第二章 建筑市場

【考試目的】

測查應(yīng)試人員是否理解建筑市場的概念及其特點。是否掌握企業(yè)、專業(yè)技術(shù)人員進入建筑市場，參與建筑市場競爭、取得建設(shè)工程施工許可、進行建設(shè)工程招標投標的主要規(guī)則，以及是否具有依據(jù)相關(guān)規(guī)則正確處理具體實務(wù)的能力。

【考試內(nèi)容】

（一）建筑市場的概念

建筑市場的基本含義；建筑市場的交易特點；建筑市場運行的必備要素；建筑市場信息的獲取渠道；建筑市場管理的基本法律法規(guī)名稱。

（二）建筑市場的準入

工程建設(shè)領(lǐng)域個人執(zhí)業(yè)資格的種類，獲得執(zhí)業(yè)資格注冊的基本要求，有執(zhí)業(yè)資格專業(yè)人員的權(quán)利和責任。勘察設(shè)計企業(yè)、建筑業(yè)企業(yè)、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)分類與分級、資質(zhì)標準、審批機關(guān)和程序。建筑施工許可的條件和辦理程序。個人和企業(yè)取得資格和資質(zhì)以及從業(yè)中的禁止行為。對于工程總承包和工程項目管理企業(yè)的認識。

（三）建設(shè)工程的招標投標

建設(shè)工程主要的發(fā)包方式；必須進行招標及必須進行公開招標的項目范圍及項目規(guī)模規(guī)定；招標投標程序及其相關(guān)時限的具體規(guī)定；各類房屋建筑工程的設(shè)計、房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工必須進行公開招標的工程范圍及規(guī)模；招標投標的地點、房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程招投標程序及其相關(guān)時限的具體規(guī)定；工程招標代理機構(gòu)資格的分級及需要具備的基本條件；招標投標的禁止行為。

【要點詳解】

第一節(jié) 建筑市場的概念

一、建筑市場

建筑市場，是指建筑產(chǎn)品建造全過程、各環(huán)節(jié)的發(fā)承包交易交換活動的總和。具體地說，建筑市場指的是發(fā)承包雙方進行的勘察設(shè)計、建筑施工、建筑材料設(shè)備采購、各類中介咨詢服務(wù)的交換交易活動。

二、建筑市場運行要素

建筑市場由市場交易主體、市場交易規(guī)則、市場交易機制幾個基本運行要素構(gòu)成。

（一）建筑市場交易主體

建筑市場的主體包括：

①發(fā)包工程的政府有關(guān)部門或其委托人、企事業(yè)單位（包括房地產(chǎn)開發(fā)公司）和私人等項目業(yè)主；

②勘察、設(shè)計、施工等承包商；建筑構(gòu)配件、商品混凝土、建筑材料等生產(chǎn)商；

③工程監(jiān)理、項目管理、招標代理、造價咨詢、檢驗檢測等中介咨詢服務(wù)機構(gòu)。

建筑市場交易主體是市場活動的基本單位。

【例2.1.1】下列工程建筑設(shè)有關(guān)參與方中，不屬于建筑市場交易主體的是（　）。[2013年真題]

A．發(fā)包工程的政府委托人

B．工程造價咨詢機構(gòu)

C．建筑市場監(jiān)管部門

D．建筑構(gòu)配件生產(chǎn)供應(yīng)商

【答案】C

（二）建筑市場交易規(guī)則

建筑市場交易規(guī)則是指各類主體在市場交易中需遵循的行為準則。包括國家、地方政府出臺的建筑市場管理的法律法規(guī)、國際金融組織投資、貸款項目的發(fā)承包規(guī)則或要求，以及在國際上通行的工程發(fā)承包、合同、質(zhì)量、安全等方面管理的國際慣例，各類協(xié)會、學會組織制定的相關(guān)規(guī)則等。

（三）建筑市場交易機制

建筑市場交易機制是指在主體行為和市場規(guī)則共同作用下的交易運作過程，表現(xiàn)為使交易活動得以進行、完成的自動機能，具有動力、博弈、制衡、促進交易雙方共同目標達成等作用。

三、建筑市場的交易特點

（一）交易的前端性

建筑市場交易的是未建成的建筑產(chǎn)品，不是成品交易。以簽訂合同標志交易初步達成。

（二）交易的具體性

由于建筑產(chǎn)品的特殊性，以建筑產(chǎn)品為單位的標準性是比較差的。

（三）交易的專業(yè)性

建筑產(chǎn)品建造過程涉及建筑技術(shù)、經(jīng)濟、法律、管理等多個專業(yè)，對于業(yè)主、承包方的專業(yè)能力都有很高要求，這決定了建筑市場主體的復(fù)雜多樣和交易的多重性，不僅要求有專業(yè)能力的發(fā)、承包商，還需要各類代理業(yè)主的專業(yè)組織和承包方的專業(yè)分包。

（四）交易的長期性

由于建筑產(chǎn)品是在合同簽訂之后才開始建造的，無論產(chǎn)品規(guī)模大小，建造都需要一個時間周期，因此，建筑市場交易過程具有時間較長的特點。

（五）交易的規(guī)模性

由于建筑產(chǎn)品標的大，直接關(guān)系到廣大人民群眾的生命財產(chǎn)安全，關(guān)系到社會及公共利益，所以，建筑市場需要政府的嚴格監(jiān)管和行業(yè)組織的嚴格自律。

四、建筑市場信息

取得建筑市場發(fā)包信息，是承包商參與建筑市場競爭，展開建筑市場活動的第一步。

取得建筑市場信息有多種方式。如國家指定的發(fā)包信息發(fā)布渠道、長期的發(fā)承包關(guān)系、知情者介紹、發(fā)包方指定承包商、通過各種媒介、網(wǎng)絡(luò)等信息渠道等。

按照我國現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，招標人依法必須采用公開招標方式的，應(yīng)當發(fā)布資格預(yù)審公告和招標公告。國際招標項目的招標公告應(yīng)在《中國日報》發(fā)布。

【例2.1.2】招標人依法必須采用公開招標方式的，依法指定其資格預(yù)審公告和招標公告發(fā)布媒介的部門是（　）。[2013年真題]

A．國務(wù)院建設(shè)主管部門

B．國務(wù)院發(fā)展改革部門

C．各地政府投標監(jiān)管部門

D．各地工商行政主管部門

【答案】B

五、建筑市場管理法規(guī)

1．與規(guī)范建筑市場直接相關(guān)的法律法規(guī)

（1）《中華人民共和國建筑法》；

（2）《中華人民共和國招標投標法》；

（3）《中華人民共和國合同法》。

2．行政法規(guī)

（1）《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》；

（2）《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》；

（3）《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》；

（4）《中華人民共和幽注冊建筑師條例》；

（5）《中華人民共和國招投標法實施條例》等。

3．部門規(guī)章

（1）《建設(shè)工程勘查和設(shè)計單位資質(zhì)管理規(guī)定》；

（2）《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》；

（3）《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》；

（4）《建設(shè)工程勘察設(shè)計市場管理規(guī)定》；

（5）《工程造價咨詢單位管理辦法》；

（6）《造價工程師注冊管理辦法》；

（7）《建筑裝飾裝修管理規(guī)定》；

（8）《建筑工程設(shè)計招標投標管理辦法》；

（9）《工程建設(shè)施工招標投標管理辦法》；

（10）《工程建設(shè)若干違法違紀行為處罰辦法》等。

在國家和地方的立法中，規(guī)定了建筑市場準入、建設(shè)工程發(fā)承包、建設(shè)工程合同、建設(shè)工程咨詢服務(wù)、工程建設(shè)程序等方面的基本規(guī)則，對建筑市場各方主體的行為進行了規(guī)范，使市場主體行為和市場活動基本上做到了有法可依。

第二節(jié) 建筑市場的準入

一、建筑市場準入

建筑市場的進入，是指各類項目業(yè)主、承包商、相關(guān)中介咨詢服務(wù)機構(gòu)進入建設(shè)工程交易市場，展開建設(shè)工程交易活動的過程。

在進入建筑市場的各類主體中，尤以承包方的市場進入方式最為重要。承包商的市場進入方式，是指承包商獲得承包資格，參加建筑市場活動的方式。主要的進入方式有以下三種：

（一）以市場機制為主導的建筑市場準入

代表：美國。

基本特征：以擔保、保險制度來保證市場進入主體的承包資格和承包能力。

（二）有限制的市場準入

代表：新加坡、我國香港地區(qū)。

基本特征：凡是要承包政府公共工程的承包商，都需獲得經(jīng)政府認可的企業(yè)資質(zhì)。私人投資是否選用有資質(zhì)的企業(yè)，由私人投資業(yè)主自行確定。但許多私人工程也參照采用政府公共工程的發(fā)包方式。

（三）嚴格限制的市場準入

代表：我國。

基本特征：政府對工程建設(shè)活動進行嚴格監(jiān)管，要求從事建筑活動的企業(yè)和其中的技術(shù)管理人員，必須具備一定的素質(zhì)和能力，并經(jīng)過政府有關(guān)部門的資質(zhì)、資格審查認可，只有具有相應(yīng)的資質(zhì)和資格，才可以從事規(guī)定范圍內(nèi)的工程建設(shè)活動。

【例2.2.1】建筑市場的準入，是指各類項目的（　）進入建設(shè)工程交易市場，并展開建設(shè)工程交易活動的過程。

A．業(yè)主、承包商、供應(yīng)商

B．業(yè)主、承包商、中介機構(gòu)

C．承包商、供應(yīng)商、交易機構(gòu)

D．承包商、供應(yīng)商、中介機構(gòu)

【答案】B

《中華人民共和國建筑法》規(guī)定：“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動”。《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定：“從事工程建設(shè)項目招標代理業(yè)務(wù)的招標代理機構(gòu)，其資格由國務(wù)院或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的建設(shè)行政主管部門認定。”

【例2.2.2】《中華人民共和國建筑法》規(guī)定，必須取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，方可從事建筑活動的單位或企業(yè)包括（　）。

A．工程總承包企業(yè)、專業(yè)承包企業(yè)和材料生產(chǎn)企業(yè)

B．建筑施工企業(yè)、勘察單位，設(shè)計單位和設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)

C．勘察單位、設(shè)計單位、項目管理單位、施工單位和材料設(shè)備供應(yīng)單位

D．建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位

【答案】D

二、專業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格管理

（一）工程建設(shè)領(lǐng)域的個人執(zhí)業(yè)資格

按照現(xiàn)行規(guī)定，獲得執(zhí)業(yè)資格注冊的基本要求包括：

①具有一定的學歷；

②有一定從事專業(yè)工作的工作業(yè)績和時間；

③要參加全國統(tǒng)一組織的執(zhí)業(yè)資格考試并考試合格；

④在專業(yè)執(zhí)業(yè)工作中無重大過失，在至申請之日起一段時間內(nèi)沒有受到過行政處罰或者撤職以上的行政處分；

⑤考試合格之后還要申請注冊。

經(jīng)注冊的專業(yè)人士可以在與取得資格相一致的范圍內(nèi)從事專業(yè)工作，要按照規(guī)定接受國家要求的繼續(xù)教育，完成規(guī)定學時，履行國家法律法規(guī)賦予的權(quán)力并承擔相應(yīng)的責任。

（二）有執(zhí)業(yè)資格專業(yè)人員的權(quán)利和責任

1．注冊建筑師

注冊建筑師分為兩級。

（1）一級注冊建筑師的建筑設(shè)計范圍不受建筑規(guī)模和工程復(fù)雜程度的限制。

（2）二級注冊建筑師的建筑設(shè)計范圍只限于承擔國家規(guī)定的民用建筑工程等級分級標準三級（含三級）以下項目。

（3）五級（含五級）以下項目允許非注冊建筑師進行設(shè)計。

注冊建筑師對設(shè)計文件負責。四級（含四級）以上的民用建筑工程，在建筑工程設(shè)計文件（圖紙）的右下角，由主持該項目設(shè)計的注冊建筑師簽字并加蓋其執(zhí)業(yè)專用章，文件（圖紙）有效。經(jīng)注冊建筑師簽字并加蓋執(zhí)業(yè)專用章的設(shè)計文件，如需要修改，必須征得原簽字蓋章的注冊建筑師同意，并由該注冊建筑師執(zhí)業(yè)的建筑設(shè)計單位出具經(jīng)注冊建筑師簽字蓋章的設(shè)計變更手續(xù)，方可修改設(shè)計。

2．勘察設(shè)計注冊工程師

注冊工程師是指經(jīng)考試取得注冊工程師資格證書，并按照規(guī)定注冊，取得注冊工程師注冊執(zhí)業(yè)證書和執(zhí)業(yè)印章，從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計及有關(guān)業(yè)務(wù)活動的專業(yè)技術(shù)人員。

注冊工程師的執(zhí)業(yè)范圍包括：

①工程勘察或者本專業(yè)工程設(shè)計；

②本專業(yè)工程技術(shù)咨詢；

③本專業(yè)工程招標；

④采購咨詢；

⑤本專業(yè)工程的項目管理；

⑥對工程勘察或者本專業(yè)工程設(shè)計項目的施工進行指導和監(jiān)督等。

由相應(yīng)專業(yè)注冊工程師按照規(guī)定簽字蓋章后，工程勘察、設(shè)計文件方可生效。修改經(jīng)注冊工程師簽字蓋章的勘察、設(shè)計文件，應(yīng)當由該注冊工程師或同專業(yè)的其他注冊工程師修改，簽字蓋章后生效，工程師對修改部分承擔責任。

因建設(shè)工程勘察、設(shè)計事故及相關(guān)業(yè)務(wù)造成的經(jīng)濟損失，聘用單位應(yīng)承擔賠償責任。聘用單位承擔賠償責任后，可依法向負有過錯的注冊工程師追償。

3．注冊監(jiān)理工程師

工程監(jiān)理活動中形成的監(jiān)理文件由注冊監(jiān)理工程師按照規(guī)定簽字蓋章后方可生效。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工；未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。

因工程監(jiān)理事故及相關(guān)業(yè)務(wù)造成的經(jīng)濟損失，聘用單位應(yīng)當承擔賠償責任；聘用單位承擔賠償責任后，可依法向負有過錯的監(jiān)理工程師追償。

【例2.2.3】根據(jù)《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》，不得在工程施工中使用未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字確認的（　）。[2013年真題]

A．設(shè)計文件

B．施工技術(shù)交底書

C．建筑材料，建筑構(gòu)配件

D．臨時辦公和生活用房

【答案】C

4．注冊造價工程師

造價工程師的執(zhí)業(yè)范圍包括：

（1）建設(shè)項目投資估算的編制、審核及項目經(jīng)濟評價；

（2）工程概算、工程預(yù)算、工程結(jié)算、竣工決算、工程招標底價、投標報價的編制、審核；

（3）工程變更及合同價款的調(diào)整和索賠費用的計算；

（4）建設(shè)項目各階段的工程造價控制；

（5）工程經(jīng)濟糾紛的鑒定；

（6）工程造價計價依據(jù)的編制、審核；

（7）與工程造價業(yè)務(wù)有關(guān)的其他事項。

5．注冊建造師

注冊建造師，是指通過考核認定或考試合格取得中華人民共和國建造師資格證書，并按照規(guī)定注冊，取得中華人民共和國建造師注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，擔任施工單位項目負責人及從事相關(guān)活動的專業(yè)技術(shù)人員。

（三）有執(zhí)業(yè)資格專業(yè)人員被禁止的行為

（1）注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師、造價工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員玩忽職守、濫用職權(quán)，因過錯造成質(zhì)量事故或經(jīng)濟損失。

（2）注冊執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書及執(zhí)業(yè)印章只限本人使用，不能轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、仿制、涂改、倒賣、出租或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓。

（3）注冊執(zhí)業(yè)人員不能同時受聘于兩個或者兩個以上的單位從事執(zhí)業(yè)活動，不能以個人名義承接業(yè)務(wù)。

（4）注冊執(zhí)業(yè)人員不得泄露在執(zhí)業(yè)中知悉的單位和個人的秘密。

（5）注冊執(zhí)業(yè)人員在申報工程業(yè)績和提供執(zhí)業(yè)活動成果時不得弄虛作假。

三、工程勘察設(shè)計企業(yè)的市場準入

（一）資質(zhì)分類與分級

1．工程勘察企業(yè)的資質(zhì)分類與分級

工程勘察資質(zhì)分綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì)。

（1）具有綜合資質(zhì)的企業(yè)可以承攬工程勘察所有專業(yè)的業(yè)務(wù)；

（2）具有專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)可以承攬巖土工程、水文地質(zhì)勘察、工程測量等專業(yè)中的某一項工程，其中巖土工程專業(yè)類可以是巖土工程勘察、設(shè)計、測試監(jiān)測檢測、咨詢監(jiān)理中的一項或全部；

（3）勞務(wù)資質(zhì)是指承攬巖土工程治理、工程鉆探、鑿井等業(yè)務(wù)的資格。

工程勘察綜合類資質(zhì)只設(shè)甲級；工程勘察專業(yè)類投資設(shè)甲、乙兩個級別，根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點，部分專業(yè)可以設(shè)丙級；工程勘察勞務(wù)資質(zhì)不分等級。

2．工程設(shè)計企業(yè)的資質(zhì)分類與分級

工程設(shè)計資質(zhì)分為工程設(shè)計綜合資質(zhì)、工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計專業(yè)資質(zhì)和工程設(shè)計專項資質(zhì)。

工程設(shè)計綜合資質(zhì)只設(shè)甲級。工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計專業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計專項資質(zhì)設(shè)甲級、乙級。根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點，個別行業(yè)、專業(yè)、專項資質(zhì)可以設(shè)丙級，建筑工程專業(yè)資質(zhì)可以設(shè)丁級。

（二）資質(zhì)等級劃分依據(jù)

工程勘察、設(shè)計企業(yè)取得資質(zhì)，是按照企業(yè)擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和勘察設(shè)計業(yè)績等條件向政府主管部門申請，經(jīng)政府主管部門審查合格，取得相應(yīng)類別和等級的資質(zhì)。企業(yè)在取得建設(shè)工程勘察、工程設(shè)計資質(zhì)證書后，方可在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)從事建設(shè)工程勘察、工程設(shè)計活動。

【例2.2.4】建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級的劃分標準，不包括企業(yè)的（　）。[2013年真題]

A．質(zhì)量安全認證狀況

B．專業(yè)技術(shù)人員種類和數(shù)量

C．已完成的建筑工程業(yè)績

D．注冊資本

【答案】A

（三）資質(zhì)的申報與管理

1．資質(zhì)的申請和審批

申請工程勘察甲級資質(zhì)、工程設(shè)計甲級資質(zhì)，以及涉及鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程設(shè)計乙級資質(zhì)的，應(yīng)當向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請。

其中，國務(wù)院國資委管理的企業(yè)應(yīng)當向國務(wù)院建設(shè)主管部門提出申請；國務(wù)院國資委管理的企業(yè)下屬一層級的企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當由國務(wù)院國資委管理的企業(yè)向國務(wù)院建設(shè)主管部門提出申請。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)初審?fù)戤叄⒊鯇徱庖姾蜕暾埐牧蠄髧鴦?wù)院建設(shè)主管部門。

【例2.2.5】國務(wù)院國資委管理的企業(yè)擬取得工程勘察、設(shè)計甲級資質(zhì)時，應(yīng)當向（　）提出申請。[2009年真題]

A．工程所在地的省、自治區(qū)、省直轄市人民政府

B．工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門

C．國務(wù)院建設(shè)主管部門

D．企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民主管部門

【答案】C

國務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當自省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門受理申請材料之日起60日內(nèi)完成審查，公示審查意見，公示時間為10日。其中，涉及鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程設(shè)計資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)主管部門送國務(wù)院有關(guān)部門審核，國務(wù)院有關(guān)部門在20日內(nèi)審核完畢，并將審核意見送國務(wù)院建設(shè)主管部門。

2．對于建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)市場行為的管理

法律法規(guī)禁止以下行為：

（1）未取得建設(shè)工程勘察、設(shè)計資質(zhì)證書承攬勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)。

（2）以欺騙手段取得資質(zhì)證書。

（3）超越資質(zhì)級別或范圍承接勘察設(shè)計業(yè)務(wù)。

（4）允許其他單位、個人以本單位名義承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)。

（5）以其他建設(shè)工程勘察、設(shè)計企業(yè)的名義承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)。

（6）將所承攬的建設(shè)工程勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包或者違法分包。

四、建筑業(yè)企業(yè)的市場準入

（一）資質(zhì)分類與分級

建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)劃分為施工總承包、專業(yè)承包、勞務(wù)分包三大序列。

1．施工總承包企業(yè)

施工總承包企業(yè)可以承接施工總承包工程。施工總承包企業(yè)可以對所承接的施工總承包工程內(nèi)專業(yè)工程全部自行施工，也可以將專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)承包企業(yè)或勞務(wù)企業(yè)。

施工總承包企業(yè)資質(zhì)序列按照工程性質(zhì)、技術(shù)特點，劃分為12類；專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)序列，劃分為建筑裝修工程、地基與基礎(chǔ)工程等61個資質(zhì)類別；勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)序列，劃分為木工作業(yè)分包、砌筑作業(yè)分包等13個資質(zhì)類別。

施工總承包企業(yè)資質(zhì)設(shè)特級、一、二、三共4個等級，以適應(yīng)建筑市場上不同規(guī)模、不同類型的工程需要。專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)設(shè)2～3個等級，以適應(yīng)各類工程對專業(yè)施工企業(yè)的要求。勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)設(shè)1～2個等級，以鼓勵勞務(wù)企業(yè)提高操作工人素質(zhì)，改變農(nóng)民工不經(jīng)培訓即上崗的局面，保證工程質(zhì)量和施工安全。

2．專業(yè)承包企業(yè)

取得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)（以下簡稱專業(yè)承包企業(yè)），可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程和建設(shè)單位依法發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的專業(yè)工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。

3．勞務(wù)分包企業(yè)

取得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或?qū)I(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。

【例2.2.6】施工總承包企業(yè)可以對其所承接的施工總承包工程內(nèi)各專業(yè)工程（　）。[2013年真題]

A．全部自行施工

B．依法分包給一家具有資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)

C．依法分包給多家具有資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)

D．分包給施工總承包企業(yè)

E．依法分包給具有資質(zhì)的專業(yè)承包企業(yè)

【答案】AE

（二）資質(zhì)等級劃分依據(jù)

企業(yè)資質(zhì)等級的劃分標準，包括企業(yè)的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等。

（三）資質(zhì)許可

1．由國務(wù)院建設(shè)主管部門實施的許可

（1）施工總承包序列特級資質(zhì)、一級資質(zhì)；

（2）國務(wù)院國有資產(chǎn)管理部門直接監(jiān)管的企業(yè)及其下屬一層級的企業(yè)的施工總承包二級資質(zhì)、三級資質(zhì)；

（3）水利、交通、信息產(chǎn)業(yè)方面的專業(yè)承包序列一級資質(zhì)；

（4）鐵路、民航方面的專業(yè)承包序列一級、二級資質(zhì)；

（5）公路交通工程專業(yè)承包不分等級資質(zhì)、城市軌道交通專業(yè)承包不分等級資質(zhì)。

資質(zhì)的申請，企業(yè)應(yīng)當向企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出。其中，國務(wù)院國有資產(chǎn)管理部門直接監(jiān)管的企業(yè)及其下屬一層級的企業(yè)，應(yīng)當由國務(wù)院國有資產(chǎn)管理部門直接監(jiān)管的企業(yè)向國務(wù)院建設(shè)主管部門提出。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)初審?fù)戤叢⒊鯇徱庖姾蜕暾埐牧蠄髧鴦?wù)院建設(shè)主管部門。

2．由企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門實施的資質(zhì)許可

（1）施工總承包序列二級資質(zhì)（不含國務(wù)院國有資產(chǎn)管理部門直接監(jiān)管的企業(yè)及其下屬一層級的企業(yè)的施工總承包序列二級資質(zhì)）；

（2）專業(yè)承包序列一級資質(zhì)（不含鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航方面的專業(yè)承包序列一級資質(zhì)）；

（3）專業(yè)承包序列二級資質(zhì)（不含民航、鐵路方面的專業(yè)承包序列二級資質(zhì)）；

（4）專業(yè)承包序列不分等級資質(zhì)（不含公路交通工程專業(yè)承包序列和城市軌道交通專業(yè)承包序列的不分等級資質(zhì)）。

3．對于建筑業(yè)企業(yè)市場準入行為的管理。

法律法規(guī)禁止以下行為：

（1）隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，或者以欺騙、賄賂等不正當手段取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書。

（2）涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書。

（3）超越本企業(yè)資質(zhì)等級或以其他企業(yè)的名義承攬工程，或允許其他企業(yè)或個人以本企業(yè)的名義承攬工程。

（4）取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，申請資質(zhì)升級、資質(zhì)增項的，在申請之日起前一年內(nèi)如在招標投標、施工許可、質(zhì)量安全、市場交易、持證上崗、遵守強制性標準等方面有違法行為，資質(zhì)許可機關(guān)不予批準企業(yè)的資質(zhì)升級申請和增項申請。

（四）工程總承包和工程項目管理企業(yè)

工程總承包和工程項目管理是國際通行的工程建設(shè)項目組織實施方式。

（1）工程總承包。工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)接受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等過程或若干階段的承包。

（2）項目管理。項目管理是指從事工程項目管理的企業(yè)，受工程項目業(yè)主方委托，按照合同約定，對工程建設(shè)全過程或分階段進行專業(yè)化管理和服務(wù)活動。

（3）工程總承包和項目管理企業(yè)的市場管理。國家鼓勵具有工程勘察、設(shè)計或施工總承包資質(zhì)的勘察、設(shè)計和施工企業(yè)，通過改造和重組，建立與工程總承包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機構(gòu)、項目管理體系，充實項目管理人員，提高融資能力，發(fā)展成為具有設(shè)計、采購、施工綜合功能的工程公司，在其勘察、設(shè)計或施工總承包資質(zhì)等級許可的工程項目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。

【例2.2.7】國家鼓勵具有（　）資質(zhì)的企業(yè)在其資質(zhì)等級許可的工程項目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。[2009年真題]

A．工程勘察、設(shè)計或施工總承包

B．工程設(shè)計或施工總承包

C．工程勘察或施工總承包

D．專業(yè)承包

【答案】A

國家鼓勵具有工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等資質(zhì)的企業(yè)，通過建立與工程項目管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機構(gòu)、項目管理體系，充實項目管理專業(yè)人員，按照有關(guān)資質(zhì)管理規(guī)定在其資質(zhì)等級許可的工程項目范圍內(nèi)開展相應(yīng)的工程項目管理業(yè)務(wù)。

施工企業(yè)不應(yīng)在同一個工程項目上同時承擔工程承包和工程項目管理業(yè)務(wù)。

依法必須實行監(jiān)理的工程項目，具有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程項目管理企業(yè)受業(yè)主委托進行項目管理的，業(yè)主可不再另行委托工程監(jiān)理，該工程項目管理企業(yè)依法行使監(jiān)理權(quán)力，承擔監(jiān)理責任；沒有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程項目管理企業(yè)受業(yè)主委托進行項目管理，業(yè)主應(yīng)當委托監(jiān)理。

五、工程監(jiān)理企業(yè)的市場準入

（一）資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。其中，綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)不分級別。專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級。

①具有工程監(jiān)理綜合資質(zhì)，可以承擔所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；

②具有工程監(jiān)理專業(yè)甲級資質(zhì)，可承擔相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；

③具有專業(yè)乙級資質(zhì)，可承擔相應(yīng)專業(yè)工程類別二級以下（含二級）建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；

④具有專業(yè)丙級資質(zhì)，可承擔相應(yīng)專業(yè)工程類別三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；

⑤具有事務(wù)所資質(zhì)，可承擔三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。

（二）資質(zhì)等級劃分依據(jù)

甲、乙、丙級企業(yè)所應(yīng)具備的主要資質(zhì)條件如表2-1所示。

（三）資質(zhì)的申報和管理

1．資質(zhì)的申請和審批

工程監(jiān)理企業(yè)申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的，應(yīng)當向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)初審?fù)戤叄⒊鯇徱庖姾蜕暾埐牧蠄髧鴦?wù)院建設(shè)主管部門。

國務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當自省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門受理申請材料之日起60日內(nèi)完成審查，公示審查意見，公示時間為10日。

其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的，由國務(wù)院建設(shè)主管部門送國務(wù)院有關(guān)部門審核。國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當在20日內(nèi)審核完畢，并將審核意見報國務(wù)院建設(shè)主管部門。國務(wù)院建設(shè)主管部門根據(jù)初審意見審批。

2．對于工程監(jiān)理企業(yè)市場行為的管理

法律法規(guī)禁止如下行為：

（1）與建設(shè)單位串通投標或者與其他工程監(jiān)理企業(yè)串通投標，以行賄手段謀取中標。

（2）與建設(shè)單位或者施工單位串通弄虛作假、降低工程質(zhì)量。

（3）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字。

（4）超越本企業(yè)資質(zhì)等級或以其他企業(yè)名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。

（5）允許其他單位或個人以本企業(yè)的名義承攬工程。

（6）將承攬的監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包。

（7）在監(jiān)理過程中實施商業(yè)賄賂。

（8）涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書。

（9）其他違反法律法規(guī)的行為。

六、建筑工程施工許可

（一）工程建設(shè)程序

工程建設(shè)程序是法律法規(guī)規(guī)定的從事工程建設(shè)活動必須遵守的先后次序，依照工程建設(shè)程序辦事，對于保證建設(shè)工程質(zhì)量和市場秩序具有重要作用。

（二）建筑工程施工許可

依據(jù)《中華人民共和國建筑法》，政府主管部門于1999年10月15日頒布了《建筑工程施工許可管理辦法》，明確規(guī)定必須具備下述條件，才可以領(lǐng)取施工許可證：

（1）已經(jīng)辦理了建筑工程用地批準手續(xù)。

（2）在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

（3）施工現(xiàn)場已經(jīng)具備基本施工條件，需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求。

（4）已經(jīng)確定施工企業(yè)。按照規(guī)定應(yīng)該招標的工程沒有招標，應(yīng)該公開招標的工程沒有公開招標，或者肢解發(fā)包工程，以及按工程發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的，所確定的施工企業(yè)無效。

（5）已經(jīng)具有滿足施工需要的施工圖紙和技術(shù)資料，施工圖設(shè)計文件已經(jīng)按照規(guī)定通過了審查。

（6）有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施。施工企業(yè)編制的施工組織設(shè)計中，有根據(jù)建筑工程特點制定的相應(yīng)質(zhì)量、安全技術(shù)措施，專業(yè)性較強的工程項目編制了專項質(zhì)量、安全施工組織設(shè)計，并按照規(guī)定辦理了工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)。

（7）按照規(guī)定應(yīng)該委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理。

（8）建設(shè)資金已經(jīng)落實。建設(shè)工期不足一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的30%。建設(shè)單位應(yīng)當提供銀行出具的到位資金證明，有條件的可以實行銀行付款保函或者其他第三方擔保。

（9）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

按照法律的規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當自領(lǐng)取施工許可證之日起三個月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應(yīng)當在期滿之前向發(fā)證機關(guān)申請延期，并說明理由。但延期以兩次為限，每次不超過三個月；在建的建筑工程因故中止施工的，應(yīng)當向發(fā)證機關(guān)報告，恢復(fù)施工時，也應(yīng)當向發(fā)證機關(guān)報告；中止施工滿一年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當報發(fā)證機關(guān)核驗施工許可證。

在施工許可管理中，《建筑工程施工許可管理辦法》禁止以下行為：

①規(guī)避辦理施工許可證將工程分解為若干部分的行為；

②禁止采用虛假證明文件騙取施工許可證；

③禁止偽造施工許可證和涂改施工許可證。

【例2.2.8】下列條件中，屬于領(lǐng)取施工許可證必須具備的條件有（　）。[2013年真題]

A．已經(jīng)確定施工企業(yè)

B．已經(jīng)支付工程預(yù)付款

C．建設(shè)資金已經(jīng)落實

D．工人已經(jīng)進入施工現(xiàn)場

E．有保證公開工程質(zhì)量和安全的具體措施

【答案】ACE

第三節(jié) 建設(shè)工程的招標投標

一、建設(shè)工程招標投標概念

（一）發(fā)包方式

我國采用的工程發(fā)包方式主要有：

（1）直接發(fā)包。即發(fā)包人直接將工程發(fā)包給自己認定的承包單位。

（2）招標發(fā)包。即發(fā)包人通過競爭的方式在多家承包商中選擇承包單位。

（二）必須招標和公開招標的范圍

《中華人民共和國招標投標法》及有關(guān)配套法規(guī)規(guī)定，屬于下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標。

1．大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目

（1）關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目的范圍，包括：

①煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目。

②鐵路、公路、管道、水運、航空以及其他交通運輸業(yè)等交通運輸項目。

③郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等郵電通訊項目。

④防洪、灌溉、排澇、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利項目。

⑤道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市設(shè)施項目。

⑥生態(tài)環(huán)境保護項目。

⑦其他基礎(chǔ)設(shè)施項目。

（2）關(guān)系社會公共利益、公眾安全的公共事業(yè)項目的范圍，包括：

①供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目。

②科技、教育、文化等項目。

③體育、旅游等項目。

④衛(wèi)生、社會福利等項目。

⑤商品住宅、包括經(jīng)濟適用住房。

⑥其他公共事業(yè)項目。

2．全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目

（1）使用國有資金投資項目的范圍，包括：

①使用各級財政預(yù)算資金的項目。

②使用納入財政管理的各種政府性專項建設(shè)基金的項目。

③使用國有企業(yè)事業(yè)單位自有資金，并且國有資產(chǎn)投資者實際擁有控制權(quán)的項目。

（2）國家融資項目的范圍，包括：

①使用國家發(fā)行債券所籌資金的項目。

②使用國家對外借款或者擔保所籌資金的項目。

③使用國家政策性貸款的項目。

④國家授權(quán)投資主體融資的項目。

⑤國家特許的融資項目。

3．使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目

（1）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目。

（2）使用外國政府及其機構(gòu)貸款資金的項目。

（3）使用國際組織或者外國政府援助資金的項目。

上述項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：

第一，施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的。

第二，重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的。

第三，勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的。

第四，單項合同估算價低于1、2、3項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金占控股或者主導地位的，應(yīng)當公開招標。

（三）招標投標的程序

1．發(fā)布招標信息

①公開招標由招標單位在國務(wù)院發(fā)展改革部門依法指定的媒介發(fā)布資格預(yù)審公告和招標公告。

②編制資格預(yù)審文件和招標文件，應(yīng)當使用行政監(jiān)督部門制定的標準文本。資格預(yù)審文件或者招標文件的發(fā)售期不得少于5日。

③依法必須進行招標的項目提交資格預(yù)審申請文件的時間，自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不得少于5日。

2．進行資格預(yù)審

公開招標的工程，招標單位應(yīng)當對報名投標的單位進行資格預(yù)審；經(jīng)資格預(yù)審合格的單位，方可參加投標。實行資格后審的，所有報名投標的單位均可參加投標。

3．招標單位根據(jù)招標工程的特點和需要，編制招標文件

招標文件一般由投標須知、合同條件、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計圖紙以及招標單位發(fā)出的補充通知組成，其內(nèi)容包括招標工程的技術(shù)要求、報價要求、開標時間及地點、評標方法、擬簽合同主要條款等。

實行資格預(yù)審的公開招標工程，招標文件應(yīng)當售發(fā)給資格預(yù)審合格的報名投標單位；實行資格后審的，售發(fā)給報名投標單位；實行邀請招標的工程，招標文件售發(fā)給收到投標邀請書并報名投標的單位。

4．投標

投標單位應(yīng)當按照招標文件的要求編制投標文件，并對相應(yīng)的要求和條件作出實質(zhì)性響應(yīng)。投標文件應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

①投標書及其附錄；

②投標保證金；

③投標報價及工期；

④施工方案或施工組織設(shè)計；

⑤擬派出的項目經(jīng)理及主要技術(shù)人員的簡況；

⑥擬用于完成該工程的機械設(shè)備；

⑦擬安排分包的非主體、非關(guān)鍵性工程；

⑧對招標文件中合同主要條款的確認；

⑨招標文件規(guī)定提交的其他資料。

投標文件應(yīng)當密封并在投標截止時間前送達招標文件指定的地點。投標人少于3個的，招標人應(yīng)當重新招標。招標文件中載明接受聯(lián)合體投標的，兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標。

5．開標、評標和中標

開標應(yīng)當在投標截止時間后，按照招標文件規(guī)定的時間和地點公開進行。開標由招標單位主持，并邀請所有投標單位的法定代表人或者其代理人和評標委員會全體成員參加。政府主管部門及其工程招標投標監(jiān)督管理機構(gòu)依法實施監(jiān)督。

二、設(shè)計招標投標管理

（一）適用范圍

凡是在工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定內(nèi)的各類房屋建筑工程，其設(shè)計的招投標都要遵守該規(guī)定。

（二）招標程序

建筑工程設(shè)計招標依法可以公開招標或者邀請招標。公開招標的，招標人應(yīng)當發(fā)布招標公告；邀請招標的，招標人應(yīng)當向三個以上設(shè)計單位發(fā)出招標邀請書。

招標人自行進行招標的，應(yīng)當在發(fā)布招標公告或者發(fā)出招標邀請書15日前，持有關(guān)材料到縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案；招標人委托招標代理機構(gòu)進行招標的，招標人應(yīng)當在委托合同簽訂后15日內(nèi)，持有關(guān)材料到縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案。

采用公開招標的，評標委員會應(yīng)當向招標人推薦2～3個中標候選方案。采用邀請招標方式的，推薦1～2個中標候選方案。

招標人應(yīng)當在中標方案確定之日起7日內(nèi)，向中標人發(fā)出中標通知，并將中標結(jié)果通知所有未中標人。

依法必須進行招標的項目，招標人應(yīng)當在中標方案確定之日起15日內(nèi)，向縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門提交招標投標情況的書面報告。

招標人應(yīng)當在中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)與中標人簽訂工程設(shè)計合同。

【例2.3.1】依法邀請招標的建筑工程，招標人應(yīng)當向（　）個以上設(shè)計單位發(fā)出招標邀請書。[2013年真題]

A．2

B．3

C．5

D．7

【答案】B

三、施工招標投標管理

（一）適用范圍

在中華人民共和國境內(nèi)從事房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標投標活動，實施對房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標投標活動的監(jiān)督管理，均要遵守《辦法》規(guī)定。

（二）必須進行招標投標的工程

凡是施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上，或者項目總投資在3000萬元人民幣以上的房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程，必須進行招標。建設(shè)行政主管部門負責全國工程施工招標投標活動的監(jiān)督管理。具體的監(jiān)督管理工作，可以委托工程招標投標監(jiān)督管理機構(gòu)負責實施。

下述工程經(jīng)縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門或者受其委托的工程招標投標監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以不進行施工招標：

（1）在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，且承包人未發(fā)生變更的。

（2）停建或者緩建后恢復(fù)建設(shè)的單位工程，且承包人未發(fā)生變更的。

（3）施工企業(yè)自建自用的工程，且該施工企業(yè)資質(zhì)等級符合工程要求的。

（4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

涉及國家安全、國家秘密、搶險救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進行施工招標的工程，按照國家有關(guān)規(guī)定可以不進行施工招標。

（三）招標方式及程序

工程施工招標由招標人依法組織實施。工程施工招標分為公開招標和邀請招標。依法必須進行施工招標的工程，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應(yīng)當公開招標；其他工程可以實行邀請招標。

招標人采用邀請招標方式的，應(yīng)當向3個以上具備承擔該工程施工能力、資信良好的施工企業(yè)發(fā)出投標邀請書。

招標人可以根據(jù)招標工程的需要，對投標申請人進行資格預(yù)審。資格預(yù)審合格的投標人均可參加投標。在資格預(yù)審后，招標人應(yīng)當向所有投標申請人通告資格預(yù)審結(jié)果，并向資格預(yù)審合格的投標申請人發(fā)出資格預(yù)審合格通知書，告知獲取招標文件的時間、地點和方法。

（四）投標方式及程廳

招標人可以在招標文件中要求投標人提交投標定金（即投標保證金）或者投標保函。投標定金可以采用支票、銀行匯票等方式，一般不得超過投標總價的2%，最高不得超過50萬元。投標人應(yīng)當按照招標文件要求的方式和金額，將投標定金或者投標保函隨投標文件提交招標人。

投標人應(yīng)當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件密封送達投標地點。招標人收到投標文件后，應(yīng)當向投標人出具標明簽收人和簽收時間的憑證，并妥善保存投標文件。在開標前，任何單位和個人均不得開啟投標文件。提交投標文件的投標人少于3個的，招標人應(yīng)當依法重新招標。

【例2.3.2】房屋建筑工程施工招標人要求投標人提供的投標保證金最高不得超過（　）萬元。[2013年真題]

A．5

B．20

C．50

D．80

【答案】C

（五）開標、評標和中標

1．開標

開標應(yīng)當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行；開標地點應(yīng)當為招標文件中預(yù)先確定的地點。

2．評標

評標由招標人依法組建的評標委員會負責。依法必須進行施工招標的工程，其評標委員會由招標人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的2/3。評標委員會成員的名單在中標結(jié)果確定前應(yīng)當保密。

評標委員會完成評標后，應(yīng)當向招標人提出書面評標報告，闡明評標委員會對各投標文件的評審和比較意見，并按照綜合評估或者經(jīng)評審的最低投標價格（低于其企業(yè)成本的除外），推薦不超過3名有排序的合格的中標候選人。招標人根據(jù)評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。

【例2.3.3】下列人員中，不應(yīng)該進入評標委員會的是（　）。[2009年真題]

A．技術(shù)方面的專家

B．建設(shè)主管部門人員

C．招標人的代表

D．經(jīng)濟方面的專家

【答案】B

【解析】依法必須進行施工招標的工程，其評標委員會由招標人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的2/3。評標專家應(yīng)當由招標人從建設(shè)行政主管部門及其他有關(guān)政府部門確定的專家名冊或者工程招標代理機構(gòu)的專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專業(yè)的專家名單中確定，一般應(yīng)當采取隨機抽取的方式。評標委員會成員的名單在中標結(jié)果確定前應(yīng)當保密。

3．中標

對于依法必須進行施工招標的工程，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，招標人應(yīng)當按照中標候選人的排序確定中標人。當確定中標的中標候選人放棄中標或者因不可抗力提出不能履行合同的，招標人可以依序確定其他中標候選人為中標人。招標人也可以授權(quán)評標委員會直接確定中標人。

招標人和中標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。

招標人收取投標定金的，應(yīng)當自合同簽訂之日起7日內(nèi)，將投標定金返還給中標人和未中標人。

招標文件要求中標人提交履約擔保的，中標人應(yīng)當提交。同時，招標人也應(yīng)當向中標人提供工程款支付擔保。

四、招標代理機構(gòu)冒理

所謂工程招標代理，是指對工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備（進口機電設(shè)備除外）、材料采購招標的代理。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責全國工程招標代理機構(gòu)資格認定的管理。

1．關(guān)于代理機構(gòu)資格

工程招標代理機構(gòu)資格分為甲、乙兩級（見表2-2）。申請工程招標代理機構(gòu)資格的單位應(yīng)當具備下列條件：

（1）是依法設(shè)立的中介組織；

（2）與行政機關(guān)和其他國家機關(guān)沒有行政隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系；

（3）有固定的營業(yè)場所和開展工程招標代理業(yè)務(wù)所需設(shè)施及辦公條件；

（4）有健全的組織機構(gòu)和內(nèi)部管理的規(guī)章制度；

（5）具備編制招標文件和組織評標的相應(yīng)專業(yè)力量；

（6）具有可以作為招標委員會成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家?guī)臁?/p>

甲級或乙級工程招標代理機構(gòu)除了要滿足如上一般條件外，還要分別具備如下條件（見表2-2）。

2．工程招標代理機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)

（1）工程招標代理機構(gòu)可以接受招標人委托編制工程招標方案、招標文件、工程標底和草擬工程合同；

（2）工程招標代理機構(gòu)可以跨省、自治區(qū)、直轄市承擔工程招標代理業(yè)務(wù)；

（3）工程招標代理機構(gòu)與被代理招標工程的投標人之間不能有隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系，不能超越規(guī)定范圍承擔工程招標代理業(yè)務(wù)，也不能出借、轉(zhuǎn)讓或者涂改資格證書，有上述行為的，除由建設(shè)行政主管部門處以罰款外，情節(jié)嚴重的，還將收回其工程招標代理資格證書，并在3年內(nèi)不受理其資格申請。

五、招標投標的禁止行為

在招標投標活動中，法律法規(guī)嚴禁以下行為：

（1）不按規(guī)定進行招標。

①必須進行招標的項目而不招標；

②或者將必須進行招標的項目化整為零或者以其他方式規(guī)避招標；

③招標人對于必須進行招標的項目，與投標人就投標價格、投標方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判；

④招標人在評標委員會依法推薦的中標候選人以外確定中標人以及自行確定中標人；

⑤招標人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，對潛在投標人實行歧視待遇。

（2）泄密及串通。

①招標代理機構(gòu)泄露應(yīng)當保密的與招標投標活動有關(guān)的情況和資料，或者與招標人、投標人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益；

②依法必須進行招標的項目的招標人向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競爭的其他情況；

③泄露標底；

④投標人相互串通或者與招標人串通投標。

（3）行賄。投標人向招標人或者評標委員會成員行賄以謀取中標。

（4）弄虛作假。投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。

（5）轉(zhuǎn)讓中標項目。

①中標人將中標項目轉(zhuǎn)讓他人或?qū)㈨椖恐夂蠓謩e轉(zhuǎn)讓給他人；

②將中標項目的部分主體、關(guān)鍵性工作分包給他人或者分包人再次分包。

（6）不訂立或不履行合同。

①招標人與中標人不按照招標文件和中標人的投標文件訂立合同；

②或者招標人、中標人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議；

③中標人不履行與招標人訂立的合同。

（7）在招標投標活動中進行部門、地區(qū)封鎖。

①有權(quán)單位限制或者排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織參加投標；

②為投標人指定招標代理機構(gòu)；

③強制招標人委托招標代理機構(gòu)；以其他方式干涉招標投標活動。