2.4 知識產權風險研究

2.4.1 知識產權風險的概念

知識產權風險這一概念是在研究企業知識產權管理問題時提出的，后來被許多管理咨詢公司廣泛采用。另外，許多學者雖然沒有直接使用這一概念，但也針對企業合作聯盟中的知識產權流失現象，研究了知識產權保護問題。

當前有關企業知識產權風險的研究，多數是從法律角度出發，探討單個企業面臨的知識產權許可風險問題以及知識產權法律沖突問題。例如，Fitzgerald（2003）通過案例研究發現，在企業軟件研發外包過程中，由于法律保護或執行不力致使知識產權存在被竊取的風險。Lochner（2002）從法律角度研究了規避知識產權許可風險。Corbin（2000）指出企業管理者應該通過有效的措施來降低和規避知識產權風險。Cieri（2000）研究了當許可知識產權交給財政困難企業或新企業時，應該如何防范知識產權流失的風險。

從管理的角度出發，V.K納雷安安指出，在合作與競爭共存的狀態下，合作模式的本質決定了企業間進行合作會面臨三大風險：①知識產權風險；②競爭風險；③組織風險。Osterberg（2003）對知識產權風險進行了分類，并分析了知識產權風險的保險問題，將知識產權風險界定為五種類型：執行風險，侵權風險，所以全風險，投資風險以及儲存、維持和傳播風險。Cauthorn（2004）也從執行費用、流失損失、侵權法律費用、侵權賠償額和所有權問題等五個方面構建知識產權風險的分析框架，在5個風險象限內對知識產權風險進行了識別和評價，并提出對知識產權風險的預測和戰略管理建議，并提出知識產權風險的預測與戰略管理建議。汪忠、黃瑞華等（2006）指出，在合作成員之間相對松散的組織關系中經常形成既合作又競爭的態勢，不可避免地產生了知識產權風險，從合作創新的組織特性、知識特性和當前我國整體知識產權保護環境等方面出發進行了分析。張克英、黃瑞華（2006）等從參與主體、轉移客體、相互關系、合作動機和泛環境等5個方面出發分析了合作研發企業間知識產權風險的影響因素。此外，何英、黃瑞華（2006）將新制度經濟學產權理論對一般財產產權的分析運用于對知識產權的分析，從經濟學角度解釋“知識產權”這一傳統法律概念，給予知識產權更為寬泛的概念，它包括了法律上講的依法獲得的產權和依據社會習慣，給法律準則，以及排斥力而獲得的產權。

目前學術界對知識產權風險的研究尚處于起步階段，大多數是從內容或分類角度研究知識產權風險。本書綜合了上述文獻研究，將研發聯盟中知識產權風險定義為：在研發聯盟中，由于合作伙伴之間的合作及其知識的共享，從合作研發關系建立到解散的全過程，對合作伙伴持有的知識產權的所有權產生負面影響，對基于知識產權的當前或潛在收益帶來負面影響的事件及可能性。

2.4.2 知識產權風險的研究前沿

目前，關于知識產權風險的研究主要是從法律角度探討企業面臨怎樣的知識產權風險、如何規避和防范；從管理角度出發研究了企業如何分類、識別、評價以及防范。

隨著知識經濟的到來，企業競爭環境將更加復雜多變，對企業的技術創新提出了更高的要求，單純依靠企業自身的知識積累已經不能適應知識經濟發展的需要，合作研發已經逐漸成為企業廣泛采用的重要的技術創新戰略，與競爭者進行合作是產生新知識的一種有效方案，知識已經成為當前企業最具有戰略重要性的資源。但是合作研發過程中，知識在不同組織和不同人之間的轉移、流動有助于提高知識的使用效率，實現知識的重新組合，促進新知識的產生，但同時企業之間也形成了既合作又競爭的關系，會使參與企業面臨自身知識產權的泄露和流失問題，不可避免地增加了知識產權風險，知識產權風險將成為今后風險管理的發展趨勢。Norman（2001）指出，在合作過程中，企業不可避免地會面臨“邊境困惑”，即企業從合作伙伴那里尋求知識和能力，與此同時，也面臨著將自身關鍵的核心知識暴露給對方的風險，進而各合作成員都不愿意將自身所擁有的核心資源與他人共享，最終導致合作成功概率不斷降低。知識產權的價值越高，所產生的競爭就越激烈，知識產權所有人和使用人所面臨的風險就越高。知識產權風險一旦產生則損失巨大，因此，企業在合作創新過程中必須對知識產權風險予以關注。V.K納雷安安指出，在合作與競爭共存的狀態下，合作模式的本質決定了企業間進行合作會面臨三大風險：①知識產權風險；②競爭風險；③組織風險。合作研發中產生的知識產權風險位居三大風險之首，由此可見知識產權風險的重要地位。國內外專家學者們已經開始關注和研究知識產權風險及其相關領域。

從總體上來看，目前國內對于合作研發引起的知識產權的相關研究非常少。國內學者尤建新2009年在同濟大學研討知識產權戰略問題時曾指出：“知識產權的契約精神是研發聯盟的基礎設施，否則，聯盟將是難以長久的。”汪忠、黃瑞華（2005）探討了知識型動態聯盟知識產權風險防范體系的構建，但是對于合作研發過程中的知識產權風險及其影響因素并沒有進行系統的研究。蘇世彬、黃瑞華（2005）利用沖突風險模型對知識產權的專有性和知識共享性所引發的沖突產生的必然性，從理論上進行論證。結果表明：①兩個企業的合作中，如果沒有任何外部約束，理性的企業是不會共享自己的專有知識產權，從而導致聯盟的失敗，博弈分析也支持該結論；②只要合作中引入中立的協調人，并賦予該協調人一定的權利（如協調、懲罰等），就會出現穩定解，從而實現專有知識產權的共享。張克英、黃瑞華等（2006）從企業間合作的角度，對知識產權風險的影響因素進行了探究，他們認為，合作創新中的知識產權風險并不僅僅是指法律層面上的風險，而是廣義上從管理的角度出發，將知識產權風險定義為：在合作創新過程中與知識管理相關的，對知識產權所有權持有人的當前或潛在權益帶來負面影響的事件及其可能性。何瑞卿（2006）等指出，合作研發中的知識產權風險是指在合作研發過程中由于伙伴之間的合作或知識共享機制，產生的給所有人對其知識產權的所有權或者基于知識產權的當前或潛在收益帶來負面影響的事件及其可能性。