第一編 巴赫金的文化詩學(xué)

第一章 巴赫金的詩學(xué)和巴赫金的文化詩學(xué)

一 從巴赫金研究到巴赫金詩學(xué)研究

巴赫金（1895—1975）是20世紀(jì)最重要的思想家之一，他的思想對20世紀(jì)的思想文化界有巨大的震撼力。近十年來，巴赫金獨(dú)到的學(xué)術(shù)術(shù)語“對話”、“復(fù)調(diào)”、“狂歡”、“雜語”、“雙聲語”等在我國的學(xué)術(shù)論文和著作中頻頻出現(xiàn)，對我國文藝學(xué)界、美學(xué)界乃至思想文化界來說，巴赫金已經(jīng)不是一個陌生的名字了。

然而，我們是不是真正了解巴赫金？我們對巴赫金的認(rèn)識是不是終結(jié)了？

“說不盡的莎士比亞”是歌德的一句名言，歷史上一切偉大的作家和思想家都是“說不盡的”，其中也包括巴赫金。他們是“說不盡的”，因為這些偉大的作家和思想家本身是博大精深的，他們的創(chuàng)作和思想具有無比豐富的潛能和底蘊(yùn)，就像一口深井，我們可從中源源不斷地取出清澈的井水。他們是“說不盡的”，也因為不同時代的讀者總是要根據(jù)自己的個性、經(jīng)歷和人生體驗來解讀他們的作品。拿巴赫金的話來說，這些偉大的作家和思想家既要和自己的同時代人不斷展開對話，也要和自己身后不同時代的人不斷地展開對話，他們和他們的思想將永遠(yuǎn)活在“長遠(yuǎn)時間里”，并且不斷激活人類的思想，豐富人類的思想寶庫。

幾十年來，從俄羅斯本土到西方，到我國，對巴赫金都有一個不斷發(fā)現(xiàn)和不斷認(rèn)識的過程，而且這個過程是永遠(yuǎn)不會完結(jié)的。

從19世紀(jì)到20世紀(jì)，在俄羅斯這塊土地上一切有獨(dú)立人格和獨(dú)立思想的思想家和作家，總是受到壓抑的，他們或者被殺害，或者被流放，或者被驅(qū)逐出境。巴赫金的命運(yùn)也不例外，他一生坎坷，歷經(jīng)磨難，他的學(xué)術(shù)思想和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)長期被埋沒，巴赫金從20世紀(jì)20年代起就從事學(xué)術(shù)活動，寫下了一系列有獨(dú)創(chuàng)性的學(xué)術(shù)著作。1929年，他的重要著作《陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作問題》出版，同年據(jù)說因宣揚(yáng)唯心主義哲學(xué)和宗教，被判刑五年，后被流放，從此，巴赫金在俄羅斯這塊土地上消失了，整整三十多年，蘇聯(lián)的報刊和論著中看不到他的名字。直到50年代末60年代初，巴赫金的名字才開始在學(xué)術(shù)討論會上被人提到，他的學(xué)術(shù)著作也才開始“出土”。蘇聯(lián)高爾基世界文學(xué)研究所的青年研究人員讀到了巴赫金20年代的專著《陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作問題》，并查到了巴赫金的學(xué)位論文《拉伯雷在現(xiàn)實(shí)主義歷史中的地位》。期間幾經(jīng)周折，經(jīng)過巴赫金不斷認(rèn)真修改，《陀思妥耶夫斯基創(chuàng)作問題》更名為《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》于1963年出版，《拉伯雷在現(xiàn)實(shí)主義歷史中的地位》更名為《拉伯雷的創(chuàng)作與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時期的民間文化》于1965年出版。這兩本專著的出版成了蘇聯(lián)學(xué)術(shù)界的重大事件，奠定了巴赫金在蘇聯(lián)文藝學(xué)界的地位，并使得他獲得了世界聲譽(yù)。70—80年代，巴赫金的文集《文學(xué)美學(xué)問題》、《語言創(chuàng)作美學(xué)》、《文學(xué)批評論文集》相繼出版，20年代用友人姓名出版的專著《弗洛伊德主義批判》、《文藝學(xué)中的形式主義方法》、《馬克思主義與語言哲學(xué)》也重新出版。到了90年代，七卷本的《巴赫金全集》開始出版，研究巴赫金的專著和傳記也大大增多，在白俄羅斯甚至出版了一種專門研究巴赫金思想的刊物《對話、狂歡、時空體》。從60年代到90年代，近三十年時間俄羅斯本土對巴赫金的研究已成規(guī)模，對巴赫金的認(rèn)識和研究已逐步走向深入，研究者在研究作為文藝學(xué)家、語言學(xué)家的巴赫金的同時，也開始研究作為哲學(xué)家、宗教思想家、歷史文化學(xué)家和人類學(xué)家的巴赫金，巴赫金的本來面目正豐富多彩地展示在我們的面前。

巴赫金的專著《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》和《拉伯雷的創(chuàng)作與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時期的民間文化》在蘇聯(lián)出版，很快引起西方學(xué)術(shù)界的重視，他的著作迅速在西方傳播開來，研究工作也很快展開。據(jù)統(tǒng)計，從60年代下半期至1982年，西方各國學(xué)者研究巴赫金的著述就有120多種。[1]據(jù)俄羅斯學(xué)者馬赫林統(tǒng)計，1988年至1992年西方出版了40多部研究巴赫金的專著。西方如此對待蘇聯(lián)時期一位哲學(xué)社會科學(xué)家，在歷史上可以說是空前的，其中的原因很值得深思，西方學(xué)者為什么看中巴赫金呢？撇開難于回避的政治因素，他們主要看中巴赫金思想的獨(dú)創(chuàng)性、豐富性和多面性，看中他對人類生存方式、人類思維方式、人類思想文化的深刻見解，他們被巴赫金的對話思想，被巴赫金對歐洲文化的精深研究震撼了。同時，我們看到西方對巴赫金的接受呈現(xiàn)出一種多元化的局面，有人看中他的對話思想，有人看中他的文化理論，有人關(guān)注他的哲學(xué)人類學(xué)思想，有人關(guān)注他的語言學(xué)符號學(xué)思想。正如美國學(xué)者克拉克和霍奎斯特合著的專著《米哈伊爾·巴赫金》（1984）所指出的：“西方不同的派別如新馬克思主義者、結(jié)構(gòu)主義者和符號學(xué)家，分別把巴赫金引為同調(diào)，這不足為奇。巴赫金為各種派別所接納的沉重代價是犧牲其思想的多面性。許多人借重巴赫金，但窺其全豹者卻寥寥無幾?！?a id="w2">[2]應(yīng)當(dāng)看到，西方對巴赫金的接受是同西方多元化的文化語境相聯(lián)系的，他們對巴赫金的發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識也正經(jīng)歷著一種復(fù)雜的過程。西方學(xué)者中難得有人全面把握巴赫金，然而他們在某個方面深入的研究卻能給我們深刻的啟示。

比起俄羅斯本土和西方，我國對巴赫金的認(rèn)識和研究卻要晚得多。巴赫金的兩本專著雖然在60年代中期已在蘇聯(lián)出版，但限于特殊的政治文化環(huán)境，在整個60—70年代，我們竟然對巴赫金一無所知。直到80年代，隨著社會的改革開放，國外各種思潮的涌入，我們才開始認(rèn)識巴赫金。1982年，夏仲翼在《世界文學(xué)》第4期評論陀思妥耶夫斯基的小說《地下室手記》時，介紹了巴赫金的專著《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》，并譯了該書第一章。1983年，錢中文在北京召開的第一屆中美國際比較文學(xué)研討會上做了《“復(fù)調(diào)小說”及其理論》的報告。1988年《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》中譯本出版。從此，中國的學(xué)術(shù)思想界和文藝界開始有更多的人了解和研究巴赫金和他的理論。到了90年代，國內(nèi)的巴赫金介紹和研究可謂進(jìn)入高潮，其標(biāo)志是三件大事：一是有關(guān)巴赫金研究的博士論文和專著相繼問世，如張杰的《復(fù)調(diào)小說理論研究》，董小英的《再登巴比倫塔：巴赫金與對話理論》，劉康的《對話的喧聲——巴赫金的文化轉(zhuǎn)型理論》，夏忠憲的《巴赫金狂歡化詩學(xué)研究》等；二是有關(guān)巴赫金的研討會先后召開，其中有1993年的“巴赫金研究：西方與中國”研討會，1995年紀(jì)念巴赫金誕辰100周年小型座談會，1998年的巴赫金學(xué)術(shù)思想國際研討會；三是1998年錢中文主編的六卷本《巴赫金全集》由河北教育出版社出版。

國內(nèi)的巴赫金介紹和研究比起俄羅斯和西方來起步雖然要晚一些，但80—90年代以來進(jìn)展相當(dāng)快。從對巴赫金的認(rèn)識來看，文藝界和學(xué)術(shù)界大致經(jīng)歷了三個階段，經(jīng)歷了一個不斷深化的過程。第一階段，最早是關(guān)注巴赫金的復(fù)調(diào)理論，并就復(fù)調(diào)小說中作者與主人公的關(guān)系展開討論，大家更感興趣的是復(fù)調(diào)小說所引起的作家藝術(shù)思維和敘述方式的變化，而對復(fù)調(diào)理論的實(shí)質(zhì)則缺乏深入的了解，有些作家甚至把復(fù)調(diào)簡單理解成情節(jié)的雙線索。第二階段關(guān)注的是巴赫金的狂歡化理論，巴赫金多元的文化理論，尤其感興趣的是運(yùn)用巴赫金狂歡化文化理論來闡明我國轉(zhuǎn)型期的文化現(xiàn)象。第三階段關(guān)注的是巴赫金的對話理論。隨著研究的不斷深入，人們逐漸體悟到復(fù)調(diào)理論和狂歡化理論的背后是巴赫金畢生追尋并為之付出重大代價的對話精神，認(rèn)識到不理解對話就談不上真正理解復(fù)調(diào)和狂歡。巴赫金認(rèn)為生活的本質(zhì)是對話，思維的本質(zhì)是對話，語言的本質(zhì)是對話，藝術(shù)的本質(zhì)也是對話。對話精神正是巴赫金哲學(xué)思想和美學(xué)思想的根基，也是巴赫金思想最有魅力和最有震撼力的精華所在。

抓住了對話，我們總算從整體上掌握了巴赫金思想的核心，但這不等于說我們對巴赫金有了全面深入的把握，因為巴赫金的研究領(lǐng)域涉及哲學(xué)、倫理學(xué)、人類學(xué)、民俗學(xué)、語言學(xué)、符號學(xué)和文藝學(xué)、美學(xué)各個領(lǐng)域，我們還必須從各個領(lǐng)域、從不同的角度，不斷地發(fā)現(xiàn)巴赫金和認(rèn)識巴赫金。如果從我國當(dāng)代文藝學(xué)建設(shè)的角度來看，這些年來我更關(guān)注巴赫金的詩學(xué)研究。目前我們僅僅是分別研究巴赫金的對話理論、復(fù)調(diào)理論、狂歡化理論和超語言學(xué)理論等，實(shí)際上還很難窺見巴赫金詩學(xué)的全豹，很難了解巴赫金詩學(xué)的全部內(nèi)容和內(nèi)在體系。一部《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》講的是陀思妥耶夫斯基的復(fù)調(diào)小說問題，在我看來，這部專著與其說是陀思妥耶夫斯基的詩學(xué)，不如說是巴赫金的詩學(xué)，巴赫金是通過對陀思妥耶夫斯基復(fù)調(diào)小說的分析來闡明自己的詩學(xué)觀點(diǎn)的。巴赫金的詩學(xué)研究是多方面的，他在自己的著作中提到的就有社會學(xué)詩學(xué)、體裁詩學(xué)和歷史詩學(xué)，當(dāng)然還應(yīng)當(dāng)包括文化詩學(xué)。有別于其他文藝學(xué)家的詩學(xué)研究，巴赫金的詩學(xué)研究是總體性的詩學(xué)研究，他不是孤立地研究單一的詩學(xué)，而是在各種詩學(xué)的相互聯(lián)系和相互作用中對詩學(xué)進(jìn)行一種綜合的、整體的研究。把握這一特征對于研究巴赫金詩學(xué)是至關(guān)重要的。

在巴赫金的詩學(xué)研究中，我為什么要先從文化詩學(xué)入手呢？主要有以下三個方面的考慮。

第一，文化詩學(xué)是巴赫金詩學(xué)研究的核心，在巴赫金詩學(xué)研究中占有最重要的和最突出的地位。

巴赫金在考慮文藝學(xué)和詩學(xué)建設(shè)時，始終認(rèn)為文藝學(xué)和詩學(xué)的嚴(yán)重缺陷是沒有同文化史的研究緊密聯(lián)系起來，因此無法從文化的角度深刻了解文學(xué)現(xiàn)象，深入闡明創(chuàng)作的本質(zhì)。巴赫金在一生中花了最長的時間，下了最大的功夫研究歐洲民間狂歡化文化同作家創(chuàng)作的內(nèi)在聯(lián)系，他的兩部代表作《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》和《拉伯雷的創(chuàng)作與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時期的民間文化》，其重要貢獻(xiàn)就在于闡明陀思妥耶夫斯基的復(fù)調(diào)小說同民間狂歡化文化的內(nèi)在聯(lián)系，拉伯雷怪誕的現(xiàn)實(shí)主義同民間笑文化的內(nèi)在聯(lián)系。同類似的研究相比，由于視角的獨(dú)特和材料的扎實(shí)，巴赫金這兩本專著真正揭示了這兩位大家的創(chuàng)作之謎，把對這兩位大家的研究推到一個新階段，同時也對歐洲文化發(fā)展的線索作出了新的理論闡述。

第二，巴赫金的文化詩學(xué)在20世紀(jì)世界文化研究中占有重要的和獨(dú)特的地位。

西方的馬克思主義美學(xué)從盧卡契、葛蘭西開始就走向文化哲學(xué)的美學(xué)，葛蘭西的“文化霸權(quán)主義”思想、本雅明的文化生產(chǎn)思想和阿多爾諾對大眾文化的批判都屬同樣的潮流。從70年代到90年代，西方馬克思主義美學(xué)發(fā)展的一個重要趨勢就是從社會批判走向文化批判，他們著重從文化角度來把握社會整體，并用它來分析精神文化現(xiàn)象，這就結(jié)束了從60年代開始的由結(jié)構(gòu)主義詩學(xué)發(fā)動的“語言學(xué)轉(zhuǎn)向”，使美學(xué)研究向歷史文化轉(zhuǎn)軌。其中的代表如威廉斯的文化唯物主義美學(xué)、伊格爾頓的文化生產(chǎn)美學(xué)、杰姆遜的文化闡釋美學(xué)等。威廉斯在《馬克思主義與文學(xué)》（1977）中，就認(rèn)為文學(xué)批評家必須把文學(xué)當(dāng)作一種文化的產(chǎn)物，才有可能認(rèn)識文學(xué)作品的意義和本質(zhì)。杰姆遜也自稱是“文化批評家”。如果拿巴赫金的文化詩學(xué)同西方當(dāng)代的文化研究作個比較，我們可以發(fā)現(xiàn)它們有不少共同之處，它們都突出從文化的角度來研究文學(xué)現(xiàn)象，但我們也發(fā)現(xiàn)巴赫金的文化詩學(xué)又不完全等同于西方的文化研究，它更少一些外在的政治色彩和意識形態(tài)色彩，更多一些歷史感，它強(qiáng)調(diào)從文化史角度來闡釋作家作品，同時也更注重具體文本的分析。巴赫金的《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》和《拉伯雷的創(chuàng)作與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時期的民間文化》可以稱得上是20世紀(jì)文化詩學(xué)研究的經(jīng)典之作。

第三，巴赫金的文化詩學(xué)研究反映了20世紀(jì)詩學(xué)研究發(fā)展的重要趨勢。

如果說19世紀(jì)的西方文論研究，特別是馬克思主義文論研究是以社會歷史研究為特色，那么20世紀(jì)文論從一開始就從社會歷史轉(zhuǎn)向作品文本，其間經(jīng)歷了形式主義、結(jié)構(gòu)主義、新批評，經(jīng)歷了所謂的“語言學(xué)轉(zhuǎn)向”。世間萬事總是物極必反，到了20世紀(jì)末期，非常有意思的是西方文論又回到了歷史文化研究，新歷史主義、文化批判又成了時髦，這也就是我們常說的文論研究從內(nèi)部研究又回到了外部研究。而這個歷程在巴赫金于20世紀(jì)20年代到40年代期間所從事的文化詩學(xué)研究中早已完成了。

現(xiàn)在有人認(rèn)為倡導(dǎo)文化詩學(xué)研究，似乎是使文論研究又從內(nèi)部研究回到了外部研究。這種看法是很難令人同意的。就巴赫金的文化詩學(xué)研究而言，它既是一種外部研究，也是一種內(nèi)部研究，而且是外部研究和內(nèi)部研究的有機(jī)統(tǒng)一。一部《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》重點(diǎn)研究的是作為體裁形式的復(fù)調(diào)小說的特點(diǎn)，這就是所謂的內(nèi)部研究；同時，巴赫金又深入揭示這種復(fù)調(diào)小說體裁產(chǎn)生的文化歷史根源，它同民間狂歡化文化的內(nèi)在聯(lián)系，這又是所謂的外部研究。在巴赫金那里，文化詩學(xué)研究是同體裁詩學(xué)研究、歷史詩學(xué)研究融為一體的，既有細(xì)致入微的文本分析，又有客觀的歷史文化分析，這種文化詩學(xué)研究可以說是反映了20世紀(jì)詩學(xué)研究發(fā)展的重要趨勢。這是很值得我們細(xì)細(xì)揣摸的。

本書是研究巴赫金文化詩學(xué)的一次嘗試，全書的研究是循著以下思路進(jìn)行的：

第一，巴赫金的詩學(xué)研究是一種總體詩學(xué)研究，應(yīng)當(dāng)在巴赫金詩學(xué)研究的大語境中來研究文化詩學(xué)，關(guān)注文化詩學(xué)同其他詩學(xué)的內(nèi)在聯(lián)系。

第二，重視巴赫金文化詩學(xué)的實(shí)證研究，具體看看巴赫金是如何揭示陀思妥耶夫斯基小說、拉伯雷小說同民間狂歡化文化的內(nèi)在聯(lián)系的，并且在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上著重揭示巴赫金文化詩學(xué)豐富的、多層面的理論蘊(yùn)含。

第三，巴赫金的文化詩學(xué)同俄羅斯詩學(xué)傳統(tǒng)有密切聯(lián)系，要揭示巴赫金文化詩學(xué)研究的民族特色和研究方法的優(yōu)勢，并闡明巴赫金文化詩學(xué)在世界文化詩學(xué)研究中的獨(dú)特地位和獨(dú)特貢獻(xiàn)。

第四，巴赫金的文化詩學(xué)思想對處于轉(zhuǎn)型期的我國當(dāng)代文化和文學(xué)有很大的影響，要十分關(guān)注巴赫金文化詩學(xué)研究對我國當(dāng)代文化建設(shè)和對我國文藝學(xué)建設(shè)的啟示。