1.8　建設(shè)項目的審批、核準(zhǔn)或備案

1.8.1　建設(shè)項目可行性研究報告的編制與審批

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對于政府投資項目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時應(yīng)嚴(yán)格政府投資項目的初步設(shè)計、概算審批工作；采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請報告。本部分重點講述政府投資項目可行性研究報告的審批，其他審批工作將在本書對應(yīng)章節(jié)中再做詳細(xì)的說明。

（1）建設(shè)項目可行性研究報告的編制

項目可行性研究，是指對工程項目建設(shè)投資決策前進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、論證的科學(xué)方法和合理的手段。它以保證項目建設(shè)以最小的投資耗費取得最佳的經(jīng)濟(jì)效果，是實現(xiàn)項目技術(shù)在技術(shù)上先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)上合理和建設(shè)上可行的科學(xué)方法。

①可行性研究報告編制的委托。在項目建議書被有關(guān)部門批準(zhǔn)以后，建設(shè)單位即可著手組織對建設(shè)項目進(jìn)行可行性研究。

a.委托專業(yè)設(shè)計單位承擔(dān)。專業(yè)技術(shù)性較強的建設(shè)項目，一般可委托國家批準(zhǔn)的具有相應(yīng)研究資格的大、中型設(shè)計單位來承擔(dān)。

b.委托工程咨詢公司承擔(dān)。工程咨詢公司是近年來隨著我國經(jīng)濟(jì)技術(shù)改革不斷深化，為適應(yīng)基本建設(shè)形勢和投資環(huán)境要求而建立起來的專門從事工程項目建設(shè)過程中專業(yè)技術(shù)咨詢、管理和服務(wù)的機構(gòu)，以承擔(dān)民用建筑和一般性工業(yè)建設(shè)項目的技術(shù)咨詢?yōu)橹鳌Ｔ谖泄こ套稍児境袚?dān)可行性研究時，建設(shè)單位必須對其能力，包括專業(yè)技術(shù)人員的構(gòu)成、承擔(dān)研究項目的能力、主要承擔(dān)完成的研究項目及準(zhǔn)確性等進(jìn)行充分的調(diào)查。

c.委托專業(yè)銀行承擔(dān)。各種專業(yè)銀行在基本建設(shè)和技術(shù)改造貸款項目的管理中，積累了一定的項目可行性研究經(jīng)驗，也是承擔(dān)項目可行性研究可供選擇的單位。

建設(shè)單位在選擇了委托研究單位并確定了委托研究的內(nèi)容以后，應(yīng)當(dāng)與承擔(dān)可行性研究的單位簽訂委托協(xié)議。

②可行性研究報告的主要內(nèi)容。在選定了承擔(dān)項目研究單位之后，要將項目可行性研究的內(nèi)容按有關(guān)要求確定下來，作為項目研究委托協(xié)議的主要內(nèi)容。按照目前國家有關(guān)規(guī)定，民用建設(shè)項目可行性研究內(nèi)容如下。

a.總論：項目建設(shè)背景及其必要性。

b.建設(shè)條件及項目選址：擬建項目選址規(guī)劃的合理程度，建設(shè)區(qū)地理位置、地質(zhì)、水文、氣象狀況，水、電、氣保障情況；土地征用、拆遷及居民安居方案；費用估算，環(huán)境影響情況。

c.工程設(shè)計方案：擬建項目總體規(guī)劃方案，主體與單項工程布置方案；項目設(shè)計的外部選型及使用功能合理程度；建設(shè)技術(shù)的保證程度。

d.項目實施計劃與組織：項目建設(shè)組織管理方式的論證；工程建設(shè)總工期及各階段進(jìn)度安排。

e.投資計劃與資金來源：項目建設(shè)總體投資概算及各階段、各單項投資概算；建設(shè)總費用估算，資金來源及保證程度，籌措資金的方式及可行性。

f.項目經(jīng)濟(jì)效果：項目投資效果，貸款償還期；經(jīng)營、財務(wù)成本計算；社會效益評價。

g.結(jié)論：在多項論證基地上，提出可行性結(jié)論。

③可行性研究報告的模板

a.封面：項目編號、項目名稱、承擔(dān)單位、主持人、主管部門、年、月、日。

b.大綱

●項目簡介。

●項目目標(biāo)、任務(wù)、主要內(nèi)容及課題分解情況（技術(shù)路線及指標(biāo)）。

●工作基礎(chǔ)。

●主要負(fù)責(zé)人及隊伍。

●項目經(jīng)費情況：申請國家撥款（貸款）、配套資金落實情況、主要支出年度預(yù)算（包括培訓(xùn)計劃）。

●項目管理體制及運行機制。

●成果及效益分析。

●推廣及應(yīng)用前景。

●專家論證意見。

●主管部門意見。

c.附件

●規(guī)劃部門關(guān)于工程設(shè)計方案審查意見通知書和審定的總平面圖復(fù)印件。

●建設(shè)用地預(yù)審報告或土地出讓合同復(fù)印件。

●項目聯(lián)合建設(shè)（或合資、合作）合同書。

●拆遷安置方案審查意見。

●行業(yè)主管部門關(guān)于工程可行性研究報告的行業(yè)審查意見書。

●除市級和中央財政性資金外的建設(shè)資金已落實來源的有效證明文件，其中對項目業(yè)主的自有資金由有資格的審計事務(wù)所或會計師事務(wù)所出具驗資報告，對信貸資金需有關(guān)商業(yè)銀行市分行以上機構(gòu)出具的承貸意向書。

●招標(biāo)基本情況表；招標(biāo)初步方案。

●項目環(huán)境影響評價報告書。

●有資質(zhì)的投資咨詢機構(gòu)或?qū)＜以u估論證意見。

●項目建議書批準(zhǔn)文件復(fù)印件。

●其他特殊規(guī)定必備的材料。

（2）北京市建設(shè)項目可行性研究報告審批的辦理手續(xù)

①辦理依據(jù)

a.《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》。

b.《北京市人民政府貫徹實施國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的意見》。

②收費標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)：本審批事項不收費。

③申請材料目錄

a.建設(shè)項目屬地區(qū)縣發(fā)展改革部門、市屬各部門或計劃單列單位的報批函或請示。

b.項目建議書的批復(fù)。

c.規(guī)劃部門出具的規(guī)劃設(shè)計方案審查意見。

d.國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見。

e.環(huán)境保護(hù)部門的環(huán)境影響評價意見。

f.對交通產(chǎn)生較大影響的項目，提供交通部門出具的交通影響評價意見。

g.政府投資以外的資金籌措平衡方案說明材料。

h.按國家規(guī)定內(nèi)容和要求編制的可行性研究報告。

i.需區(qū)縣政府配套資金的市政府投資的農(nóng)林、水利、小城鎮(zhèn)建設(shè)項目，承諾資金已落實的證明。

j.固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能專篇審查批準(zhǔn)意見或節(jié)能登記表。

k.國家和本市規(guī)定的其他申請材料。

注：信息化項目應(yīng)提供上述材料的a、b、f、g、j、k。

④審批條件

a.取得項目建議書批復(fù)，并提供符合國家規(guī)定內(nèi)容和要求的可行性研究報告。

b.取得規(guī)劃部門出具的規(guī)劃設(shè)計方案審查批準(zhǔn)意見。

c.政府投資以外的資金籌措平衡方案成熟。

d.需區(qū)縣政府配套資金的市政府投資的農(nóng)林、水利、小城鎮(zhèn)等建設(shè)項目，承諾資金已落實。

e.重大政府投資項目通過專家評估。

f.需征地的項目初步完成征地、拆遷安置方案。

g.國家和本市規(guī)定的其他審批條件。

注：信息化項目應(yīng)當(dāng)符合上述條件中的a、c、d、e、g。

⑤審批程序

a.接收。受理窗口統(tǒng)一接收項目單位提交的申請材料。

b.補正。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。

c.受理。申請材料齊全、符合規(guī)定形式的，當(dāng)場受理；接收申請材料后逾期未告知補正的，自收到申請材料之日起即為受理。

d.審查與決定。自受理之日起20個工作日內(nèi)依法組織審查、咨詢評估、征求公眾意見、聽證、專家評議等，并做出決定。上述時間內(nèi)不能做出決定的，經(jīng)本機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日。項目核準(zhǔn)機關(guān)委托咨詢評估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評議，以及征求相關(guān)部門意見的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。其中，城市基礎(chǔ)設(shè)施項目使用政府投資2億元以上的，其他項目使用政府投資5000萬元以上的，項目建議書需報市政府批準(zhǔn)，市政府審批時間不計算在內(nèi)。

e.送達(dá)。做出決定后5個工作日內(nèi)送達(dá)申請人。

⑥審批決定。能夠批準(zhǔn)的，做出予以批準(zhǔn)的書面決定；不能批準(zhǔn)的，書面告知。

（3）長沙市建設(shè)項目可行性研究報告審批的辦理手續(xù)

①審批對象：機關(guān)、事業(yè)單位、企業(yè)、社會組織。

②審批依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》第三部分第4條。

③法定期限： 20個工作日。

④承諾期限： 5個工作日。

⑤審批條件

a.符合國家法律法規(guī)。

b.符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃和專項規(guī)劃。

c.符合國家宏觀調(diào)控政策。

d.生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)。

e.未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。

⑥申請材料

a.可研批復(fù)申請報告文件。

b.項目法人的營業(yè)執(zhí)照副本（或法人證書或項目法人組建文件）。

c.具有相應(yīng)咨詢資質(zhì)單位編制的可研報告及評估評估意見。

d.城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）或規(guī)劃設(shè)計要點。

e.國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴建的項目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）或土地權(quán)屬證明材料。

f.環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件。

g.節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見。

h.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

⑦審批程序

a.受理

ⅰ.崗位責(zé)任人：市政務(wù)服務(wù)中心發(fā)改委窗口負(fù)責(zé)人。

ⅱ.崗位職責(zé)與權(quán)限

●申請材料齊全、符合受理條件要求，出具《非行政許可審批受理通知書》。

●申請材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，對做出不予受理申請決定的，告知不予受理的理由。

ⅲ.時限：1個工作日。

b.審查

ⅰ.崗位責(zé)任人：市發(fā)改委對口處室承辦人和處室負(fù)責(zé)人。

ⅱ.崗位職責(zé)及權(quán)限

●承辦人按照審批條件對申請人提交的申請材料進(jìn)行適法性和真實性審查，需要補正材料的，應(yīng)在1個工作日內(nèi)告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。

●對符合審批條件的，提出初審意見，交處室負(fù)責(zé)人審核。

●處室負(fù)責(zé)人對符合審批條件的提出處室同意意見，對不符合審批條件的提出不同意見及理由，報分管委領(lǐng)導(dǎo)審定。

ⅲ.時限：2個工作日。

c.決定

ⅰ.崗位責(zé)任人：市發(fā)改委對口處室分管委領(lǐng)導(dǎo)和常務(wù)副主任。

ⅱ.崗位職責(zé)及權(quán)限

●符合法定條件的，簽發(fā)同意申請的批復(fù)。

●不符合法定條件的，不予審批，并說明理由。

ⅲ.時限：1個工作日。

d.辦結(jié)與告知

ⅰ.崗位責(zé)任人：市政務(wù)服務(wù)中心發(fā)改委窗口負(fù)責(zé)人。

ⅱ.崗位職責(zé)及權(quán)限

●對審批程序的合法性進(jìn)行確認(rèn)。

●及時準(zhǔn)確告知、送達(dá)申辦人員審核結(jié)果并在窗口公示。

●對未通過審批而退回的資料，及時轉(zhuǎn)給申辦人并告知原因，告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利。

ⅲ.時限：1個工作日。

⑧是否收費：不收費。

1.8.2　建設(shè)項目核準(zhǔn)申請報告的編制與項目核準(zhǔn)

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，政府僅對重大項目和限制類項目從維護(hù)社會公共利益的角度進(jìn)行核準(zhǔn)（詳見《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》）。對于實行核準(zhǔn)的項目，建設(shè)單位僅需向發(fā)改委提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。

（1）建設(shè)項目核準(zhǔn)申請報告的編制

建設(shè)單位投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項目申請報告，報送項目核準(zhǔn)機關(guān)。項目申請報告主要包括以下內(nèi)容。

①項目申報單位情況。

②擬建項目情況。

③建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃。

④資源利用和能源耗用分析。

⑤生態(tài)環(huán)境影響分析。

⑥經(jīng)濟(jì)和社會效果分析。

（2）鄭州市建設(shè)項目核準(zhǔn)的辦理手續(xù)

建設(shè)單位在辦理項目核準(zhǔn)手續(xù)時，除了向發(fā)改委報送項目申請報告之外，還應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定提供國土局出具的用地預(yù)審報告書、環(huán)保局出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見等材料，由發(fā)改委審查通過后領(lǐng)取批復(fù)文件。下面是鄭州市建設(shè)項目核準(zhǔn)的辦理手續(xù)。

①許可事項：重大和限制類企業(yè)投資項目核準(zhǔn)。

②許可對象：法人和其他組織。

③許可條件

a.申請人為具有獨立民事責(zé)任能力的法人和其他組織。

b.符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，有利于經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，有利于擴大就業(yè)，有利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

c.符合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展建議規(guī)劃、技術(shù)規(guī)范、環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃和項目建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。

④申請材料

a.項目核準(zhǔn)申請報告，包括以下主要內(nèi)容：項目申請單位基本情況；擬建項目基本情況；資源條件評價；節(jié)能和節(jié)水措施；生態(tài)和環(huán)境影響評價；國民經(jīng)濟(jì)評價；社會評價；招投標(biāo)情況。

b.城市規(guī)劃部門出具的規(guī)劃審查意見。

c.國土資源部門出具的項目用地初審意見。

d.環(huán)境保護(hù)部門確認(rèn)的環(huán)境影響初步分析報告。

e.資信證明。

f.其他有關(guān)材料。

⑤許可收費：不收費。

⑥許可期限：15個工作日。

⑦許可程序

a.受理

ⅰ.崗位責(zé)任人：市政務(wù)服務(wù)中心發(fā)改委窗口工作人員。

ⅱ.崗位職責(zé)及權(quán)限：按照《行政許可法》第三十二條規(guī)定做出處理。

●申請事項依法不需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)及時告知申請人不受理。

●申請事項依法不屬于本行政機關(guān)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)及時做出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)行政機關(guān)申請。

●申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正。

●申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補征的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

●申請事項屬于本行政機關(guān)職權(quán)范圍，申請材料齊全，符合法定形式，或者申請人按照本行政機關(guān)的要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請。

●受理或者不予受理行政許可申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本行政機關(guān)專用印章和注明日期的書面憑證。

ⅲ.時限：1個工作日。

b.審查

ⅰ.崗位責(zé)任人：市發(fā)改委各業(yè)務(wù)處工作人員。

ⅱ.崗位職責(zé)及權(quán)限

●按照許可條件對申請人提交的申請材料進(jìn)行適法性和真實性審查。

●對符合許可條件的，提出書面核準(zhǔn)意見，交處室負(fù)責(zé)人審核。

ⅲ.時限：5個工作日。

c.決定

ⅰ.崗位責(zé)任人：主管委領(lǐng)導(dǎo)。

ⅱ.崗位職責(zé)及權(quán)限：根據(jù)核準(zhǔn)的意見做出是否準(zhǔn)予許可的決定。

●符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，提出予以許可意見，做出行政許可決定。

●不符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，不予許可，將申請材料退回窗口，并以書面形式說明理由。

ⅲ.時限：5個工作日。

d.頒證與告知

ⅰ.崗位責(zé)任人：市發(fā)改委各業(yè)務(wù)處工作人員、市政務(wù)服務(wù)中心發(fā)改委窗口工作人員。

ⅱ.崗位職責(zé)及權(quán)限

●市發(fā)改委各業(yè)務(wù)處承辦人制作許可證件或批文后交市政務(wù)服務(wù)中心發(fā)改委窗口。

●市政務(wù)服務(wù)中心發(fā)改委窗口工作人員通知申請人領(lǐng)取許可證件或批文并辦理有關(guān)手續(xù)，并將許可結(jié)果在窗口公示。

●窗口工作人員對不予許可的申請，書面說明理由，將申請材料退回申請人，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利。

ⅲ.時限：4個工作日。

1.8.3　建設(shè)項目備案申請報告的編制與項目備案

除了《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》以外的不屬于投資建設(shè)的項目，均實行備案制，由建設(shè)單位編制項目申請報告之后向當(dāng)?shù)匕l(fā)改委申請項目備案。

（1）建設(shè)項目備案申請報告的編制

建設(shè)項目備案申請報告的主要內(nèi)容如下。

①企業(yè)基本情況、主要投資業(yè)績。

②項目基本情況：項目名稱；擬選地址；建設(shè)內(nèi)容；建設(shè)規(guī)模（生產(chǎn)規(guī)模）；主要生產(chǎn)技術(shù)及產(chǎn)品名稱；項目總投資額及投資計劃。

③項目投資意愿及資本金籌措情況。

（2）鄭州市建設(shè)項目備案的辦理手續(xù)

①辦事程序。申請人填寫企業(yè)投資項目備案申請表→主管部門負(fù)責(zé)人審簽→省投資主管部門審批→網(wǎng)上公示。

②所需材料：企業(yè)投資項目備案申請表；委托書；身份證復(fù)印件；企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；組織機構(gòu)證復(fù)印件加蓋公章；資質(zhì)證書；成交確認(rèn)書；土地出讓合同；評估出的土地界址圖；設(shè)計條件通知書。

③辦理時限：15個工作日。

④辦理地點：市發(fā)改委。

（3）建設(shè)項目備案申請表范本

見本書電子文件。