第二節 研究目的、對象、范圍、方法和基本架構

一 研究目的、對象與方法

（一）研究目的

對中國古代邊疆治理的實踐及得失研究，有助于深入分析歷史時期邊疆治理取得的成效以及存在的問題，從而為國家治理與維護海陸權益提供歷史經驗。地方官員是國家治理政策制定與實施的重要參與者，本書從明清時期沿海治理的實踐及得失角度出發，以明清時期行政體系中執行海防事務的文官為研究主體，基于明清時期國家治理沿海區域的需求，系統梳理海防行政體系的形成與演變，主要包括明代以來海防職官的產生背景、置廢興替、歷史沿革、空間分布與職能演變，并結合具體案例分析海防職官在沿海治理過程中的角色、地位、作用與影響，進而揭示我國明清時期的沿海治理運作及其成效，進一步完善今人對明清時期的防海與治海需求的認知。

（二）研究對象

參與明清時期海防事務的職官，分為文職與武職兩大類。在武職中也存在一定數量的文員參與防海，而本書的研究對象為沿海各省所設的專職防海的文職官員。具體而言，在本書中，根據明清時期的防海需求，海防的定義比較寬泛，凡是涉及對沿海地區進行軍政事務管理的行為，都可以視為海防活動。因此，通常情況下，沿海府州縣的行政職官都會涉及防海事務，但大多不是職司海防的專職官員，對國家海洋政策的執行都是臨時性的，并不能充分體現明清時期的海防需要與治理需求，所以不在本書的討論范圍之內。

在明清時期設置的專職防海的行政職官有海防督撫、海防道與海防同知、通判，而能夠長期執行國家海防政策的為府州分防的佐貳官，即海防同知。從督撫司道到同知、通判，這些官員通常攜有“海防”關防印信，是嚴格意義上的行政體系中的海防文職官員。需要說明的是，海防同知有廣義和狹義兩種。從廣義來講，沿海地區各府州的同知，或多或少都有防海的職能，也可以泛稱為海防同知，這種現象常見于設置之初的明代；狹義的海防同知則是朝廷頒給“海防”職銜，具有海防關防的同知，此類同知長期負責海防事務，在清代還會兼銜水利、鹽捕、撫黎、理番等，但仍稱之為海防同知。總之，本書的研究對象為擁有“海防”關防印信的地方行政職官。

（三）研究范圍

本書的研究范圍分為兩部分。首先，在空間上為“沿海”地區，即根據明清時期地方行政體系中海防職官管轄范圍的特征，所界定的北起遼東半島南至北部灣的沿海府廳州縣，以及這些地方行政海防職官所管轄的近海地區；其次，在時間上為明清時期，主要集中于明嘉靖時期至清末。因為海防成為國家重點關注對象，始于明初，而嘉靖時期的大倭亂是海防環境惡化以及改變明政府海防認知進而調整政策的重要因素。也正是自此之后，明政府在地方行政系統中增設海防職官，建立起了一整套管理的制度體系，專理防海與治海問題，并由明及清，延續至清末，對中國歷史時期沿海的管理與治理以及今天的海洋意識，產生了重要的影響。

（四）研究方法

本書主要以傳統歷史學的研究方法，基于明清檔案、方志、實錄等官方資料，以及時任官員的著述、今人的資料匯編等，考證行政體系中海防職官的置廢，梳理相關體系的演變歷程，并結合具體案例，辯證分析和闡釋明清時期地方行政系統中，海防職官在海洋治理中所發揮的作用，以及存在的問題與不足之處。

二 基本架構

本書的研究結構，在緒論之外分為七章。

第一章，“海洋環境與海防需求”。古人之所以說歷代未有海防之事，有之自明始，而嚴防于嘉靖，是因為明清時期正處于西方開啟全球殖民的浪潮之中，不管中國是否愿意卷入其中，都不可忽視世界局勢的悄然變化對明清政權的影響。此外，日本國內的戰亂所引發的倭寇侵擾問題，也在這一時期爆發。而此時的國內，繼嘉靖萬歷倭亂之后，清初的三藩與臺灣問題，帶來了社會的動亂與海洋危機。晚清之后，西方列強的入侵，更是根本性動搖了清政府的海防體系，給沿海治理帶來了巨大的沖擊。在這一過程中，伴隨海洋政策的調整，海潮侵蝕問題引起政府的重視，盜寇問題同樣日漸灼熾。在內外海洋環境變遷的歷史背景下，海防成為明清政府地方治理中的要務，也是在行政體系中增設專職海防職官的主要因素。

第二章，“海防職官的設置與調整”。海防之事有輕重緩急之分，海洋治理則是管理海洋地區的常態。明清以來，在不同時段不同區域，因海防環境與需求的不同，地方行政體系中設置的各級海防職官，既存在職級上的功能差異，又存在同級之間的時間與空間差異。作為新構建的海防職官體系，需要經過不斷的調整以符合不同時段、區域的防務與治理需求。

第三章，“海防同知的設置與裁改”。海防督撫司道，不是直轄地方的官員，具體負責日常防務與海洋地區治理的，主要是府州的海防同知等佐貳官。明清時期的海防環境與治理需求的差異，使沿海設置了大量的海防同知，所謂“因事添革，量地置員”，并沒有明確的設置屬地與數量的規定，因而海防同知的設置與裁改，具有因時而異的針對性特征。

第四章，“海防行政職官的類別、職能及其時空演變”。防海與治海，是明清時期設置海防行政職官的主要目的，這也決定了海防環境的變化影響需求的變化，而需求的變化又會促進這一職官體系的調整，使海防職官的職能逐漸形成一定的時間與空間差異。海防督撫是地方最高的軍政長官，海防道是監察性質的職官，海防同知、通判則是執行具體防海與治海任務的基層職官。不同的地位與角色，使各級官員有著明顯的設置特征與演變歷程。

第五章至第七章，從軍事防御、民生需求與商業外事三個方面，結合具體案例，討論以海防同知為主的府級海防職官，如何進行治理沿海的實踐問題。從當前學界的研究情況來看，基于海防需求與結果的分析，從國家發展層面，對明清時期的防海與治海政策，整體上持否定的評價。但是，如果從地方需求的角度來看，防海政策中的對內表現，其積極與消極的作用，需要我們具體分析，這樣才有利于我們界別歷史中防海與治海的經驗與教訓。

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