第一節(jié) 聲音與意義的不對(duì)應(yīng)

人類認(rèn)知系統(tǒng)與語言能力之間的相互作用可以通過語言的不同層面來體現(xiàn)。根據(jù)喬姆斯基的看法，人類認(rèn)知能力中有兩個(gè)系統(tǒng)與語言相關(guān)，這兩個(gè)系統(tǒng)是：聲音—感知系統(tǒng)（articulatory -perceptual system）和概念—內(nèi)涵系統(tǒng)（conceptual- intentional system）。相應(yīng)于這兩個(gè)系統(tǒng)，語言結(jié)構(gòu)中分別存在兩個(gè)與顯性句法（overt syntax）相接口的層面：語音層面和語義層面，這兩個(gè)層面的語言形式分別稱作語音形式（Phonetic Form, PF）和邏輯形式（logical form, LF），后者是對(duì)句子進(jìn)行語義解釋的基礎(chǔ)。通過對(duì)語言這兩個(gè)層面的接口的研究，我們可以探究語言與人類一般認(rèn)知能力之間的關(guān)系，進(jìn)而加深對(duì)語言本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。

圖（一）是形式語法中的最簡(jiǎn)方案（minimalist program）框架下對(duì)句法系統(tǒng)各個(gè)層面之間關(guān)系的基本構(gòu)想：

該模型也展示了形式句法學(xué)對(duì)語言生成過程的基本認(rèn)識(shí)：詞庫(kù)儲(chǔ)存了語法的基本單位——詞匯——的信息，從詞庫(kù)中選取詞匯到達(dá)計(jì)算系統(tǒng)，通過合并、移位與刪略等操作，最后經(jīng)過特征核查（feature checking）之后到達(dá)拼出點(diǎn)，分別輸入語音層面和邏輯層面，并在這兩個(gè)部分進(jìn)行獨(dú)立的音系和語義的操作，最后生成合乎語法條件并具有相應(yīng)的語音形式和語義內(nèi)容的句子。

上面的圖示也反映出語言中合乎語法的句子應(yīng)該同時(shí)具有聲音和意義。實(shí)際上，對(duì)“語言是聲音和意義的結(jié)合體”的這一基本認(rèn)識(shí)從亞里士多德時(shí)代起就已經(jīng)形成。特定的聲音表示特定的意義，使語言成為一個(gè)可以傳達(dá)意義交流思想的工具。以（1）為例：

（1）老板給了小王一個(gè)團(tuán)隊(duì)。

（1）是漢語中一個(gè)合乎語法的句子，該句具有固定的意義。其語義、句法和語音之間的關(guān)系可以簡(jiǎn)單描述如下：句（1）表示一個(gè)完整的事件，在這個(gè)事件中，參與者是“老板” “小王”和“一個(gè)團(tuán)隊(duì)”，動(dòng)詞“給”表示三者之間的關(guān)系。從語義角色（thematic roles）來看，“老板”是施事（agent）, “小王”是受益者（beneficiary）, “一個(gè)團(tuán)隊(duì)”是客事（theme）；從動(dòng)詞的配價(jià)和論元結(jié)構(gòu)（argument structure）來看，“給”是三價(jià)動(dòng)詞，它需要三個(gè)題元角色的參與才能表達(dá)一個(gè)相對(duì)完整的事件，相應(yīng)地，它在句法上需要三個(gè)論元位置，并給這三個(gè)論元位置分別指派一個(gè)題元角色。在（1）中，“給”的每個(gè)題元角色都在相應(yīng)的位置上得到了語音形式上的實(shí)現(xiàn)，而每個(gè)語音單位也都具有實(shí)在的意義。因此，我們也可以說，在（1）這個(gè)句子中，句法、語義和語音之間具有完美的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

但在自然語言中，語音和語義之間并不總是這么整齊對(duì)應(yīng)的，所謂“言外之意”，正說明存在著聲音沒有或者不能直接傳達(dá)的內(nèi)容，如下面的對(duì)話：

（2）A：這個(gè)周末你想去滑雪嗎？

B：我下周一有考試。

（2B）沒有直接表達(dá)的意思是：我不能去。

又如，妻子要求丈夫陪她購(gòu)物，丈夫說了下面的話：

（3）我很累。

（3）實(shí)際上想要表達(dá)的信息是：我不想去。

上面所說的意義就是“言外之意”, Grice（1975）稱之為會(huì)話含義（conversational implicature），會(huì)話含義的產(chǎn)生有許多條件，此不贅述。“言外之意”體現(xiàn)了語言交際功能的一個(gè)方面，這里的“意義”是交際層面的意義，屬于語用范疇，是傳統(tǒng)語用學(xué)研究的對(duì)象。

從句法的角度來看，聲音與意義之間的不一致關(guān)系主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：“有音無義”和“有義無音”（李艷惠，2005）。“有音無義”的情況，如：漢語的結(jié)構(gòu)助詞“de”（包括：的、地、得）、動(dòng)態(tài)助詞或體標(biāo)記“了”等，孤立地看，沒有具體的描寫內(nèi)容（discriptive content）；又如：表示語義上等同關(guān)系的“是”（在“我是小劉”“這本書的作者是莫言”等句子里），在對(duì)句子進(jìn)行語義解釋時(shí)也是不起作用的；再如：英語的助動(dòng)詞“do”，只在某些特定的句法環(huán)境下出現(xiàn)，本身也沒有具體意義可言。這類語言單位的特點(diǎn)如下：

這里的“句法”指圖（一）所示的顯性句法，它是指句子在生成過程中，與語音部分和語義部分同時(shí)相關(guān)但又相對(duì)獨(dú)立的那一部分句法。

不難看出，“有音無義”的語言單位主要是一些功能性詞匯成分，盡管這些語言單位在句法上具有重要作用，但它們卻沒有任何實(shí)在意義。

如果說有音無義的現(xiàn)象在語言中并非大量存在的話，那么“有義無音”的情況則很普遍，而且情況很復(fù)雜，下面的例句（4）中方括號(hào)中的部分具有“有義無音”的特征：

（4）［ ］來了。

這句話描述了一個(gè)簡(jiǎn)單的事件，其中實(shí)施“來了”這一動(dòng)作的人并沒有在句子中出現(xiàn)。如果脫離了具體的語境，（4）的意義顯然是不完整的，但在漢語的實(shí)際言語交際中，根據(jù)特定的環(huán)境，聽話人自然地知道誰來了，說話人也知道聽話人會(huì)知道這一點(diǎn)。換言之，空缺部分的意義是講話人和聽話人共同知識(shí)的一部分。因此，將動(dòng)詞“來”的主語略去不說，并不影響聽話人對(duì)該句意義的完整理解。

盡管（4）在實(shí)際的交際中不會(huì)造成困難，但我們?nèi)匀徽J(rèn)為方括號(hào)中包含一個(gè)不發(fā)音的句法成分，且該成分是有意義的。這一點(diǎn)也可以參照邏輯語義學(xué)對(duì)句子意義的分析來說明。按照邏輯語義學(xué)，（4）表達(dá)的應(yīng)該是一個(gè)由表示個(gè)體的論元和表示特征的謂詞構(gòu)成的簡(jiǎn)單命題，其邏輯表達(dá)式是（5）：

（5）中加“'”的詞匯表示自然語言的詞匯在邏輯語言中的對(duì)應(yīng)形式。P表示過去時(shí)，x是個(gè)體變量（individual variable），其所指范圍是論域中所有相關(guān)的成員，一旦x的取值確定，（5）就是一個(gè)完整的命題。換言之，由于“來”的主語空缺，所以相應(yīng)的邏輯語言中的x取值不確定，（5）只能是一個(gè)沒有真值的開語句（open sentence）。這說明，只有當(dāng)x的取值確定之后，（4）的命題意義才完整。因此對(duì)整個(gè)句子的意義而言，（4）中空缺部分的意義是不可缺少的。

如果說（4）中空缺部分的意義無法從本句內(nèi)的語言形式中獲得的話，下面的（6）中空缺部分的意義則可以在上下文中找到。

（6）張三去過非洲，李四沒有［ ］。

（6）的第二分句“李四沒有”的完整解釋應(yīng)該是“李四沒有去過非洲”。雖然動(dòng)詞短語“去過非洲”并沒有在第二分句中出現(xiàn)，但我們根據(jù)句子結(jié)構(gòu)上的平行關(guān)系，可以在第一分句中找到與第二分句空缺部分相應(yīng)的短語是“去過非洲”。換句話說，第一分句中出現(xiàn)的“去過非洲”是第二分句空缺部分的先行語（antecedent）。參照（6）的第一分句，我們可以認(rèn)為（6）的第二分句省略了動(dòng)詞短語“去過非洲”，此類省略就是文獻(xiàn)討論較多的動(dòng)詞短語省略（VP ellipsis）。

與前面提到的“言外之意”所不同的是，雖然對(duì)（4）和（6）中空缺部分意義的理解也要借助交際環(huán)境，但這里語音形式上的空缺與句法特征有關(guān)，并涉及特定語言的參數(shù)設(shè)置（即不是所有的語言都允許這樣的空缺）；而“言外之意”是交際策略產(chǎn)生的意義，具有跨語言的特征，和句法及語言的參數(shù)設(shè)置均無關(guān)。

上面講的（4）和（6）中空缺的部分都屬于“有義無音”的語言單位，其特征可以概括如下：

打了問號(hào)的“句法”是研究的重點(diǎn)，也是存在爭(zhēng)議的地方。就省略而言，否認(rèn)省略的學(xué)者所持的看法其實(shí)是“無句法”，支持省略的學(xué)者則認(rèn)為“有句法”。這些具有語義內(nèi)容但缺乏語音形式的語言單位在語言中大量存在，它們被統(tǒng)稱為空成分（empty elements）。盡管這些有義無音的語言單位都是空成分，但它們的生成過程及句法特征并不一致，根據(jù)空成分產(chǎn)生條件的不同以及句法表現(xiàn)上的差異，可以把它們區(qū)分為兩種：省略和空語類（empty category）。圖示如下：

下面我們將分別對(duì)這兩類空成分的語法特點(diǎn)進(jìn)行探討，然后比較二者的差別。進(jìn)一步說明什么樣的空成分屬于省略，而不是空語類。