第三節 犯罪心理學的研究方法

一、研究犯罪心理學的指導原則

從總的方向上講，研究犯罪心理學應堅持馬克思主義的辯證唯物主義和歷史唯物主義原則；從具體操作上講，應根據犯罪心理形成和發展的規律，遵循以下幾項方法論原則。

（一）客觀性原則

任何科學研究都必須遵循客觀性原則，犯罪心理學也不例外。遵循客觀性原則就是遵循實事求是、一切從實際出發的原則，即根據犯罪心理現象的本來面貌來研究它的本質、機制和規律。

客觀地研究犯罪心理現象不僅必要，而且是完全可行的。因為任何心理現象都是由客觀刺激所引起，并通過個體內部的一系列身心變化而表現在行為上的，犯罪心理現象也不例外。那些在量上或質上可以有變異的因素或特征被稱為“變量”。犯罪心理學研究的問題雖然有很多，但它們都涉及刺激變量、機體變量和反應變量及其相互關系。因此，通過對刺激變量、機體變量和反應變量三者之間內在關系的考察，我們就可以客觀地研究各種犯罪心理現象。

1.刺激變量是指能引起個體反應的一切情境或事件特征。在犯罪心理學研究中刺激變量通常有以下幾種分類：①自然性刺激與社會性刺激，前者如聲、光、電、溫度、氣味等刺激；后者如代表一定社會意義（如蔑視、關懷、期待、命令等）的言語、表情和動作等刺激。②具體性刺激和抽象性刺激，前者如具體的人、事、物及其變化；后者如文字、符號、訊號等。③外部刺激和內部刺激，前者來自外部環境，如家庭、學校、社會的影響；后者來自有機體內部的變化，如內分泌激素的變化，藥物對機體的影響，以及頭腦中浮現出來的思想、觀念、欲望等。

2.機體變量是指個體自身的特征。它包括三個方面：一是個體的生理特征，如年齡、性別、血型、體形等；二是個體的心理特征，如需要、興趣、態度、情緒、愿望、性格等；三是個體的社會特征，如民族、學歷、職業、社會角色、人際交往等。這些個體持征有些是比較持久的，有些是經常變動的。

3.反應變量是指刺激引起在行為上發生變化的反應種類和特征。人的行為反應可分為言語行為反應和動作行為反應。反應變量是極其多樣化的，可以從反應的正確性、速度、難度、次數、強度等幾個方面來度量。

很明顯，刺激變量和反應變量大多是能夠客觀觀測的。有些機體變量如性別、年齡、學歷、健康狀況也是比較容易客觀觀測的。另一些機體變量如智力、性格、需要、動機以及認識、情緒等心理現象雖然無法直接觀測，但是，可通過刺激變量和反應變量來進行間接推論，也是可以客觀研究的。例如，可以通過智力測驗來考察智力水平，通過多道生理記錄儀來考察情緒狀況等。

由于每個人的心理活動經驗各不相同，因此，在具體的犯罪心理學研究中，研究者很容易把自己的主觀體驗和客觀觀察到的事實混淆。為了更好地貫徹客觀性原則，研究者應注意以下幾點：第一，在收集資料時，必須如實詳盡地記錄作用于個體的外部刺激和他的行為反應（包括口頭報告），切不可用研究者自己的主觀體驗、主觀感受來代替客觀觀察到的事實，或附加在客觀觀察到的事實上。第二，在資料的處理、結果的分析整理上應盡可能用某種客觀的尺度來評定，切忌受主觀偏見的影響。第三，在做結論時，要根據客觀的事實下判斷，不要做過分的推論。例如，所研究的對象是成年犯罪者，就不能把結論推廣到未成年犯罪者；也不能把男性犯罪者具有的心理和行為特征推廣到女性犯罪者上。

（二）系統性原則

在犯罪心理學研究中貫徹系統性原則，就是用系統論的方法來考察心理現象，把人的心理作為一個開放的、動態的、整體的系統來加以研究。在系統論中，所謂系統是指由相互作用、相互依賴的若干組成部分結合成的具有特定功能的有機整體，而且這個“系統”本身又是它所從屬的一個更大系統的組成部分。在犯罪心理學研究中具體貫徹系統性原則應注意以下幾點：

首先，犯罪心理現象具有整體性，必須進行多方面的綜合研究。人的心理現象是具有各種機能的有機整體，在具體人身上各種心理現象總是相互聯系、相互制約而成為一個統一的整體。離開了人的心理的整體性，各種心理現象的特性及其相互作用便無法理解。因此，孤立地研究犯罪心理現象的任何一種關系，都只能認識到犯罪心理現象的某一個方面，要科學全面地認識人的犯罪心理現象，必須進行多方面的綜合研究。例如，在人格結構中，個性傾向性和個性心理特征必須通過自我意識協調、統一起來，成為一個整體，否則就會形成雙重人格甚至多重人格，產生人格分裂，出現心理障礙甚至變態。在犯罪人中，自我意識的錯誤和缺陷是比較明顯的。

其次，犯罪心理現象具有動態性，應在發展中研究犯罪心理現象。人的心理是活動的，任何心理活動都有一個發生發展的過程，并總是呈現出一種相對的穩態和絕對的動態形式。犯罪心理現象也是這樣，它要隨著客觀刺激物的變化而變化，并受各種輸入信息的影響。據此，在研究犯罪心理學時，必須考察具體的情景、場合和具體的事件。例如，在不同的時間、季節、情景、地理環境中，犯罪心理具有不同的表現。

最后，犯罪心理現象具有環境適應性，要注意研究它與周圍環境的關系，特別是與社會環境的關系。人總是處于一定的環境之中，受環境的影響，同時對環境又表現出一定的適應性。因此，對犯罪心理和行為的研究只描述機體本身是不夠的，還必須研究它與周圍環境的關系，要把犯罪心理和行為與當時的環境影響結合起來進行考察。例如，在研究青少年犯罪心理時，不僅要探討其自身的心理發展狀況，而且要探討青少年所處的社會生活環境，以及教育等對之產生的影響。與此相應，在治理青少年犯罪時，除了對青少年罪犯本身進行正確的教育改造外，還應改善社會生活環境，如凈化社會風氣、豐富健康的社會文化生活，加強法治建設和法律宣傳教育，加強思想政治工作和品德教育等。

（三）個性觀原則

雖然犯罪心理存在一些普遍規律和共性，但是，犯罪行為的多樣性，以及影響犯罪心理形成的主客觀因素的差異性，決定了犯罪心理的復雜性。人們的犯罪心理帶有明顯的個性特征，它與一個人的年齡、性別、生活經歷、家庭環境、社會交往等因素有關。因此，在研究犯罪心理時，必須從客觀實際出發，堅持具體問題具體分析的原則，切忌主觀臆斷，要將心理學或法學的理論知識與具體的犯罪行為結合起來。例如，不同類型的犯罪行為，支配它的犯罪心理往往不同；即使同一類型的犯罪行為，在不同的人身上所表現出來的犯罪心理也往往有差異。不同年齡、性別和經歷的犯罪人，由于個性不同，他們在作案、審訊、改造期內的心理和行為方面都有差異。因此，在研究犯罪心理學時，必須考慮研究對象的個性特點和實際情況，只有這樣，才能逐步弄清各種類型的犯罪心理和行為發生的原因與特征，才能在具體的犯罪行為中采取有針對性的措施，以便取得更大的成效。

（四）生物性與社會性相統一的原則

科學的心理觀認為，人的心理是在先天遺傳素質的基礎上發生和發展起來的，具有生物性；同時，人的心理發展更多的是受后天的社會生活環境和條件的制約，具有社會性。正因如此，不同的時代、社會、階級、民族、實踐活動的人，其心理活動和發展有所差異。人的心理既具有生物性，又具有社會性，是兩者的有機統一。犯罪心理也不例外！在犯罪心理學和犯罪學的研究史中，曾出現片面強調生物性的“犯罪生物學派”和片面強調社會性的“犯罪社會學派”。這些觀點都是極其武斷和片面的。因此，在研究人的犯罪心理時，必須將其生物性與社會性統一起來考慮。具體而言，既要考慮犯罪心理形成的社會因素，如社會環境、教育、大眾傳播媒介、人際交往等影響；同時，又要考慮犯罪心理形成的生物因素，如個人的身體素質、神經類型、內分泌活動狀況、某些疾病引起的不良后果等。一般來說，社會性因素起主導作用，因為犯罪現象歸根結底是一種社會現象，是由社會存在決定的；而生物性因素則起次要作用。^[18]

（五）理論聯系實際原則

所謂理論聯系實際原則，是指既要注意基本理論研究，又要注意實際應用，在實際應用中使理論進一步得到檢驗與發展。犯罪心理學研究的課題來自刑事司法實踐，犯罪心理學的目的還是在于服務司法實踐，對犯罪的揭露和懲治、預防與罪犯改造；同時，在研究中，還要注意理論工作者與實際工作者密切配合，從實踐提升到理論，以理論服務于司法活動。

（六）倫理性原則

所謂倫理性原則，是指在犯罪心理學研究的設計與實施中，應該遵循倫理道德法則與人權保障規則。由于犯罪人、潛在犯罪人與罪犯心理的隱蔽性、對抗性與間接性等特點，在犯罪心理學的研究中，常常會采用一些需要特別控制情境或手段來收集數據，這就要求我們應該特別注意排除可能存在導致產生心理創傷，極端性消極情緒，欺騙性、威脅性、傾向性誘導，道德與倫理懲罰的刺激情境與設計方案。這是直接保障人權與意志自由的體現，也是人類理性地研究犯罪這種極端越軌行為的要求。

二、研究犯罪心理學的基本步驟

為了深入探討犯罪心理現象的規律和機制，研究犯罪心理學的基本步驟包括以下四個程序：

（一）建立科學假設

科學研究的基礎是觀察。通過觀察，如果對未知的現象及其相互間的關系發生了疑問，研究者便根據已知的科學事實和原理對它做出嘗試性的或假設性的推斷，這種嘗試性的推斷就稱為假設。在犯罪心理學研究中，假設可能來自研究者對日常生活經驗的推斷，也可能來自已有的某項研究或某一理論的推斷。假設科學研究帶有自覺性，研究者應當根據自己的假設，確定自己的研究方向，作出研究設計，進行有目的、有計劃的觀察、調查或實驗。

（二）收集信息資料

假設的真偽需要驗證。建立了假設后，下一步工作就是收集有關信息資料，以便根據事實資料驗證假設。為了有效地驗證假設，研究者必須根據假設選擇研究方法。在犯罪心理學研究中，收集信息資料的具體方法主要有觀察法、問卷法、個案調查法、實驗法等。

（三）分析信息資料

科學研究的第三個步驟是采用適當的方法將原始信息資料加以整理、分類，使之系統化和簡練化。在犯罪心理學的研究中，對于資料的分析通常是采用各種統計方法來完成的。統計分析的主要作用，一是簡化原始資料，以便把握資料分布的情況；二是檢驗各類資料的關系，以及關系的程度。常用的統計方法有百分比、差異檢驗、相關檢驗、方差分析、因素分析等。

（四）作出科學結論

科學研究的最后一步就是作出結論。科學結論的得出必須根據事實資料，而不能憑空臆斷。通過研究設計、統計分析、作出結論，就可以對研究初期提出的假設進行檢驗。如果假設得到了驗證，這個假設的可信度便提高了，在此基礎上進一步驗證，進行更深入的研究，假設就可能進一步發展成理論或定律。如果研究的結果不能或只能部分地證實假設，那么，研究者就必須回到先前的研究階段，對所獲得的資料進行認真的分析，查看是否在某個環節出了差錯，并及時加以糾正；若沒有差錯，則應重新考慮自己提出的假設，并對它作必要的修正，然后，再對這個修正過的假設進行檢驗。在犯罪心理學研究中，經常出現否定假設的情況。

以上四個步驟緊密聯系，無論在哪個步驟出現錯誤，都將導致整個研究工作的失敗。

三、研究犯罪心理學的主要方法

由于犯罪心理相對于其他心理（如教育心理、醫學心理、運動心理等）而言，具有更大的隱蔽性、間接性和難以實驗性，因此，在應用心理學的基本方法來研究犯罪心理時，必須考慮該研究對象的特殊性。在犯罪心理研究中，常用的方法主要有以下幾種。

（一）調查法

這是目前犯罪心理學研究中最常用的方法。它的主要特點是以問問題的方式，要求被調查人就某個或某些問題回答自己的想法和做法。從形式上看，調查法可分為口頭調查和書面調查兩種。從調查內容上看，可以涉及犯罪心理學研究的各個方面。例如，調查某人的神經類型、生長發育特點、家庭情況等，調查社會不良文化對青少年犯罪的影響，調查學校教育的缺陷和不良社會風氣對青少年的影響，調查受害人受害時的心理活動等，甚至還可以調查在一定時期內某地區的青少年犯罪特點和發展趨勢，調查比較不同地區或同一地區不同時期的犯罪差異等。從被調查的對象上看，可以是有關當事人本人，也可以是有關當事人的家長、老師、同學、朋友、鄰居，或者是公安局、檢察院、法院、監獄等單位的工作人員，甚至是一般的社會公民。總之，調查的對象是極其廣泛的，選擇何種對象取決于調查任務和目的。使用調查法時，事先應有明確的調查目的和計劃；調查進行時應做到全面而客觀地掌握第一手資料；調查結束后應對調查材料進行分析、整理，去粗取精，去偽存真，寫出客觀的調查分析報告。調查法的主要優點在于：使用方便、簡潔，內容客觀，調查結果便于量化。此方法的缺點是：調查結果受調查對象的理解能力、情感、價值取向，以及樣本大小等的影響比較明顯，調查結果的真實性比較差。為了彌補調查法的缺陷，提高調查結果的真實性，一般采用匿名調查法。

（二）個案追蹤研究法

該研究方法是選擇個別具有典型意義的當事人或典型案例進行長期的追蹤調查研究，以便完整、準確地掌握某種犯罪心理形成與轉化過程的基本規律。使用此法時，首先要根據研究的目的和任務，選擇好追蹤對象。追蹤對象無論是某個具體的當事人，還是某個案例，都一定要有代表性，要具有典型意義，否則，就可能使研究陷入片面的泥坑。在追蹤研究過程中，應當采取定期調查或觀察與不定期觀察相結合、主線追蹤與輔助線調查相結合的原則。例如，追蹤研究某個青少年罪犯的心理轉化過程，就可從對他的審訊開始，追蹤他在法庭上、在少管所（或監獄）里的表現，一直到他回歸社會后的心理和行為變化。在這個過程中除了對其本人進行定期的調查以外，還可對其家長（家屬）、鄰居、師長、朋友、受害者、證人、辦案人員、監獄管教人員等進行訪問調查，以此作為輔助材料。在對某個當事人的直接面對面的調查中，必須掌握一定的調查技巧：調查前要對個案情況比較了解，要善于找到突破口；調查中態度要真誠、嚴肅，要尊重被調查人的人格，語言要有啟發性，能打動人心，使之聽得進，愿意談真話，當遇到被調查人有抵觸情緒時還要穩得住、忍得住；調查后要及時做好記錄。如果不掌握必要的調查技巧，不綜合各方面資料，就可能使追蹤資料失真。此研究方法的優點在于：能夠較完整地探究追蹤對象（被調查人）的心路歷程，便于全面了解犯罪心理的轉化過程和規律。缺點是：如果選擇的個案和當事人沒有代表性，那么，結論就難以推廣；而且變量的影響因素很難控制。

（三）心理測驗法

該方法是使用心理測驗量表或問卷，測查某個對象的心理品質，以此來研究其心理的特點。目前，使用較多的量表有：卡特爾16種人格因素量表（16PF）、明尼蘇達多相人格測驗（MMPI量表）、艾森克個性問卷等。使用心理測驗法研究犯罪心理，雖然可以得到一些定量的結論，但是，切不可過分夸大其科學性。這是因為，心理量表本身具有一定的局限性，而作為評判標準的常模又是以正常人為參照的，社會在發展、人的心理在發展，而常模卻相對穩定。顯然，用較為穩定的正常人的常模來評判某種特殊對象（如青少年罪犯、女性犯罪人等）的心理品質，是有局限性的。

（四）比較研究法

即選擇兩個或兩個以上的事物進行比較，找出它們之間的異同點，以便更加深入地探討彼此的特點和規律。在犯罪心理研究中，比較研究法使用很廣。例如，把犯罪青少年的心理特點與一般青少年的心理特點進行比較；把不同犯罪類型的心理進行比較；把青少年犯罪與中、老年人犯罪進行比較；把男性犯罪與女性犯罪進行比較；將共同犯罪乃至有組織犯罪心理與單個犯罪心理進行比較；將初犯心理與累犯、慣犯心理進行比較；還可以選擇各種犯罪的類型、手段、數量、原因等進行比較；甚至可以選擇不同的地區（如城市與農村，沿海經濟發達地區與內陸地區等）、時間（如夏季與冬季）、環境（如學校、廠礦與街道）等進行比較研究。

除了以上幾種研究方法外，還有活動產品分析法（通過分析某人的日記、書信、作品、勞動產品等來研究其心理活動）、觀察法（通過對某人的言行進行觀察，以此了解其心理活動）等。^[19]

四、研究犯罪心理學的方法類型及其選擇

由于具體研究方法各有其功能和局限性，研究對象和研究條件各不相同，就出現了不同的研究方法類型，以及如何根據研究的需要來選擇不同的研究方法類型問題。

（一）縱向研究和橫斷研究

這是根據研究時間的延續來區分的。縱向研究就是在比較長的時間內，對某個或某些犯罪人的心理發展進行系統的定期研究，又叫追蹤研究。縱向研究的優點是系統性，能比較詳盡地了解犯罪人心理發展變化的過程，但也有其困難和缺點，如研究時間過長（少則一二年，多則一二十年），不易同時進行大量案例的研究，影響研究對象的各種因素不易查明或控制，因而不易有效地進行前后對比。橫斷研究就是在同一時間內對某一類型或某幾個類型的犯罪人心理進行測試和檢查，并加以比較。一般的實驗研究多屬于這種類型。橫斷研究的優點在于能夠在較短時間內找出同一類型或不同類型研究對象的心理發展水平或特點，并可以從中找出規律。但由于時間短，不易看到發展的全過程，難免有不系統、欠深入之嫌。因此，一般研究中，應靈活運用縱向、橫斷兩種研究類型，互相配合，取長補短。

（二）整體研究和單項研究

這是從研究的范圍或內容來區分的。整體研究也叫系統研究，就是把犯罪心理作為一個整體結構來研究，主要研究犯罪心理的整個面貌，如研究犯罪人的人格結構、需要結構、動機體系等。這種研究類型的優點在于可以認識犯罪人犯罪心理的全貌及各組成部分的相互關系，便于找出規律。但這種研究比較復雜，必須有理論上和設計上的充分準備才行。否則，容易顧此失彼，不一定能反映全貌。單項研究就是對犯罪心理發展中的某一個別的、局部的、比較小的問題進行較為深入的研究。例如，對網絡與犯罪關系的研究，對家庭因素與犯罪的研究，對犯罪人在實施犯罪前后的心理變化的研究，對初犯犯罪動機的研究，對犯罪人情緒、情感特征的研究等。單項研究的優點是比較專深，缺點是比較容易忽略它與整體的聯系。整體研究和單項研究都是必要的，要根據研究課題加以選擇，正確處理好二者關系。

（三）個案研究和成組研究

這是根據研究對象數量的多少來區分的。個案研究就是對一個或少數幾個犯罪人進行的研究。這種研究類型的優點是便于對研究對象進行比較全面且深入的考察；缺點是取樣少，代表性較小，因而在一定程度上影響科學性。成組研究就是對一組或多數犯罪人進行的研究。這種研究類型因為取樣較多，可以作統計處理，科學性較強，但不便于作個別深入的研究。因此，在研究中，要把個案研究和成組研究結合起來，才能取得理想的結論。

（四）常規研究和采用現代方法技術的研究

常規研究的方法技術是指觀察、談話、調查、活動產品分析等。這種研究簡便易行，投資少，便于更多的人掌握，但統計處理比較費力。現代方法技術的研究，主要是利用互聯網、大數據、人工智能等現代新興技術，對某一個或某幾個省、市、地區社會犯罪原因的調查統計分析、對心理測量數據的統計處理、對重新犯罪預測的研究等。這種研究比較準確，統計處理的速度快，特別適用于大批量數據的統計處理。又如，錄像技術可用于對犯罪現場、訊問過程、證言可靠性等作心理分析。但現代技術投資多、技術性強，推廣普及有一定困難。^[20]特別值得一提的是，多道生理記錄儀（測謊儀）及測謊術的廣泛應用，已不僅是一種犯罪心理學的研究手段和技術，而且是一種刑事偵查、刑事審判的輔助手段和方法。

總之，研究犯罪心理學的方法是多種多樣的，既有定性研究也有定量研究，既可以直接研究也可以間接研究。隨著犯罪心理學的不斷發展，實證研究、定量研究、直接研究等應當越來越受到重視，以便不斷提高犯罪心理學的科學性，更好地為現實社會中有效治理犯罪服務。

【課后練習】

1.如何認識犯罪心理學與刑法學、犯罪學、刑事訴訟法學等學科的關系？

2.如何認識犯罪心理學對日常生活的意義？

3.美國著名心理學家菲利普·津巴多于1971年在斯坦福大學進行了一項實驗。實驗把征募來的通過了專門測試的受試者——24名身心健康、情緒穩定的大學生分成兩組，一組扮作獄警，另一組扮作犯人。本來這個實驗計劃是15天，但到了第6天就宣告終止，終止的原因是該實驗對扮演囚犯的實驗者造成了傷害。那次實驗以后，心理學實驗明令禁止利用人類自身進行相類似的實驗。該事例對犯罪心理學研究方法的選擇和適用有何啟示？

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[1] 邸瑛琪、房清俠：《馬克思恩格斯刑法思想研究》，中國人民公安大學出版社2002年版，第35頁。

[2] 關于各種學科對“犯罪”概念的不同理解，參見李永升：《刑法學基本范疇研究》，中國檢察出版社2011年版，第99～110頁。

[3] 羅大華主編：《犯罪心理學》，中國政法大學出版社1997年版，第2頁。

[4] 宋曉明主編：《犯罪心理學》，中國人民公安大學出版社2005年版，第2頁。

[5] “刑事一體化”思想是北京大學教授儲槐植先生于1997年提出的一種觀點，他認為應將刑法學、刑事訴訟法學、犯罪學、犯罪心理學、刑事偵查學、刑事政策學、監獄學等刑事法學科作為一個統一的整體來研究和考察。具體內容詳見儲槐植：《刑事一體化與關系刑法論》，北京大學出版社 1997年版。

[6] 羅大華等編著：《犯罪心理學》（修訂本），群眾出版社1986年版，第5頁。

[7] 羅大華、何為民主編：《犯罪心理學》，中國政法大學出版社2007年版，第2頁。

[8] 邱國梁主編：《犯罪與司法心理學》，中國檢察出版社1998年版，第4頁。

[9] [日]森武夫：《犯罪心理學》，邵道生譯，知識出版社1982年版，第8頁。

[10] 蔡墩銘：《犯罪心理學》（上冊），我國臺灣地區黎明文化事業公司1979年版，第2頁。

[11] 羅大華主編：《犯罪心理學》，中國政法大學出版社1997年版，第4頁。

[12] 參見梅傳強：《犯罪心理學研究對象新論》，載羅大華、胡一丁主編：《犯罪心理與矯治新論》，中國政法大學出版社2003年版，第37～46頁；梅傳強：《犯罪心理學研究的核心問題——刑事責任的心理基礎》，載《現代法學》2003年第2期。

[13] [日]山根清道編：《犯罪心理學》，張增杰譯，群眾出版社 1984年版，第2頁。

[14] 樊樹云、劉文成主編：《犯罪學新論》，南開大學出版社 1998年版，第15頁。

[15] 羅大華、何為民主編：《犯罪心理學》，中國政法大學出版社2007年版，第4頁。

[16] 羅大華、何為民主編：《犯罪心理學》，中國政法大學出版社2007年版，第6頁。

[17] 王牧主編：《新犯罪學》（第二版），高等教育出版社2010年版，第14頁。

[18] 梅傳強主編：《法制心理學》，重慶大學出版社 1999年版，第6～8頁。

[19] 梅傳強主編：《青少年犯罪心理研究》，成都科技大學出版社 1993年版，第18～20頁。

[20] 羅大華、何為民主編：《犯罪心理學》，中國政法大學出版社 2007年版，第65頁。