緒論

第一節(jié) 本書(shū)選題的理由與意義

籍帳一詞在隋唐時(shí)期意義比較寬泛，包括各種名籍和帳簿，但基本的是戶籍和計(jì)帳兩類。池田溫《中國(guó)古代籍帳研究》所使用的“籍帳制度”概念，已經(jīng)包括了戶籍的主要內(nèi)容。由于傳統(tǒng)中國(guó)實(shí)際存在著一套完整而嚴(yán)密的民戶管理制度，故“戶籍制度”一名指代明確，表述得當(dāng)[1]。戶籍的出現(xiàn)可以清晰地追溯到戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，秦獻(xiàn)公十年（前375）即“為戶籍相伍”[2]。又《周禮·地官》小司徒、鄉(xiāng)師、族師諸職都涉及了戶口調(diào)查與登記制度。而《地官》之媒氏掌登男女年名、《周禮·秋官》司民以“生著死削”的方式著錄男女萬(wàn)民之?dāng)?shù)，這些規(guī)定實(shí)是后世戶籍編造的濫觴。因此，本書(shū)既以唐代戶籍類文書(shū)為研究對(duì)象，研究緣起即從戶籍制度的重要性開(kāi)始敘述。

處于一定歷史時(shí)期的戶籍制度同當(dāng)時(shí)的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等制度密切相關(guān)，戶籍的內(nèi)容與格式是當(dāng)時(shí)社會(huì)制度和生產(chǎn)關(guān)系的集中體現(xiàn)。這是比較宏觀的認(rèn)識(shí)。《孟子·盡心下》指出“諸侯之寶三：土地，人民，政事”。所以，古代戶籍登載的內(nèi)容往往不外乎兩類核心事項(xiàng)——人口與土地。目的上，戶籍用以統(tǒng)計(jì)人口，并據(jù)此征發(fā)賦役，有時(shí)亦據(jù)之征收按戶交納的貲產(chǎn)稅[3]。而賦役的征發(fā)能否合理和有效，是考驗(yàn)王朝政治亂與治的根本標(biāo)準(zhǔn)之一，故傳統(tǒng)戶籍便一直表現(xiàn)出強(qiáng)烈的賦役特征。

然而，戶籍制度與戶籍類文書(shū)的豐富內(nèi)容并不局限于賦役征發(fā)的角色，它是社會(huì)秩序的真切反映，在不同階級(jí)階層的生存狀態(tài)上留下了濃重的時(shí)代印痕。小者可以考察一個(gè)個(gè)體或一戶家庭的生產(chǎn)生活形式，中者可以討論一鄉(xiāng)一縣或一片區(qū)域的歷史現(xiàn)實(shí)，大者可以借此勾畫(huà)整個(gè)王朝的政治經(jīng)濟(jì)輪廓。就歷史繼承性而言，該項(xiàng)制度從秦漢綿延至明清兩千余年，不曾間斷。可以說(shuō)，傳統(tǒng)戶籍制度的歷史比政治層面的皇帝制度還要長(zhǎng)久一些。這又是一個(gè)帶有古代中國(guó)特點(diǎn)的制度和發(fā)明，自始至終受到不斷的維護(hù)和調(diào)整。

在觀察各個(gè)王朝的發(fā)展及與之相應(yīng)的籍帳制度的演變時(shí)，可以明顯地看到作為支配人民的基礎(chǔ)的戶籍，是國(guó)家統(tǒng)治的一貫標(biāo)志，集中地反映著各時(shí)代的內(nèi)在矛盾。古代中國(guó)的戶籍制度在世界上“無(wú)與倫比而完備”，其實(shí)際運(yùn)用和動(dòng)態(tài)變化，則是重要的研究課題[4]。在1949年后的中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)界，這些出土的中古戶籍實(shí)物的深刻內(nèi)涵成為探討中國(guó)封建社會(huì)形態(tài)的絕佳材料。它不僅體現(xiàn)了君主專制國(guó)家的內(nèi)部職能，同時(shí)體現(xiàn)了封建依附關(guān)系的重要特征[5]。今日看來(lái)，這兩點(diǎn)體現(xiàn)依然擲地有聲。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)剝削之外，我們也要看到戶籍制度促進(jìn)封建經(jīng)濟(jì)繁榮的一面；政治與社會(huì)控制之外，亦應(yīng)贊成作為“編戶齊民”的基層群眾與封建國(guó)家緊密聯(lián)系的一面。

再者，選取唐代作為研究時(shí)限，乃基于它處在傳統(tǒng)戶籍制度嚴(yán)密而完備的形成階段。就現(xiàn)有史料論，我們能夠看到唐代戶籍制度比較完整的運(yùn)行軌跡。這首先體現(xiàn)在造籍有法（律、令、格、式）可依，而且律令的重新制作、制敕的及時(shí)處置都對(duì)造籍規(guī)定進(jìn)行不斷的調(diào)整，展示了因時(shí)而變的特點(diǎn)，但始終有法可依。造籍程序清晰，由下到上，層層相扣。造籍年次和日期的穩(wěn)定（至少唐前期），不因君主易位、年號(hào)頻換、歷法改變等因素受到影響。法令對(duì)戶籍類文書(shū)的保護(hù)及其內(nèi)容真實(shí)與否的強(qiáng)制性都有明確表述。同時(shí)，這一時(shí)期戶籍類文書(shū)的種類顯著增多，除基本的手實(shí)、戶籍、計(jì)帳外，還有與賦役緊密關(guān)聯(lián)的差科簿、名籍、特別戶籍（身份籍），而且各類文書(shū)之間呈現(xiàn)著復(fù)雜的動(dòng)態(tài)關(guān)系。另外，唐代律令體系對(duì)同時(shí)期的日本產(chǎn)生了積極影響，日本《養(yǎng)老令》（保存在《令集解》中）有關(guān)戶令、田令的規(guī)定可以看到唐代戶籍法令的影子。因而，留存至今的日本古代戶籍、計(jì)帳實(shí)物與敦煌吐魯番戶籍類文書(shū)，是展開(kāi)唐日戶籍制度比較研究的珍貴資料，并借以考察唐代戶籍制度在古代東亞世界中的地位。

唐五代三百余年波瀾壯闊的歷史為戶籍制度營(yíng)造了持續(xù)發(fā)展的時(shí)間和環(huán)境。池田溫《中國(guó)古代籍帳研究》專設(shè)“古代籍帳制度的完成與崩潰”一章，討論了隋唐籍帳制度的發(fā)展趨勢(shì)。所謂“崩潰”一方面指唐代中后期的籍帳統(tǒng)計(jì)中存在著嚴(yán)重的偽弊行為；另一方面著者的研究下限即到唐末為止，沒(méi)有研究宋及宋以后的戶籍與計(jì)帳制度，故言“古代籍帳制度”于唐代終結(jié)了[6]。之所以冠以“古代”，主要是指從商周到隋唐，“這種時(shí)代區(qū)分，正是以東京大學(xué)為中心的學(xué)者們的說(shuō)法。以京都大學(xué)為中心的學(xué)者們卻將隋唐作為‘中世’的結(jié)束”。[7]而古代中國(guó)籍帳制度的成熟與終結(jié)，則意味著走向下一個(gè)發(fā)展階段。至于該制度如何漸進(jìn)地向封建社會(huì)后期轉(zhuǎn)變，其前提是做好唐代戶籍及相關(guān)制度的研究，以揭示這一轉(zhuǎn)變過(guò)程。

最后，20世紀(jì)70年代以來(lái)新資料的逐漸增加與文書(shū)整理出版條件的改善，為本課題的深入討論提供了更多支持。一是唐代之前戶籍類簡(jiǎn)牘或文書(shū)的出土較多，以時(shí)代先后為例，如2005年湖南里耶古城北護(hù)城壕出土的24枚秦代戶籍簡(jiǎn)；2004年湖南長(zhǎng)沙東牌樓7號(hào)古井出土的4枚東漢末年戶籍類簡(jiǎn)；1996年長(zhǎng)沙走馬樓11號(hào)古井出土的近萬(wàn)枚孫吳時(shí)期戶籍簡(jiǎn)；20世紀(jì)初新疆吐魯番吐峪溝出土，1997年公布的《北涼承陽(yáng)二年（426）高昌郡高寧縣戶籍》殘卷；2006年新疆吐魯番洋海1號(hào)臺(tái)地4號(hào)墓出土的《前秦建元廿年（384）高昌郡高寧縣都鄉(xiāng)安邑里籍》。還有一些有關(guān)計(jì)帳（簿）的材料，如1993年江蘇東海縣尹灣6號(hào)墓出土的西漢成帝時(shí)期的“集簿”; 2004年安徽天長(zhǎng)安樂(lè)鎮(zhèn)紀(jì)莊村漢墓出土的西漢武帝時(shí)期的“算簿”“戶口簿”; 2007年湖北荊州紀(jì)南松柏漢墓出土的“南郡新傅簿”“免老簿”“罷癃簿”; 1999年湖南虎溪山漢墓出土的120余枚統(tǒng)計(jì)戶口、田畝諸內(nèi)容的簡(jiǎn)牘。這些新材料填補(bǔ)了古代籍帳制度形成中的時(shí)代缺環(huán)，使我們看到了唐代籍帳制度的演進(jìn)之路。二是唐代材料的顯著增加。吐魯番出土文書(shū)展示了唐代主要的戶籍類文書(shū)，同時(shí)，復(fù)原整理的《唐開(kāi)元二十三年西州高昌縣順義鄉(xiāng)籍殘卷》《唐開(kāi)元二十九年西州天山縣南平鄉(xiāng)籍殘卷》驗(yàn)證了開(kāi)元、天寶時(shí)代造籍年次的轉(zhuǎn)變；《武周天授三年（692）戶籍稿》展現(xiàn)了戶籍文書(shū)的制作動(dòng)態(tài)；《唐神龍三年（707）正月高昌縣開(kāi)覺(jué)等寺手實(shí)》及《唐龍朔二年（662）正月西州高昌縣思恩寺僧籍》為戶籍類文書(shū)增加了特殊的成員；等等。

需提及的是，《天圣令》的發(fā)現(xiàn)、整理與復(fù)原是極為難得的學(xué)術(shù)盛事[8]。《天圣令》附載的唐代田令第12、23、25、27、43、49諸條，唐代賦役令第1、6、10、12、27諸條，與戶籍、手實(shí)、計(jì)帳的內(nèi)容或造寫(xiě)都有直接關(guān)聯(lián)。20世紀(jì)（尤其后二十年）唐史研究的創(chuàng)新與進(jìn)展，很大程度上是由敦煌吐魯番文書(shū)的出土與刊布推動(dòng)的。21世紀(jì)的唐研究將是以《天圣令》為研討中心的時(shí)代，一度有所冷落的唐宋經(jīng)濟(jì)史將重新進(jìn)入學(xué)術(shù)視野[9]。戶籍文書(shū)與《天圣令》所載相關(guān)唐令的結(jié)合研究也將是傳統(tǒng)戶籍制度研究的熱點(diǎn)之一。