋，揭示了農民工權利抗爭及制度轉型時代的公民權和市場邏輯。另外，翟梁（Zai Liang）和由伯陳（Yiu Por Chen）（2007）對中國農民工子女教育問題進行了研究。農民工子女教育均等化是農民工及城市教育決策者面臨的重要問題?！俺艘陨线@些研究，還有一些國外學者對城鄉移民的其他影響進行了研究，如春沖敖（Chun-Chung Au）和J. V．亨德森（J. V. Henderson）（2006）指出，由于中國采取了與其他國家不同的人口制度，對城鄉移民進行嚴格限制，導致中國的大部分城市達不到規模經濟所需的最低規模要求；E．莫波蘭德（E. Mobrand）（2006）從政治學的角度對中國城鄉移民和國外的情況進行了比較研究，認為中國城鄉移民由于不像拉美國家那樣組成社團維護自己的利益，如對住房、公共安全和服務的獲取，因此他們在城市里難以得到公共服務，他們被捆綁在原始居住區，被地方當局看作匯款來源而加以鼓勵，這種地域特征將在較長時期內存在”。瑪麗·E．加拉格爾在其著作《全球化與中國勞工政治》中，對改革開放以來的中國勞資關系演變、政府策略變遷進行了全面的闡述。作者認為外國直接投資是中國的勞動關系改變的主要根源，最終結果國家權力得以進一步強化，勞工階層地位弱化。正是在企業的經濟壓力與地區分權下以發展主義定位的地方政府的共同作用下，產生了有利于勞務開發的環境，同時卻沒能強調勞動條件和工人權利。這種發展以工人們的安全、健康和權利為代價。“盡管政策不斷變化，發展主義共同的根本性主題卻始終保持不變，即追求經濟的快速增長，以國家主導的力量推動經濟進入工業化和現代化”、“政府在處理集體勞動爭議中，經常通過政府命令來干預和解決沖突，從而減少對社會和政治穩定的影響”。

此外，與本研究主題較為接近的是中國農民群體性事件的研究。如比安科（Bianco）、白思鼎（Bernstein）、日萊（Gilley）等人通過個案從不同側面對改革開放以來農民群體性事件的發生形式進行了剖析。歐博文（Kevin O'Brien）、裴宜理（Perry）、賽奇（Saich）、譚睦瑞（Tanner）對我國農民工群體性事件的狀況進行了詳細描述和理論提升。總體來說，國外沒有學者對我國農民工政治參與問題直接進行研究。

（二）國內研究現狀

從農民工以人口流動與遷移的身份出現時，就已成為國內學者研究的焦點。至今，各學科的研究著作可謂汗牛充棟。社會學、政治學、經濟學、人口學、人類學也將農民工視為研究對象，形成了多鏡像、多層次的研究格局。

目前，對于農民工的研究成果多集中在社會學和經濟學領域。中國第一本研究農民工問題的專著是《中國農民工考察》（余紅等，2004），書中對農民工歷史演進、發展過程和現實進行全面介紹。后來出現許多深入研究農民工問題的書籍，極大地豐富了農民工研究領域。其中一本有代表性的著作是《農民工與中國社會分層》（李強，2012），它集中探討了農民工這個特殊社會群體、特殊社會階層的總體特征及其特殊社會地位與社會功能。該著作的鮮明特色是運用社會剝奪理論來分析農民工遇到的生存困境，并且在書中提出了農民工匯款中體現的“邊際心理效益”論點，具有很強解釋力，同時認為農民工經常換工作卻沒能實現社會地位的上升有其根源，是農民工在職業生涯中沒有“檔案資料”、“職稱評定”的職業記錄，因而沒能享有“地位繼承”和“地位積累”?！吨袊r民工發展研究》（國務院農民工辦課題組編著，2013）全面分析了農民工社會保障、勞動權益維護、子女教育城鎮住房保障、醫療衛生服務、農民工安全生產和職業病防控政策措施、計劃生育服務管理政策、精神文化生活、社會組織、土地權益保障、稱謂及居民化等問題，內容全面，數據翔實，分析深刻。《農民工市民化：制度創新與頂層政策設計》（國務院發展研究中心課題組，2011）利用政策和理論視角對農民工的總體特征、發展趨勢、農民工市民化的意愿、公共成本的測算、與統籌城鄉發展的關系、就業制度、人口布局及市民化整體性政策框架進行了全面闡述?！缎律r民工融入城鎮問題研究》（謝建社，2011）從農民工融入城鎮與叛逆城鎮分析角度闡述了農民工的生存權、社會保障權、教育權、社會發展權等權利實現問題，并提出農民工社會融入需要構建城市社會的成熟協調機制、農民工融入城市的接納機制等對策建議。《農民工公共服務：國際經驗·本土實踐·政策建議》（岳經綸，2012）以公共服務為視角，通過對四川省和廣州市農民工公共服務及聯動合作模式狀況進行介紹，并且分析了社會性別視角下的農民工公共服務，借鑒加拿大公共服務經驗，視農民工公共服務為新的領域，對完善我國的農民工公共服務提出若干建議。雖然上述研究成果表面上都沒直接涉及農民工政治參與問題，但是這些著作中的一些觀點都與農民工政治參與問題有著某種聯系，為分析農民工政治參與問題提供了相關背景因素的有益借鑒。

隨著農民工群體的日益壯大及黨和政府一系列政策的出臺，農民工政治參與問題也更多地得到了學術界的關注。相關的研究成果大致集中在以下三個方面。

1．關于農民工政治參與現狀與制約因素。隨著對于農民工研究視野的拓展，農民工在政治參與領域的邊緣化處境和影響制約因素開始為一些學者所關注。有一些學者注意到了城市農民工的政治參與邊緣群體地位和農民工政治參與的價值，并對制約因素進行了相關分析。研究報告《武漢市農民工政治參與狀況調查》（徐增陽、黃輝祥：《戰略與管理》,2002），運用社會科學實證分析的方法對武漢市農民工做了問卷調查，對一些農民工政治參與基本政治認知、政治態度、政治關心及政治行為進行初步測量和宏觀分析。而論文《流動人口選舉權利保障問題探析》（張洪、屈三三：《楚天主人》,2006），從農民工最重要的政治參與權利——選舉權入手，對農民工在城市和農村的選舉權實現面臨的困境進行了分析，并提出了深化選舉機制改革方面的設想。論文《農民工政治參與的邊緣性不可忽視》（鄭傳貴：《理論與改革》, 2004）和《論構建和諧社會進程中的農民工政治參與——不可忽視的“四農問題”》（任中平、劉剛：《云南社會科學》,2006），集中對中國農民工在現實社會中的社會地位日趨邊緣化的現狀進行了總體描述，并將農民工政治參與的重要價值和影響放在與“三農”問題平等的地位上。《健全和拓展農民工制度化政治參與渠道》（楊道忠、陸丹紅：《理論觀察》,2007）、《農民工政治參與模式變遷及其實現路徑選擇》（鄧秀華：《求索》,2007）等論文中對農民工政治參與的弱勢地位、參與模式演變過程進行了具體描述，并對政治參與制度不完善，具體參與渠道不通暢及如何深化制度改革做了相關闡述。王楠在《中國政治參與報告》（2011）中系統總結了自2001年以來農民工政治參與狀況，將農民工政治參與歸納為兩種主要方式及特征，也就是農民工選舉參與和接觸式參與。這些研究成果主要集中在農民工政治參與弱勢地位的現狀，制約農民工政治參與的影響因素和治理路徑的分析。

2．關于農民工政治參與理論視角。中國社會科學院學者于建嶸在《抗爭性政治：中國政治社會學基本問題》中從社會沖突和集體行動角度來闡釋抗爭政治的觀點有一定的影響力和代表性。他認為農民工維權常會因原侵權方的主動暴力襲擊和報復性襲擊引發一些比較嚴重的群體性事件。劉義強在論文《游民政治：社會風險與群體性事件的結構背景》中認為，游民政治是描述和解釋我國農民工政治參與現象的一個核心概念。他認為自從改革開放以來，隨著中國社會流動現象的不斷增強，加之國際金融危機造成的持續經濟波動，奠定了游民政治的再現的現實基礎。近些年頻頻出現的農民工群體性事件便是其表征。如何在一個現代的、日益開放的、流動性加劇的社會中規制游民政治的發展，有計劃地將各種類型的游民群體真正納入到我國市民社會之中，“化游入土”，應是我國農民工社會政策關注的一個核心要素。

3．關于農民工非制度化政治參與。目前學者對于農民工政治參與研究內容大多集中在非制度化政治參與領域?！皩W術界對農民工群體政治參與研究多集中在其非制度化政治參與，這是因為他們作為一個流動的、分散的社會群體易被排斥在制度化政治參與渠道之外，處于政治參與的邊緣地位。農民工群體之所以選擇非制度化政治參與方式，是由于其制度化政治參與渠道缺失和不夠通暢。例如，他們的選舉權和被選舉權得不到保障；通過媒介進行參與的渠道受限制；通過信訪制度進行參與受到阻礙；政治參與的組織化程度偏低”。這方面比較典型的是農民工群體性事件研究。在農民工非制度化政治參與的發生機理方面。于水在論文《農民工群體性事件的影響因素——對蘇南地區農民工的調查》中運用Logistics模型著重分析了當前農民工對群體性事件的認知傾向問題，表明農民工年齡、適應城市程度、簽訂勞動合同、體制內維權困難、參與非正式組織與否、心理危機來源和對政府的滿意度等因素，對農民工是否參與群體性事件的發生有著顯著影響。引發群體性事件的最直接因素并不是農民工面臨工資拖欠等權益受損問題。只有當農民工自身權益受到了損害，同時他們在現有體制內維權無效的情況下，農民工群體才可能會選擇參與一些群體性事件。張岷在論文《新生代農民工中的不同人群對利益訴求和群體性事件的態度分析》中認為，受教育程度與勞動權益保障程度與農民工群體事件的發生有一定關系。新生代農民工受教育程度越高，勞動權益保障越好；新生代農民工對群體性事件的認知則越發理性，反之亦然。在農民工非制度化政治參與治理建議方面。李煜玘、王鑫《農民工群體性事件影響因素調查研究》和劉納、范曉光《農民工群體性事件影響因素分析及對策研究——鄧恩政策分析模式應用》在論文中都提出了深化制度改革，給農民工平等的公民待遇；加強法制建設，完善和落實法律法規，健全農民工社會保障制度等建議。呂志科、徐婷在論文《農民工群體性事件頻發與勞資沖突解決策略——基于人力資源管理的角度》中提出，在宏觀上政府優化人力資源配置，中觀上企業和工會不斷改善人力資源管理，微觀上農民工積極提升自身人力資源質量的對策。

總體而言，國外學者對于中國農民工政治參與的研究基本沒有涉及，有的只是對于中國農民工經濟生活、社會保障及流動價值與意義等方面零星的闡述，這些研究成果對于解決中國農民工政治參與問題也有一定的借鑒意義。國內學者對于農民工政治參與問題的研究從2008年以后可以說是比較活躍，研究范圍、研究方法、研究視角紛紛推陳出新，對于農民工政治參與困境、地位、制約因素有了一些集中的探討，而且對如何促進農民工制度化政治參與也提出了一些可行性的建議。但這些學者在農民工政治參與的方式、特征、制度化等層等方面的研究尚不夠深入。對于農民工制度化政治參與的研究也很少有學者關注。更加缺少理論研究和整體研究的視角，更多只是以事論事。目前的研究存在以下不足：第一，缺乏整體性研究，多就某一具體方面問題進行分析，有些狹窄和零散。第二，理論分析不夠，實證分析對于研究來說是重要的，但僅限于此是遠遠不夠的，需要與理論研究相結合，為農民工政治參與問題的有效解決提供整體性的思路與設計。第三，存在著就農民工政治參與談政治參與的現象，沒能把農民工政治參與問題放到建設和諧社會和社會主義民主政治的大背景下分析，對農民工政治參與的復雜性和艱巨性認識不足，從深層次揭示農民工政治參與受阻根本原因，進而有針對性地提出解決問題對策的成果不多。希望本書能為農民工政治參與問題研究提供借鑒性知識，對推動農民工政治參與的現實進程有所裨益。