第三節 相關概念辨析

一 城市化

城市是人類為滿足自身生存與發展需要而創造的一種經濟社會活動高度集中的地域空間。本書的城市，指的是國家按行政建制設立的直轄市、市以及鎮，把建制鎮也歸為城市范疇。而城市化是伴隨工業化發展，非農產業在城鎮集聚、農村人口向城鎮集中的自然歷史過程，是人類社會發展的客觀趨勢，是國家現代化的重要標志。

各國城市化發展的規律由諾瑟姆（Northam）1975年總結為城市化發展曲線，即S形曲線。世界城市化具有明顯的階段性，可以分為三個階段：第一階段城市化水平小于30%，此時城市人口增長緩慢，當城市人口比重超過10%以后城市化水平才略微加快。該階段人們的生產和生活方式以農業和農村為主，以城市的生產和生活方式為輔。第二階段城市化水平在30%—70%，當城市人口比重超過30%城市化進入加速階段，城市化進程出現加快趨勢，這種趨勢一直持續到城市化水平達到70%才會穩定下來。主要表現在兩個方面：一方面是城市人口規模的不斷擴大；另一方面是城市的數量也在不斷增加。該階段人們的生產和生活方式也在發生深刻的變化，主要表現為由農業和農村轉變為工業和城市。第三階段城市化水平大于70%。此時社會經濟發展漸趨成熟，城市人口保持平穩。該階段人們生產方式由工業向服務業轉變，生活方式由追求數量向提高生活質量轉變。

城市化水平是測量一個國家或者地區城市化程度的重要指標，通過一定的量化方法計算其發展水平是學術界通行的做法。因為城市化是一種比較復雜的社會現象，由此產生了幾種測算方法。歸納起來主要有三類：單一指標法、綜合指標法及其他指標法。一般常見的測算方法有人口比重指標法、城鎮土地利用比重指標法、調整系數法、農村城鎮化指標體系法與現代城市化指標體系法等幾種。一般考慮到數據獲得的便利性，主要采用市鎮人口占總人口比重指標來衡量城鎮化水平（即人口比重指標法），即城市化率=市鎮人口/總人口。由于該指標具有簡單明了的特點，已經被各學科所普遍接受，也是世界公認的度量城市化水平的指標。洪銀興、陳雯（2000）也認為現在城市化通常是以城鎮人口占總人口的比重作為指標衡量的，這種衡量指標是有理論依據的。諾貝爾經濟學獎得主庫茲涅茨將城市化定義為：城市和鄉村之間的人口分布方式的變化，即城市化的進程（庫茲涅茨，1989）。

二 能源消費

能源，是指自然界賦存的能夠為人類提供某種形式能量的物質或者物質的轉換運動過程。早期工業化幾乎完全依靠煤炭，后來廉價的石油和內燃機幫助石油取代了煤炭，成為主導燃料。逐漸地，能源結構進一步多樣化，各種燃料被專門用于不同的應用（石油用于運輸，煤炭用于電力）。總體而言，燃料結構仍由燃料可獲得性和當地成本決定。能源強度較低的國家有更大空間去承受更清潔和更方便的燃料。世界能源委員會根據能源轉換和應用的層次，把能源分類為：化石能源（包括石油等液體燃料、煤炭等固體燃料、天然氣等氣體燃料）、水能、電能、太陽能、生物質能、風能、核能、海洋能和地熱能。根據能源的基本形態，把能源費劃分為：煤炭、石油、天然氣、水能、風能、太陽能、生物能、海洋能等一次能源（以現存形式存在于自然界，可直接取得而不改變其基本形態的天然能源）以及電力、煤氣、汽油、柴油、煤油、焦炭、生物燃料和沼氣等二次能源（由一次能源直接或間接轉換成其他種類和形式的能量資源）。

還可以根據是否可以短期再生或補充，把能源劃分為：可再生能源（風能、水能、海洋能、潮汐能、太陽能和生物質能等）和不可再生能源（煤、石油以及天然氣等）。根據能源的使用類型，把比較普遍使用的煤炭、石油和天然氣等資源定義為常規能源，而把還處于研究以及發展階段的太陽能、地熱能、風能、生物能、海洋能、氫能等叫作新型能源。

三 經濟增長

在經濟學界，經濟學家經常把經濟增長定義為生產能力的增長。美國經濟學家S．庫茲涅茨曾給經濟增長下了這樣一個定義：“一個國家的經濟增長，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經濟產品的能力長期上升。”這個定義表明經濟增長集中表現在經濟實力的增長上，而這種經濟實力的增長就是商品和勞務總量的增加，即國內生產總值的增加。所以，經濟增長最簡單的定義就是國內生產總值的增加。國內生產總值（GDP）指按市場價格計算的一個國家（或地區）所有常住單位在一定時期內生產活動的最終成果。國內生產總值有三種表現形態，即價值形態、收入形態和產品形態。從價值形態看，它是所有常住單位在一定時期內生產的全部貨物和服務價值與同期投入的全部非固定資產貨物和服務價值的差額，即所有常住單位的增加值之和；從收入形態看，它是所有常住單位在一定時期內創造并分配給常住單位和非常住單位的初次收入之和；從產品形態看，它是所有常住單位在一定時期內最終使用的貨物和服務價值與貨物和服務凈出口價值之和。在實際核算中，國內生產總值有三種計算方法，即生產法、收入法和支出法。三種方法分別從不同的方面反映國內生產總值及其構成。經濟增長可以采用國內生產總值、國民生產總值或者人均國內生產總值來測量。

經濟增長理論按其發展的脈絡和內在邏輯關系可分為三個階段：資本決定論、技術進步論、知識積累和人力資本內生決定論，每個理論各自都提出了相應的生產函數和經濟增長模型。其中，最具代表性的經濟增長理論模型是古典經濟增長理論的哈羅德—多馬增長模型、新古典經濟增長理論的索洛模型和新經濟增長理論的盧卡斯模型。

盧卡斯（Lucas,1988）吸收了人力資本的思想，放棄了將生產部門區分為物質生產部門和生產知識的教育部門兩個部門的做法，而是假定每個勞動者用一定比例β的時間從事生產，還用1-β的時間從事人力資本建設。這樣，盧卡斯的生產函數為：

其中：N是勞動力數，h是人均人力資本，hγ是人力資本的外部效應遞增。技術進步方程式為：

在以上兩個約束條件下求解效用最大化問題：

盧卡斯最后也導出了他的模型的均衡增長條件：

其中：λ是勞動力增長率或人口增長率。這里盡管經濟的均衡增長率仍然與λ有關，但是即使λ等于0或者小于0，經濟的均衡增長仍然是可能的。

盧卡斯將人力資本作為一個獨立的因素納入經濟增長模型，運用更加微觀的、個量的分析方法，將舒爾茨的人力資本和索洛的技術進步結合起來。盧卡斯將人力資本引入索洛模型，視其為索洛模型中“技術進步”的另一種增長動力形式，視人力資本積累為經濟長期增長的決定性因素，并使之內生化。