三、制度的存在有什么作用

為什么要制定制度，因為制度有以下幾條重要的作用。

第一條：降低交易成本。

我們知道，人們之間的政治、經濟行為和相互交往行為中充滿著不確定性。這種不確定性主要源于人的有限理性和當下的信息不完全。在不確定的環境中進行的相互交往行為，其中自然難免相互猜疑、隱瞞、欺騙等敗德行為。這種敗德行為自然為人們之間的良性交往與合作增加了不必要的難度，即增加了不必要的交易成本。這種交易成本的存在及其增大趨勢，原因在于人們之間的交往行為無規則可從。相反，如果把人們之間的交往行為確定在某種規則之中，使人們都能按照既定的規則辦事，就必然能夠減少或消除交易成本。而能夠規范人的行為的規則就是制度，也就是說，制度的存在能夠降低在不確定狀態中進行的人際交往成本。

社會和諧的相對程度可以用交易成本的高低來刻畫。社會是一個分工而又合作的社會。分工深化及其效率能否實現，合作能否達成并獲得合作剩余創造，這將完全取決于行為主體之間的沖突與矛盾能否化解、相互交易能否順利。由于協調行為主體的任何關系與交易都必須耗費一定的費用，所以交易成本的高低決定著社會的和諧程度。但是，交易成本的高低又取決于人們在交易過程中所形成的一系列規則，即制度是否合理。若制度合理，則交易成本就低，交易也會較順利地進行，進而分工所帶來的收益也就能順利實現；否則，分工雖然能降低生產成本，但交易發生困難，分工帶來的收益就會因交易成本過高而受損，甚至根本無法實現分工的收益。可見制度對經濟運行和發展起著至關重要的作用。正因為如此，新制度經濟學家認為，造成國家間貧富差別的主要根源就是是否有一套好的制度以有效地減少社會運行的交易費用。

制度是約束人們行為及其相互關系的一套行為規則。構建和諧社會的關鍵在于以有效的制度安排來調節矛盾和沖突，減低社會運行的交易成本。良好的制度對于社會和諧具有多方面的價值：其中一方面是制度的規范功能。在一個競爭開放的現代社會中，透明公正的制度可以為行為主體確定競爭規范，減少人們行為預期的不確定性，這樣可以大大降低交易成本，從而增加社會福利。因此，制度主義者認為現代政府最重要的公共服務就是通過提供優良的制度尤其是政治和法律制度，來為社會行為主體確定行動的邊界，確定他們的權利與義務。

第二條：制度具有凝聚功能。

制度背后無疑都承載著特定的精神觀念與意識形態。因此，一個得到貫徹的良好制度的背后反映著社會共同體成員對某種價值觀念的承認與尊重。共同的制度精神及其價值觀會強化社會成員彼此之間的認同感，從而起到凝聚社會力量的作用，特別是將大大增強社會在面臨危機和挑戰時的能力。

制度之所以能有凝聚功能，是因為制度能提供行為預期，也就是說制度所提供的信息使一個人能夠預判自己和他人的行為后果。人們在考慮自己如何行動時，獲悉他人行動的信息十分重要。只有知道他人的行動，知道他人對自己行動的反應，才能決定自己怎樣行動，才能合理地調節與他人的關系，從而達到自己預期的目的。那么，人們依據什么預期他人的行為呢？顯然，既不能依據他人的“花言巧語”，也不能依據自己的主觀推測，而只能依據制度，因為制度規定了人們什么可以做、什么不可以做等行為規范，這種穩定的甚至是強制的行為規范，能夠給人們以預判他人和自己行為后果的預期，據此決定自己的行為策略。制度的這種預期功能使得人們的行為能夠在可控的范圍內有序進行，從而保證了整個社會的秩序。

第三條：制度具有協調功能。

制度一方面是協調個人行為。個人對現行制度安排的法理性的認同和信賴能淡化機會主義行為，減少搭便車行為，降低交易成本。另一方面是協調交易行為。制度是個人與環境達成“一致”的一種節約交易費用的工具，即人們通過在實踐中形成的意識形態和習慣準則，達成一種個人與外部世界的確定關系，并以“世界觀”的形式出現，從而減少了是與非、善與惡、美與丑等若干價值判斷與行為判斷，從而達成“一致同意”的信息費用與談判費用，因而大大簡化了人們認知和選擇的過程，節約了信息費用。同時，它所包含的與公正相關的道德評價，有助于縮減人們在相互對立的理性之間進行選擇時所耗費的時間和成本，節約交易費用。

第四條：制度能為個體的社會化提供參照。

個體對社會規范的適應與融人，就是人的社會化過程。社會化是每個人必須經歷與完成的、能被社會接納為其“合格”成員的必須過程。無論是正式制度規范，還是非正式制度規范都是人的社會化的主要參照依據。美國著名女人類學家露絲·本尼迪克特認為：“個體生活的歷史中，首要的就是對他所屬的那個社群傳統上手把手傳下來的那些模式和準則的適應。落地伊始，社群的習俗便開始塑造他的經驗和行為。到咿呀學語時，他已是所屬文化的造物，而到他長大成人并能參加該文化的活動時，社群的習慣便已是他的習慣，社群的信仰便已是他的信仰，社群的戒律亦已是他的戒律。”本尼迪克特這里主要強調的是非正式制度對人的社會化的意義與作用。“制度提供了一定的行為模式，社會或團體力圖用這些行為模式去模塑其成員；而社會或團體的成員則通過自己的行為去認識、驗證、實踐這些行為模式，當他們接受了這些行為模式和行為規范并付諸實踐，以至于在任何同類場合都以這種模式行事時，這套行為模式即被制度化了”。長期遵守的行為模式必然被制度化，而制度化的行為模式必然成為人的社會化的主要參照。這也是“制度塑造人”的道理。

第五條：制度抑制人的機會主義行為。

由于人的偏私和自利本性，使得個人在無外界“窺視”的情況下往往采取機會主義行為。這種機會主義行為往往又使社會的公共利益或合作行動無法實現。而制度在某種意義上說就是抑制人的機會主義行為而制定的。也就是說，人們創立各種制度的目的主要就是規范和約束人的機會主義行為。試想，“如果這個世界沒有任何的沖突和矛盾，沒有任何坑、蒙、拐、騙，沒有任何假、冒、偽、劣商品，我們還有必要制定那么多的制度和規則嗎？”

第六條：制度能提供激勵機制。

制度影響人的根本力量來自它的獎懲機制，即揚善懲惡機制。制度規定了什么樣的行為是善的或合法的，什么樣的行為是惡的或非法的，以此激勵人們向善抑惡，從中得到各種物質的或精神的利益。在制度經濟學中，制度的激勵機制體現在外部性內部化。如前所述，外部性有正外部性和負外部性。對于產生負外部性的行為，在交易費用大于零的情況下，交易雙方不可能自愿將外部性內部化，這時只能采取稅收、罰款等制度措施來實現外部性內部化。對于產生正外部性的行為，在交易費用大于零的情況下，交易雙方也不可能自動實現外部性內部化，這時就需要專利制度、稅收減免、財政補貼、獎勵等制度來實現私人收益接近社會收益，在一定程度上實現正外部性的內部化。