第三節(jié) 寡頭壟斷市場(chǎng)

在現(xiàn)實(shí)生活中，汽車、啤酒、手表和電腦等已經(jīng)是我們生活中的重要商品，這些商品的市場(chǎng)大多是寡頭壟斷的。中國(guó)汽車市場(chǎng)上比較著名的企業(yè)有比亞迪、上汽通用、中國(guó)第一汽車制造集團(tuán)有限公司、東風(fēng)汽車集團(tuán)有限公司等十余家公司，它們的產(chǎn)品占據(jù)了中國(guó)汽車市場(chǎng)90%以上的份額，這樣的市場(chǎng)可以看成寡頭壟斷；又如，江蘇省的啤酒市場(chǎng)，就被華潤(rùn)雪花、百威、大富豪、三得利、青島啤酒等幾家寡頭廠商壟斷，占據(jù)省內(nèi)啤酒市場(chǎng)的絕大多數(shù)份額。接下來我們介紹幾種主要的壟斷市場(chǎng)模型。

一、古諾模型

古諾模型又稱古諾雙寡頭模型（Cournot duopoly model），是1838年由法國(guó)數(shù)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾首先提出的。古諾模型假定某個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)中只有兩個(gè)供給者，并且相互間沒有任何勾結(jié)行為，但相互間都知道對(duì)方將怎樣行動(dòng)，從而各自確定最優(yōu)的產(chǎn)量來實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。古諾模型的基本前提是：各企業(yè)的產(chǎn)品是同質(zhì)的，并都以產(chǎn)量為決策變量。與古諾模型相關(guān)聯(lián)的均衡，被稱為古諾均衡（Cournot equilibrium）。古諾均衡是關(guān)于寡頭壟斷模型解的概念，目前更廣為人知的是納什均衡（Nash equilibrium）。

二、雙寡頭壟斷

古諾模型的基本設(shè)想是：各企業(yè)根據(jù)設(shè)想其他企業(yè)的產(chǎn)量，來幫助自己的企業(yè)采取利潤(rùn)最大化的行動(dòng)。現(xiàn)在我們來考慮一個(gè)雙寡頭壟斷的情況。

某產(chǎn)品市場(chǎng)上有A、B兩家企業(yè)，企業(yè)A猜想企業(yè)B的產(chǎn)量為y2，這個(gè)變量被稱為“猜想變量”，市場(chǎng)的需求曲線如圖2-5a中的DD所示，即p=b-ay。這兩家企業(yè)的產(chǎn)量之和為

y=y1+y2

將猜想變量y2固定，并設(shè)

b1=b-ay2

留給企業(yè)A的需求曲線就為

p=b1-ay1

這就是圖2-5a中的d1d1。為簡(jiǎn)化問題，我們?cè)O(shè)邊際成本為0，企業(yè)A的利潤(rùn)在y1=b1/（2a）處最大。將b1=b-ay2代入y1=b1/2a就可得到

式（2-8）表示企業(yè)B的產(chǎn)量給定時(shí)企業(yè)A的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量，被稱為企業(yè)A的“反應(yīng)函數(shù)”，其形狀如圖2-5b所示的r1，被稱為企業(yè)A的“反應(yīng)曲線”。同樣，企業(yè)B也根據(jù)猜想企業(yè)A的產(chǎn)量y1來安排自己的生產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。設(shè)其最大化產(chǎn)量為y2，企業(yè)B的反應(yīng)函數(shù)就為

圖2-5 古諾模型的解

其圖形為圖2-5b中的r2。

在古諾模型中，將對(duì)手企業(yè)的產(chǎn)量作為已知條件，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中也是可能的。企業(yè)A猜想企業(yè)B的產(chǎn)量y2，由式（2-8）決定自己的產(chǎn)量；企業(yè)B猜想企業(yè)A的產(chǎn)量y1，由式（2-9）決定自己的產(chǎn)量。這個(gè)產(chǎn)量與最初企業(yè)A預(yù)想的y2相同時(shí)，坐標(biāo)（y1，y2）就是古諾均衡，即為圖2-6中的C點(diǎn)。聯(lián)立式（2-8）和式（2-9），可以解得：

圖2-6 壟斷解M、古諾均衡解C、完全競(jìng)爭(zhēng)解E

顯然，市場(chǎng)的總產(chǎn)量是y=2b/（3a），即圖2-6中與產(chǎn)量y=2b/（3a）相對(duì)應(yīng)的需求曲線上的C點(diǎn)。與壟斷均衡M相比增加了產(chǎn)量，少于需求曲線和邊際成本曲線（就是橫軸）的交點(diǎn)E所決定的完全競(jìng)爭(zhēng)均衡的產(chǎn)量。

古諾模型的結(jié)論，可以很容易地推廣到3個(gè)或3個(gè)以上的寡頭壟斷的情況中，故而它適用于研究?jī)蓚€(gè)以上企業(yè)的寡頭壟斷問題。

三、多寡頭壟斷

我們可將古諾模型拓展到由n家企業(yè)形成的寡頭壟斷市場(chǎng)。此時(shí)，市場(chǎng)上有n家企業(yè)，在求第1家企業(yè)的需求曲線時(shí)，將其他企業(yè)產(chǎn)量設(shè)為固定值，則有

于是，企業(yè)1的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量y1=b1/2a，將式（2-11）代入便可得到

兩邊減去ay1，就有

如果將y1換成yi，i=2，…，n，式（2-13）對(duì)于第i家企業(yè)也應(yīng)該是成立的，就有

ay=nb-nay

即

令式（2-14）中的n=1或n=2，就分別是壟斷均衡和雙頭壟斷均衡的產(chǎn)量，其產(chǎn)量分別是b/（2a）和2b/（3a）。當(dāng)企業(yè)數(shù)量n變大時(shí)，式（2-14）的產(chǎn)量趨向于完全競(jìng)爭(zhēng)。

四、伯川德模型

關(guān)于古諾模型的論述說明，廠商在選擇各自的產(chǎn)量時(shí)，事先必須預(yù)測(cè)對(duì)手的產(chǎn)量，并認(rèn)為對(duì)手的產(chǎn)量會(huì)固定不變，即古諾模型的基本認(rèn)識(shí)是：寡頭所進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)量上的競(jìng)爭(zhēng)。而法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·伯川德卻認(rèn)為，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，寡頭往往使用價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)而非產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)，即廠商選擇價(jià)格，而讓市場(chǎng)來決定銷售量。基于此，他于1883年提出了一個(gè)對(duì)古諾模型加以修正的模型，該模型被稱為“伯川德模型”。伯川德模型有以下4個(gè)前提條件。

（1）市場(chǎng)中只有兩家寡頭企業(yè)，產(chǎn)品是同質(zhì)的。

（2）生產(chǎn)的單位邊際成本相同，無固定成本，并且企業(yè)可以無限生產(chǎn)。

（3）企業(yè)之間只進(jìn)行一次競(jìng)爭(zhēng)，并且同時(shí)進(jìn)行定價(jià)決策。

（4）沒有其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。

由于廠商銷售的是同質(zhì)商品，因此不論市場(chǎng)價(jià)格水平如何，只要任一廠商降低價(jià)格，而其他對(duì)手保持價(jià)格不變，那么這一廠商便能占有全部市場(chǎng)需求。這是伯川德均衡形成的原理。下面我們以兩家出售礦泉水的寡頭壟斷廠商為例，來說明伯川德均衡的形成。

假設(shè)市場(chǎng)上有A、B兩家廠商生產(chǎn)和銷售相同的礦泉水，其生產(chǎn)成本為零。它們共同面臨的市場(chǎng)需求曲線是線性的，A、B兩家廠商都準(zhǔn)確地了解市場(chǎng)的需求曲線。此時(shí)，考慮A廠商率先進(jìn)入市場(chǎng)的情況。假設(shè)A廠商根據(jù)MR=MC的利潤(rùn)最大化原則確定產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)量，此時(shí)價(jià)格為P1，產(chǎn)量為Q/2，其中Q表示市場(chǎng)的總需求量。然后，B廠商進(jìn)入了該市場(chǎng)。在決定產(chǎn)品價(jià)格時(shí)，B廠商認(rèn)為A廠商的價(jià)格將會(huì)保持在P1不變，于是為了占領(lǐng)整個(gè)市場(chǎng)，它便會(huì)將價(jià)格制定在略低于P1的水平。到了第二階段，A廠商也會(huì)同樣認(rèn)為B廠商一旦制定價(jià)格之后，就不會(huì)再改變，于是便將自己商品的價(jià)格調(diào)整到略低于B廠商的水平，以奪回市場(chǎng)。這樣的調(diào)整過程，一直要持續(xù)到兩家廠商的價(jià)格均等于邊際成本（MC）。當(dāng)然價(jià)格是絕不會(huì)低于MC的，因?yàn)槟菢拥脑挘魏我患覐S商減少產(chǎn)量都會(huì)使利潤(rùn)增加。在我們的例子中，由于生產(chǎn)成本為零，因此最后的均衡價(jià)格為，兩家廠商的產(chǎn)量同為市場(chǎng)總?cè)萘康囊话耄?i>Q/2。

圖2-7說明了上述伯川德均衡的形成過程。圖中，OA、OB分別代表A廠商和B廠商的反應(yīng)曲線，箭頭表示兩家廠商的價(jià)格調(diào)整過程。假定一開始市場(chǎng)上只有A廠商，其價(jià)格定為PA1，然后B廠商進(jìn)入了該市場(chǎng)，觀察到了A廠商的價(jià)格PA1，并認(rèn)為A廠商不會(huì)改變自己的價(jià)格，于是，B廠商為了爭(zhēng)奪市場(chǎng)，將自己的價(jià)格定為PB1＜PA1。到了第二階段，A廠商發(fā)現(xiàn)B廠商的價(jià)格比自己低，于是為了奪回市場(chǎng)，便將自己的價(jià)格降到PA2。這樣，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)使得最后的均衡到達(dá)O點(diǎn)，A廠商和B廠商的價(jià)格均為零。注意，這里的反應(yīng)曲線不像古諾模型那樣可以嚴(yán)格得到，因?yàn)閺S商做出的反應(yīng)是只要將價(jià)格定在低于對(duì)手的任何水平都可以。

圖2-7 伯川德均衡的形成

五、價(jià)格領(lǐng)先

在寡頭壟斷市場(chǎng)上，會(huì)出現(xiàn)一家企業(yè)為擴(kuò)大市場(chǎng)份額而單獨(dú)降價(jià)的情況。如果發(fā)生了這樣的情況，其他企業(yè)會(huì)如何反應(yīng)？一種可能的情況是：其他企業(yè)也采用降價(jià)的方式來對(duì)抗，這樣的結(jié)果就是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，大家都受損失。另一種可能的情況是：各企業(yè)采用廣告宣傳等方式來擴(kuò)大市場(chǎng)份額，這樣的做法被稱為“非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)”。還會(huì)有一種情況，那就是寡頭壟斷企業(yè)相互結(jié)盟，全部企業(yè)如壟斷企業(yè)那樣行動(dòng)時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)量下降、價(jià)格上升的情況，企業(yè)獲得的利潤(rùn)之和就會(huì)變大，這種行為被稱為企業(yè)串謀（collusion action），又被稱為卡特爾（Cartel）。在歷史上，除了石油輸出國(guó)組織（OPEC）外，很少有卡特爾能夠產(chǎn)生持續(xù)且重大的經(jīng)濟(jì)影響。不少人認(rèn)為，卡特爾不能持久的一個(gè)原因是很多國(guó)家的法律限制這種串謀。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，卡特爾的失敗主要是因?yàn)槠鋬?nèi)在的不穩(wěn)定性。一方面，卡特爾內(nèi)部的每個(gè)成員都有強(qiáng)烈的欺騙動(dòng)機(jī)，因?yàn)榭ㄌ貭柕母邇r(jià)格需要通過限制產(chǎn)量來維持，但是每個(gè)成員都認(rèn)識(shí)到，如果其他廠商都遵守卡特爾協(xié)議，而自己增大產(chǎn)量，則可以在獲得價(jià)格提高所帶來的好處的同時(shí)，又不用承擔(dān)相應(yīng)的代價(jià)——減少產(chǎn)量。另一方面，如果只有個(gè)別成員增大產(chǎn)量，這并不會(huì)帶來很大的問題，但是每個(gè)廠商都面對(duì)這樣的激勵(lì)，因此如果沒有辦法有效地監(jiān)督和制裁違約的行為，卡特爾就很容易崩潰。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中，比較現(xiàn)實(shí)的做法是，各企業(yè)之間達(dá)成默契，其中一家企業(yè)提高價(jià)格，其他企業(yè)都隨之提價(jià)，這在歐美和日本等經(jīng)濟(jì)體的實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中經(jīng)常可以看到，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這樣的做法被稱為價(jià)格領(lǐng)先（price leadership）的協(xié)調(diào)行動(dòng)。

案例專欄2-3 寡頭壟斷的形成：中國(guó)牙膏市場(chǎng)

六、寡頭壟斷價(jià)格的剛性

經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度來解釋寡頭壟斷市場(chǎng)。例如，在寡頭壟斷市場(chǎng)上，即使需求曲線和成本曲線發(fā)生變化，在一定的時(shí)期內(nèi)仍然可以維持產(chǎn)品的價(jià)格不變，這種現(xiàn)象被稱為“寡頭壟斷價(jià)格對(duì)成本具有剛性”，這里的寡頭壟斷價(jià)格又被稱為管理價(jià)格（administered price）。關(guān)于“寡頭壟斷價(jià)格對(duì)成本具有剛性”有多種解釋，下面介紹其中的兩種。

首先，寡頭壟斷價(jià)格對(duì)成本具有剛性，可以用彎折需求曲線來解釋。如果一家企業(yè)想要實(shí)施價(jià)格領(lǐng)先戰(zhàn)略，其他企業(yè)的第一反應(yīng)是按兵不動(dòng)觀察行情變化；如果一家企業(yè)降價(jià)，其他企業(yè)的反應(yīng)則為跟風(fēng)降價(jià)進(jìn)行對(duì)抗，需求曲線的形狀會(huì)如圖2-8中的dad′所示，需求曲線在a點(diǎn)發(fā)生彎折。這時(shí)，邊際收益曲線在y處不連續(xù)，邊際成本從MC上升至MC′，但利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量和價(jià)格保持不變。

圖2-8 彎折的需求曲線

其次，對(duì)于寡頭壟斷價(jià)格具有剛性做出解釋的另一個(gè)理論是，寡頭壟斷企業(yè)不是追求利潤(rùn)最大化，而是追求收益最大化，即所謂“收益最大化假說”。企業(yè)的生產(chǎn)量在圖2-5b的總收益的最大值處，在該點(diǎn)邊際成本為0，而在圖2-5a中企業(yè)選擇的生產(chǎn)量則為b1/（2a），價(jià)格從需求曲線求出，不需要用到成本條件。

在以上的兩種理論中，彎折需求曲線以利潤(rùn)最大化作為基礎(chǔ)，而收益最大化與利潤(rùn)最大化截然不同。彎折需求曲線的理論從需求和成本兩個(gè)方面對(duì)寡頭壟斷價(jià)格的剛性進(jìn)行了解釋，而收益最大化理論則不需要考慮成本條件。但從長(zhǎng)期來看，需求和成本還是會(huì)對(duì)產(chǎn)量帶來影響，所以，雖然用收益最大化理論能夠解釋寡頭壟斷價(jià)格的剛性，但這畢竟是短期的理論，從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，企業(yè)是不能采取與利潤(rùn)最大化行動(dòng)不一致的行為的。