第四節 認證市場競爭模型

“低價攬客”的競爭行為會導致認證機構對客戶的經濟依賴加重，使客戶處于強勢地位。一旦認證機構與客戶發生分歧，客戶將會以更換認證機構進行威脅。為了彌補首期業務的折扣損失，認證機構必須維持與客戶的關系，以獲得期望的準租金。認證機構不得不屈服于客戶的壓力，最終導致認證的獨立性受到傷害。

一 基于古諾模型的認證市場競爭模型

假設1：在認證市場上，信息是完全的，即認證機構與認證企業均了解企業的質量管理情況；

假設2：認證質量的成本函數是凸的，并且認證質量成本是沉沒成本（固定成本），即認證質量的成本獨立于產出（認證質量取決于認證人員的業務素質，與認證企業的數量無關）；

假設3：市場中有n個認證機構，它們選擇認證價格和認證質量最大化自己的利潤函數；

假設4：每個認證機構的認證質量決策不會受到其他認證機構決策的影響；

假設5：認證機構之間在價格方面合作，以達到聯合利潤最大化；

假設6：認證機構是同質的。

由謝勒（Scherer）的靜態古諾模型n，設第i個認證機構面臨的需求函數為Ni，

設第i個認證機構的利潤函數為Ei（P, Q），其中Q為整個市場的認證質量。由聯合利潤最大化假設（假設3）可以得到：

設整個市場的需求函數為N（P, Q），設第i個認證機構的市場份額為Si（P, Q），則

假設市場需求函數是對數線性形式，需求價格彈性的絕對值為常數a，需求的質量彈數為常數b，則需求函數為：

每個認證機構的利潤函數為：

將需求函數和成本函數的表達式代入，得到

認證機構的聯合利潤函數為：

假設利潤函數是質量的凹函數，從而得到：0＜b＜1。

二 認證機構的數量對認證質量的影響

對上述模型進行求解。首先，所有認證機構以聯合利潤最大化為目標，求解得到最優價格水平P*，最優價格應該滿足下面條件：

每個認證機構以自己的利潤函數最大化為目標選擇認證質量水平，即

從（3-19）式可以得到：

從（3-20）式可以得到：

對（3-22）式進行比較靜態分析，可知認證機構數量對認證質量的影響。假設價格保持不變，（3-22）式兩邊分別對Q和n微分，得到：

說明認證機構數目與認證質量負相關，認證機構數目越少，認證質量越高。認證機構數目彈性為：

說明在給定的對數線性需求函數條件下，隨著行業中認證機構數目的不斷增加，認證質量會以更大幅度下降。

三 價格變化對認證質量的影響

假設認證機構數目保持不變，（3-22）式兩邊分別對Q和P微分，得到：

當市場處于均衡時，

也就是認證價格的變動不會影響認證質量的選擇。如果市場價格未達到均衡水平，當p＞q時，

也就是當認證價格高于均衡價格時，認證價格與認證質量反方向變動，價格降低，認證質量提高；當p＜q時，

也就是當認證價格低于均衡價格時，認證價格與認證質量同方向變動，價格升高，認證質量提高。

上述對認證機構市場運行分析說明，提高認證質量的關鍵是建立有限的認證市場競爭機制。一方面，認證市場應該是一個競爭的市場，應通過市場化手段建立認證機制，絕不能搞行政壟斷，但是也絕不能完全依靠競爭，需要政府干預，實行有限度的競爭，限制競爭對于提高認證機構收益更為關鍵。另一方面，在競爭市場中，認證價格具有市場自我均衡調節的機制，對認證質量并沒有直接影響。只要是建立起市場機制，認證就會形成合理的市場價格。

由于認證服務是一種信任品，消費者即使在消費后也很難判斷其質量。因此，很多人認為價格競爭將使認證機構通過削減審核成本來降低成本，導致認證質量的下降，但這一觀點的成立是有條件的，需要更細致的分析。從成本角度來看，認證機構的總成本主要包括認證生產成本和預期的訴訟及處罰成本。前者由不同級別審核師的小時工資率和工作時間決定，后者由認證機構的風險偏好、預期的因承擔法律和行政處罰責任導致的損失構成。如果給定監管的嚴厲程度和認證機構的風險厭惡水平，認證機構機會主義降低成本的行為會使預期的訴訟成本和受處罰成本上升，并不會達到降低總成本的目的。當然，如果法律追究的概率小、行政處罰力度不夠或者能夠逃避處罰，則價格競爭必然導致質量的下降。