第一篇 理論視角下的中國式國家建構(gòu)

中國何以現(xiàn)代的實踐邏輯

徐勇[1]

“中國何以現(xiàn)代”的命題可以從多個維度探討，實踐邏輯是其中的重要一維。所謂實踐邏輯，是事物的發(fā)展變化來自于人們實踐活動的內(nèi)在依據(jù)和走向。本文試圖從中國現(xiàn)代化實踐邏輯的維度，探討現(xiàn)代中國的價值與路徑的形成及其特性。

一 現(xiàn)代中國價值的實踐邏輯

對國家的認識，往往是在國家成型或者國家行動之后。這在于國家既是歷史條件的產(chǎn)物，又是人為建構(gòu)的結(jié)果。與自然形成的傳統(tǒng)國家相比，現(xiàn)代國家更具有人為建構(gòu)性，體現(xiàn)了一定的價值規(guī)范，即現(xiàn)代性價值。而現(xiàn)代性價值的形成，一是問題導(dǎo)向，即人們在遭遇和解決問題的過程中所形成的現(xiàn)代性價值；二是目標導(dǎo)向，即人們?yōu)樽非罄硐肽康亩纬傻默F(xiàn)代性價值。至于兩種導(dǎo)向何輕何重，則取決于不同的現(xiàn)代化實踐。

現(xiàn)代化作為一種歷史變革進程發(fā)源于西方。西方人為追尋不同于傳統(tǒng)社會的理想社會，提出了諸多現(xiàn)代性價值觀念，是典型的目標導(dǎo)向。中國是被動進入現(xiàn)代化進程的，中國對現(xiàn)代性價值的接受、吸收和運用，深受中國現(xiàn)代化實踐邏輯的支配，是典型的問題導(dǎo)向。

改革開放以來，中國開啟了大規(guī)模的現(xiàn)代化建設(shè)。一般來講，現(xiàn)代化是從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會轉(zhuǎn)變的過程，是以工業(yè)化、城市化為主導(dǎo)的。因此，在相當(dāng)長時間，中國對于現(xiàn)代化的理解主要是經(jīng)濟和技術(shù)層面，如工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國防和科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化。至于這一現(xiàn)代化會給政治國家自身帶來什么變化，并沒有引起廣泛重視。

隨著現(xiàn)代化實踐的推進，國家的特性開始引起學(xué)界的重視，其重要緣由是中國現(xiàn)代化實踐中所遭遇的傳統(tǒng)性與現(xiàn)代性的碰撞問題。在工業(yè)化、城市化的進程中，隨著城鄉(xiāng)差距擴大，農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問題日益嚴重。因此，如何解決“三農(nóng)”問題成為執(zhí)政黨和政府工作的重中之重。到21世紀初，廢除農(nóng)業(yè)稅成為解決“三農(nóng)”問題的重大舉措。農(nóng)業(yè)稅是長期歷史以來形成的，由從事農(nóng)業(yè)的農(nóng)民向國家交納稅收，自古以來被視為天經(jīng)地義的事情。廢除農(nóng)業(yè)稅，意味著原有支配國家行為的“理”發(fā)生了改變。為什么要發(fā)生這樣的改變，其依據(jù)何在？實踐呼喚理論給予回答。由此，“現(xiàn)代國家”的概念與理論，同中國的現(xiàn)代化實踐密切聯(lián)結(jié)起來。

國家廢除農(nóng)業(yè)稅改變了農(nóng)民向國家交納稅收的“理”，這意味著國家的特性發(fā)生了變化。如何區(qū)分特性的變化，便有了傳統(tǒng)國家與現(xiàn)代國家的區(qū)分。稅收是國家的支柱。在恩格斯看來，“國家和舊的氏族組織不同的地方，第一點就是它按地區(qū)來劃分它的國民。……第二個不同點是公共權(quán)力的設(shè)立，……為了維持這種公共權(quán)力，就需要公民繳納費用——捐稅”。[2]農(nóng)業(yè)文明是人類第一個文明形態(tài)。由從事農(nóng)業(yè)的人口交納捐稅成為國家得以成立和運轉(zhuǎn)的基本條件。國家向農(nóng)民收稅也成為國家理所當(dāng)然的行為。國家廢除農(nóng)業(yè)稅，也就意味著支配國家行為的“理”發(fā)生了改變，國家的特性隨之發(fā)生了重大變化。這一變化發(fā)生于傳統(tǒng)向現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)變中，是國家的質(zhì)的規(guī)定性的改變，體現(xiàn)著傳統(tǒng)國家與現(xiàn)代國家的區(qū)分。國家廢除農(nóng)業(yè)稅實際上是國家向現(xiàn)代轉(zhuǎn)變的重要標識之一。正是因為這一標識性事件，現(xiàn)代國家這一命題開始得到學(xué)界的重視。[3]

價值是認識和評價事物性質(zhì)的一種標準和規(guī)范，具有引導(dǎo)性。隨著中國現(xiàn)代化的推進，現(xiàn)代性要素不斷生長出來，并與社會主義制度相聯(lián)結(jié)，形成了包括富強、民主、文明、和諧、自由、平等、公正、法治等構(gòu)成的社會主義核心價值觀。正是在具有現(xiàn)代性的社會主義價值理論的引導(dǎo)下，國家行為也發(fā)生了深刻的變化。在廢除農(nóng)業(yè)稅后，如何讓廣大農(nóng)民分享現(xiàn)代化成果，將農(nóng)民納入勞動和社會保障體系，正是現(xiàn)代國民國家的應(yīng)有之義，彰顯了包括農(nóng)民在內(nèi)的全體國民的平等性。這些價值因素是歷史上傳統(tǒng)國家所沒有的，體現(xiàn)了現(xiàn)代國家的質(zhì)的規(guī)定性。

國家包括兩個方面，一是作為地域共同體的國家，一是作為政權(quán)的國家。前者是國家治理的對象，后者是國家治理的主體。作為與傳統(tǒng)國家相對應(yīng)的現(xiàn)代國家，也包括這兩個方面。近代以來，中國便開啟了現(xiàn)代國家政權(quán)建構(gòu)的歷程。特別是新中國的建立，國家政權(quán)發(fā)生了根本性變化。但是，“文化大革命”的發(fā)生引起了人們的極大震撼和深刻反思，這就是在社會主義制度下為什么還會發(fā)生“文化大革命”這樣的全局性失誤？鄧小平認為，這與中國歷史傳統(tǒng)的影響相關(guān)。他在著名的《關(guān)于黨和國家領(lǐng)導(dǎo)制度改革》一文中指出，家長制、官僚主義等“長期存在的、復(fù)雜的歷史現(xiàn)象”是“黨和國家政治生活中廣泛存在的一個大問題”。[4]之后，我國開啟了政治體制改革，直至黨的十八屆三中全會提出國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的命題，開啟了國家現(xiàn)代性的全面自覺。現(xiàn)代國家的命題愈來愈為學(xué)界所廣泛關(guān)注。不僅僅是政治學(xué)，其他學(xué)科也參與進來。李懷印教授的新著《現(xiàn)代中國的形成：1600—1949》便是歷史學(xué)參與現(xiàn)代國家研究的代表作之一。

作為與傳統(tǒng)中國相對而言的現(xiàn)代中國，是一種具有不同于傳統(tǒng)中國的質(zhì)的規(guī)定性的國家，體現(xiàn)著現(xiàn)代性的價值。中國在現(xiàn)代化進程中接受了大量外來的現(xiàn)代性價值。但從廢除農(nóng)業(yè)稅和提出國家治理現(xiàn)代化的過程看，可以發(fā)現(xiàn)，中國對現(xiàn)代性價值的接受、學(xué)習(xí)、消化受中國現(xiàn)代化實踐邏輯的支配。正是因為中國現(xiàn)代化實踐所遭遇的傳統(tǒng)性與現(xiàn)代性碰撞的問題，引發(fā)人們的思考，強化人們對現(xiàn)代性價值的自覺意識。中國現(xiàn)代化實踐不僅僅是對外來現(xiàn)代化性價值的學(xué)習(xí)和吸收，而且豐富了現(xiàn)代性價值，賦予了現(xiàn)代性價值的中國涵義。

二 現(xiàn)代中國路徑的實踐邏輯

現(xiàn)代性的價值將國家區(qū)分為傳統(tǒng)國家與現(xiàn)代國家。現(xiàn)代性的價值在不同國家的時空分布并不一樣，其重要原因是不同國家的現(xiàn)代國家建構(gòu)路徑有所不同。決定現(xiàn)代國家的不同路徑更在于其實踐邏輯。

實踐是人們能動地探索和改造客觀世界的社會性活動。這種探索和改造不是隨意的，而是建立在客觀物質(zhì)條件基礎(chǔ)上的。客觀物質(zhì)條件規(guī)定了人們實踐活動的路徑。現(xiàn)代國家建構(gòu)意味著國家形態(tài)由傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變過程和路徑受制于歷史提供的條件。

現(xiàn)代國家建構(gòu)是伴隨現(xiàn)代化進程發(fā)生的。一般來講，現(xiàn)代化是由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會狀況對于現(xiàn)代社會的形成和路徑具有支配性作用。歷史社會學(xué)大師摩爾在其名著《民主和專制的社會起源》中發(fā)現(xiàn)：“在兩大文明形態(tài)起承轉(zhuǎn)合的歷史關(guān)節(jié)點上，分崩離析的傳統(tǒng)社會所遺留下來的大量階級因子，會對未來歷史的造型發(fā)生強烈影響。”[5]正是傳統(tǒng)社會狀況及其面臨的問題決定了現(xiàn)代化及現(xiàn)代國家建構(gòu)的路徑。

英國和美國是現(xiàn)代化的先行者，形成了特有的現(xiàn)代國家形態(tài)。由于受傳統(tǒng)社會影響較小，英美屬于內(nèi)生型現(xiàn)代化。英國在現(xiàn)代化來臨之前，農(nóng)村內(nèi)部經(jīng)歷了商品化，圈地運動打破了傳統(tǒng)農(nóng)村經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，使其“沒有嚴重的農(nóng)民問題”。[6]美國是在新大陸“空地”上建立起來的現(xiàn)代化國家，“并未遇到要瓦解封建主義或官僚主義的、龐大而又牢固的農(nóng)業(yè)社會這樣一個問題”，“也從未有過像歐洲和亞洲社會那么龐大的農(nóng)民階級”。[7]除英美國家等少數(shù)特例以外，世界上大多數(shù)進入現(xiàn)代化的國家，都面臨著龐大的農(nóng)民階級的問題。

中國是一個農(nóng)業(yè)文明悠久的國家，近代以來被迫開啟現(xiàn)代化進程。現(xiàn)代化面臨的最基本歷史條件是農(nóng)業(yè)社會及其龐大的農(nóng)民階級。這一國情決定了中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命是以農(nóng)民為主體的革命，革命的道路是以農(nóng)村包圍城市，革命后建立的國家是以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的。新中國建立后，開始大規(guī)模進行工業(yè)化建設(shè)，實行工業(yè)優(yōu)先的戰(zhàn)略，并因為從農(nóng)業(yè)獲得積累形成城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。隨著工業(yè)化和城市化的加速發(fā)展，作為占全國人口多數(shù)的農(nóng)村人口未能與工業(yè)化同步改善其生活，城鄉(xiāng)差距拉大。正是在這樣的背景下，廢除農(nóng)業(yè)稅，對農(nóng)民實行“多給少取”的政策，讓農(nóng)民分享現(xiàn)代化成果，使農(nóng)民獲得平等的國民待遇，成為中國現(xiàn)代國家建構(gòu)的重要內(nèi)容。

中國農(nóng)民逐步獲得平等待遇的事實，反映了現(xiàn)代國家建構(gòu)的中國路徑。這一路徑首先由歷史條件所決定。悠久的農(nóng)業(yè)文明傳統(tǒng)不僅使得中國開啟現(xiàn)代之門的民主革命具有農(nóng)民革命的屬性，而且深刻影響著革命之后的現(xiàn)代國家建構(gòu)路徑。新中國建立后，農(nóng)民在政治上成為國家主人，但在相當(dāng)長時間未能享受平等的國民待遇。隨著工業(yè)化的展開，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)逐漸成為國家財政收入的主要來源，國家才有條件一舉廢除農(nóng)業(yè)稅，由以農(nóng)支工轉(zhuǎn)向以工支農(nóng)，國家形態(tài)的現(xiàn)代屬性得以強化。可見，現(xiàn)代國家的路徑受制于歷史提供的客觀條件。這種歷史條件構(gòu)成了中國現(xiàn)代化實踐邏輯的客觀性。

實踐是客觀條件與人的認識和行動交互作用的產(chǎn)物。世界上絕大多數(shù)進入現(xiàn)代化的國家都會面臨傳統(tǒng)社會的影響問題。如何認識和處理這一問題，則有不同的路徑，會形成不同的國家形態(tài)。摩爾依據(jù)大量事實揭示：“西方民主只是在特定歷史環(huán)境中結(jié)出的果實，通向現(xiàn)代社會的歷史道路和與之相適應(yīng)的政體形態(tài)是形形色色的。”[8]德國和日本在現(xiàn)代化進程中走向法西斯道路，重要原因是破產(chǎn)的貧困農(nóng)民問題。“小農(nóng)們命途多舛，納粹宣傳卻為小農(nóng)展示了一幅理想農(nóng)民的浪漫主義圖景——‘自由土地上的自由人’。農(nóng)民在納粹精心炮制的極右翼意識形態(tài)中成了關(guān)鍵角色。”[9]

中國通過民主革命開啟現(xiàn)代化大門。“在中國，農(nóng)民在革命中的作用甚至超過了俄國。他們?yōu)樽罱K摧毀舊秩序提供了炸藥。這里，農(nóng)民再次作為主要動力推動了一個政黨取得了勝利。”[10]中國共產(chǎn)黨依靠農(nóng)民取得了革命勝利，但同時也負有解放農(nóng)民和讓農(nóng)民分享現(xiàn)代化成果的使命。摩爾曾斷言：“農(nóng)民早晚會成為現(xiàn)代化的犧牲品，這是一個簡單而殘酷的事實。”[11]但這一事實并非不可改變。中國革命勝利后的土地改革和家庭承包制改革，都是為了不斷解放農(nóng)村生產(chǎn)力。農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問題一直是黨和政府工作的重中之重。正是依靠國家推動，才有可能實現(xiàn)農(nóng)民全面脫貧。在中國，農(nóng)民不是現(xiàn)代化的犧牲品而是分享者，顯然與中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的國家行為密切相關(guān)。這種行為是傳統(tǒng)國家不可能具有的，體現(xiàn)了現(xiàn)代國家的特有屬性，構(gòu)成了中國的現(xiàn)代國家路徑。這一路徑具有雙重超越的特點，一是超越將農(nóng)民作為負擔(dān)而不是動力的路徑，二是超越農(nóng)民成為現(xiàn)代化犧牲品而不是分享者的路徑。這種雙重超越是中國式現(xiàn)代化的具體體現(xiàn)。

國家治理現(xiàn)代化是對現(xiàn)代化進程中政治國家的一般要求。但是，中國的國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化有自己的前提條件和目標，這就是完善中國特色社會主義制度，適應(yīng)社會主義現(xiàn)代化國家建設(shè)的需要。由此規(guī)定了中國的國家治理現(xiàn)代化有其特有路徑，它基于中國現(xiàn)代化實踐的內(nèi)在需要。

結(jié)語

通過現(xiàn)代中國的價值性與路徑性的實踐邏輯維度，有助于深入理解“中國何以現(xiàn)代”的命題。中國得以走向現(xiàn)代，是多種因素和機制發(fā)生作用的結(jié)果。從價值看，中國從外國獲得了現(xiàn)代理念，但這種理念的實現(xiàn)，取決于現(xiàn)代中國建構(gòu)的實踐。正是在現(xiàn)代中國建構(gòu)的實踐進程中，現(xiàn)代性價值愈加充分地展現(xiàn)出來，并因為中國的實踐而豐富。中國不是西方現(xiàn)代價值的簡單復(fù)制品，而以自己的實踐作出特有的貢獻。從路徑看，中國的現(xiàn)代國家建構(gòu)有自己的特有路徑。這種路徑來自于歷史提供的條件和人的能動性。通過現(xiàn)代中國的路徑，促使人們重新認識中國的歷史，有助于改變?nèi)藗冮L期以來簡單將傳統(tǒng)作為現(xiàn)代中國的負資產(chǎn)的觀念，獲得歷史自信。歷史由此進入現(xiàn)代國家研究的視野。在美國歷史學(xué)家孔飛力看來：“從本質(zhì)上看，中國現(xiàn)代國家的特征是由其內(nèi)部的歷史演變所決定的。”[12]李懷印教授的新著《現(xiàn)代中國的形成：1600—1949》及其由此發(fā)起的“中國何以現(xiàn)代”的討論，正是在這一背景下產(chǎn)生的。

“當(dāng)代中國的偉大社會變革，不是簡單延續(xù)我國歷史文化的母版，不是簡單套用馬克思主義經(jīng)典作家設(shè)想的模板，不是其他國家社會主義實踐的再版，也不是國外現(xiàn)代化發(fā)展的翻版。”[13]將實踐邏輯引入現(xiàn)代中國的研究，既有助于我們深刻認識現(xiàn)代國家建構(gòu)的一般趨向，又可以深入把握現(xiàn)代國家建構(gòu)的不同路徑。正是在中國現(xiàn)代國家建構(gòu)的實踐中，不斷推動人們接受、確立和豐富現(xiàn)代性價值，促使傳統(tǒng)國家向現(xiàn)代國家的轉(zhuǎn)變。正是由于中國現(xiàn)代國家建構(gòu)的實踐，使得中國的現(xiàn)代國家建構(gòu)形成了自己的特有路徑，豐富了世界現(xiàn)代國家建構(gòu)的形態(tài)。

（原載《云南大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）2022年第4期）

---

[1] 徐勇，華中師范大學(xué)政治學(xué)部。中國農(nóng)村研究院/政治科學(xué)高等研究院教授。

[2] 《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1995年版，第170—171頁。

[3] 2006年，筆者在《“回歸國家”與現(xiàn)代國家建構(gòu)》一文中梳理了20世紀80年代以來的政治學(xué)議題變化，指出：“進入21世紀以后，對國家的論述逐步增多，大有‘回歸國家’之勢。”就筆者個人而言，自20世紀80年代從政治學(xué)進入農(nóng)村領(lǐng)域，主要是研究農(nóng)村基層，國家問題不是研究對象。只是到了21世紀初，圍繞農(nóng)業(yè)稅的廢除，國家問題，特別是現(xiàn)代國家問題才進入筆者的視野。參見徐勇《“回歸國家”與現(xiàn)代國家建構(gòu)》，《東南學(xué)術(shù)》2006年第4期。

[4] 參見《鄧小平文選》第2卷，人民出版社1994年版，第327頁。

[5] [美]巴林頓·摩爾：《民主和專制的社會起源》，拓夫、張東東等譯，華夏出版社1987年版，第2頁。

[6] [美]巴林頓·摩爾：《民主和專制的社會起源》，第29頁。

[7] [美]巴林頓·摩爾：《民主和專制的社會起源》，第88頁。

[8] [美]巴林頓·摩爾：《民主和專制的社會起源》，第4頁。

[9] [美]巴林頓·摩爾：《民主和專制的社會起源》，第364頁。

[10] [美]巴林頓·摩爾：《民主和專制的社會起源》，第181頁。

[11] [美]巴林頓·摩爾：《民主和專制的社會起源》，第379頁。

[12] [美]孔飛力：《中國現(xiàn)代國家的起源》，陳兼、陳之宏譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2013年版，第9頁。

[13] 習(xí)近平：《習(xí)近平談治國理政》第2卷，外文出版社2017年版，第344頁。